--- title: "Указание Банка России от 22.04.2019 N 5128-У" number: "5128-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2019-04-22 redaction: 2021-01-09 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5128-u" --- ## Указание Банка России от 22.04.2019 N 5128-У # Указание Банка России от 22.04.2019 N 5128-У (ред. от 16.11.2020) "О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 - 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" запрос" (Зарегистрировано в Минюсте России 04.07.2019 N 55147) > [!IMPORTANT] > Начало действия редакции - 09.01.2021. > Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5621-u#p100006) Банка России от 16.11.2020 N 5621-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5621-u#p100019) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России [http://www.cbr.ru/](#p2) - 29.12.2020). Зарегистрировано в Минюсте России 4 июля 2019 г. N 55147 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 22 апреля 2019 г. N 5128-У **О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ** **ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ИНСАЙДЕРАМИ, ПОЛУЧИВШИМИ** **ПРЕДУСМОТРЕННЫЙ ЧАСТЯМИ 1 - 3 СТАТЬИ 10 ФЕДЕРАЛЬНОГО**
**ЗАКОНА ОТ 27 ИЮЛЯ 2010 ГОДА N 224-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ**
**НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ**
**И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ**
**ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" ЗАПРОС** Настоящее Указание на основании [части 4 статьи 10](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-10#p118) Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, N 30, ст. 4219; 2016, N 27, ст. 4225; 2018, N 32, ст. 5103; N 53, ст. 8440) (далее - Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ) устанавливает порядок и сроки предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный [частями 1](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-10#p115) - [3 статьи 10](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-1#p117) Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ запрос. 1. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров лиц, указанных в [частях 1](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-10#p115) - [3 статьи 10](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-1#p117) Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ (далее - инсайдеры), получившие от лиц, указанных в [частях 1](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-10#p115) - [3 статьи 10](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-1#p117) Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ (далее - запрашивающее лицо), запрос о предоставлении информации, указанной в [частях 1](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-10#p115) - [3 статьи 10](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-1#p117) Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ (далее соответственно - информация, запрос), подписанный руководителем запрашивающего лица или уполномоченным им лицом и содержащий период, за который должна быть предоставлена информация, направленный способом, позволяющим подтвердить факт его получения инсайдером, должны предоставить запрашивающему лицу ответ, содержащий запрашиваемую информацию (далее - ответ на запрос), в указанный в запросе срок, который должен быть не менее 10 рабочих дней со дня получения инсайдером запроса. В случае если информация относится к операциям (договорам), указанным в [частях 1](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-10#p115) - [3 статьи 10](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-1#p117) Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, которые инсайдером не совершались (не заключались) в период, за который в соответствии с запросом должна быть предоставлена информация, инсайдер должен в ответе на запрос предоставить сведения об отсутствии фактов совершения (заключения) операций (договоров). 2. По решению инсайдера в ответе на запрос указывается о необходимости подтверждения получения запрашивающим лицом ответа на запрос. 3. В случае наличия обстоятельств, препятствующих исполнению инсайдером запроса в установленный в нем срок, инсайдер по его решению представляет запрашивающему лицу не позднее чем за 5 рабочих дней до истечения указанного в запросе срока мотивированное ходатайство о продлении срока исполнения запроса (далее - ходатайство о продлении срока). Запрашивающее лицо должно рассмотреть ходатайство о продлении срока в течение 2 рабочих дней со дня, следующего за днем его получения. В случае признания запрашивающим лицом ходатайства о продлении срока обоснованным запрашивающее лицо должно предоставить инсайдеру уведомление о продлении срока предоставления информации (далее - уведомление о продлении срока), но не более чем на 5 рабочих дней со дня получения инсайдером уведомления о продлении срока. В случае признания запрашивающим лицом ходатайства о продлении срока необоснованным запрашивающее лицо должно предоставить инсайдеру уведомление об отказе в продлении срока предоставления информации (далее - уведомление об отказе). 