---
title: "Указание Банка России от 27.11.2018 N 4980-У"
number: "4980-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2018-11-27
redaction: 2022-04-01
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4980-u"
---

## Указание Банка России от 27.11.2018 N 4980-У

# Указание Банка России от 27.11.2018 N 4980-У

(ред. от 03.06.2021)

"О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций"

(Зарегистрировано в Минюсте России 14.02.2019 N 53782)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия редакции - 01.04.2022.
> Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5808-u#p100006) Банка России от 03.06.2021 N 5808-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5808-u#p100012) в силу с 1 апреля 2022 года.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 14 февраля 2019 г. N 53782

---


<div align="center">

<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**<br>
**от 27 ноября 2018 г. N 4980-У**

<a id="p100004"></a>**О ПОРЯДКЕ**<br>
**АККРЕДИТАЦИИ ПРОГРАММ ДЛЯ ЭЛЕКТРОННЫХ ВЫЧИСЛИТЕЛЬНЫХ МАШИН,**<br>
**ПОСРЕДСТВОМ КОТОРЫХ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ**<br>
ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ РЕКОМЕНДАЦИЙ

</div>


<a id="p100005"></a>Настоящее Указание на основании [пункта 6 статьи 6.2](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-6-2#p2211) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; N 52, ст. 7920; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424; N 18, ст. 2560; N 32, ст. 5088) устанавливает порядок аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций.
1. <a id="p100006"></a>В порядке, предусмотренном [пунктами 2](#p100009) - 18 настоящего Указания, должна осуществляться аккредитация программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций:
<a id="p100007"></a>позволяющих на основе заданных условий автоматизированным способом без непосредственного участия человека либо с ограничением его участия сбором и вводом информации в данные программы формировать и предоставлять индивидуальные инвестиционные рекомендации;
<a id="p100008"></a>позволяющих автоматизированным способом преобразовывать предоставленную индивидуальную инвестиционную рекомендацию в поручение брокеру на совершение сделки с ценной бумагой и (или) на заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, предусмотренных такой индивидуальной инвестиционной рекомендацией, без непосредственного участия клиента инвестиционного советника.
2. <a id="p100009"></a>Аккредитация программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций, указанных в [пункте 1](#p100006) настоящего Указания (далее - программы), должна осуществляться Банком России, а в случае передачи Банком России полномочий по аккредитации программ в соответствии с [пунктом 6 статьи 6.2](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-6-2#p2211) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников (далее - саморегулируемая организация), - саморегулируемой организацией.
3. <a id="p100010"></a>В рамках аккредитации программ Банк России или саморегулируемая организация (далее - организация, осуществляющая аккредитацию) должны принимать следующие решения:
<a id="p100011"></a>об аккредитации программы, подтверждающее соответствие ее функционирования механизму работы программы, описанному в документах, предоставленных для аккредитации программы, на дату принятия решения об аккредитации программы;
<a id="p100012"></a>об отказе в аккредитации программы;
<a id="p100013"></a>об отзыве аккредитации программы.
4. <a id="p100014"></a>Для аккредитации программы правообладатель или лицензиат (сублицензиат) в случае, если лицензиату (сублицензиату) лицензионным (