4. Инсайдер, за исключением случая, указанного в пункте 5 настоящего Указания, должен предоставить запрашивающему лицу ответ на запрос в форме электронного документа одним из следующих способов по выбору инсайдера: посредством использования программно-технических средств и информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"; на электронном носителе информации (компакт-диск, флэш-накопитель) нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении; посредством использования программного обеспечения, размещенного на официальном сайте запрашивающего лица в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии); > *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5621-u#p100007) Банка России от 16.11.2020 N 5621-У)* посредством информационных систем и комплексов программно-технических средств запрашивающего лица, используемых для корпоративного информационного взаимодействия (в том числе электронной почты), если это предусмотрено внутренним документом запрашивающего лица (для инсайдеров, указанных в [пунктах 7](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-4#p93) и [13 статьи 4](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-4#p99) Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ). > *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5621-u#p100009) Банка России от 16.11.2020 N 5621-У)* 5. В случае наличия обстоятельств, препятствующих исполнению инсайдером запроса в форме электронного документа одним из способов, указанных в [пункте 4](#p100013) настоящего Указания, инсайдер должен предоставить запрашивающему лицу ответ на запрос на бумажном носителе по его выбору нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5621-u#p100010) Банка России от 16.11.2020 N 5621-У)* 6. При предоставлении ответа на запрос способом, указанным в [абзаце третьем пункта 4](#p100015) настоящего Указания, инсайдер должен предоставить ответ на запрос в виде файла с одним из следующих расширений по выбору инсайдера: ".dbf", ".xls", ".xlsx", ".txt", ".csv". 7. Ответ на запрос на электронном носителе информации (компакт-диск, флэш-накопитель) должен предоставляться инсайдером вместе с сопроводительным письмом на бумажном носителе. 8. В случае наличия в ответе на запрос указания на необходимость подтверждения получения запрашивающим лицом ответа на запрос запрашивающее лицо не позднее 2 рабочих дней со дня получения ответа на запрос должно предоставить инсайдеру подтверждение получения ответа на запрос (далее - подтверждение). 9. Ходатайство о продлении срока должно быть представлено инсайдером, а уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, подтверждение предоставлены запрашивающим лицом способом, позволяющим подтвердить факт его получения адресатом. 10. Ответ на запрос, ходатайство о продлении срока в форме электронных документов должны быть подписаны электронной подписью инсайдера - физического лица или уполномоченного им лица, руководителя инсайдера - юридического лица или уполномоченного им лица (за исключением представления указанных документов способами, предусмотренными [абзацами четвертым](#p1) и [пятым пункта 4](#p2) настоящего Указания) и должны содержать сведения, позволяющие установить инсайдера. Уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, подтверждение в форме электронных документов должны быть подписаны электронной подписью руководителя запрашивающего лица или уполномоченного им лица (за исключением представления указанных документов способами, предусмотренными [абзацами четвертым](#p1) и [пятым пункта 4](#p2) настоящего Указания) и должны содержать сведения, позволяющие установить запрашивающее лицо. Ответ на запрос, ходатайство о продлении срока, сопроводительное письмо, оформляемые на бумажном носителе, должны быть подписаны инсайдером - физическим лицом или уполномоченным им лицом, руководителем инсайдера - юридического лица или уполномоченным им лицом и должны содержать сведения, позволяющие установить инсайдера. Уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, подтверждение, оформляемые запрашивающим лицом на бумажном носителе, должны быть подписаны руководителем запрашивающего лица или уполномоченным им лицом и должны содержать сведения, позволяющие установить запрашивающее лицо. > *(п. 10 в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5621-u#p100011) Банка России от 16.11.2020 N 5621-У)* 11. В случае если ответ на запрос, ходатайство о продлении срока, сопроводительное письмо, уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, подтверждение, оформляемые на бумажном носителе, состоят более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (последнее при наличии) и даты составления. > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5621-u#p100016) Банка России от 16.11.2020 N 5621-У)* 12. В случае подписания ответа на запрос, и (или) сопроводительного письма, и (или) ходатайства о продлении срока уполномоченным инсайдером лицом инсайдер по запросу запрашивающего лица о предоставлении документа, подтверждающего полномочия уполномоченного инсайдером лица, должен предоставить документ, подтверждающий полномочия указанного лица, в течение 3 рабочих дней со дня получения такого запроса способом, позволяющим подтвердить факт его получения запрашивающим лицом. > *(п. 12 в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5621-u#p100017) Банка России от 16.11.2020 N 5621-У)*
13. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>.
---
<*> Официально опубликовано на сайте Банка России 12.07.2019.
14. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять [пункт 3](https://bukva.ai/docs/prikaz-13-51pz-n#p100008) приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 июня 2013 года N 13-51/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2013 года N 29797, а также утвержденное им Положение о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---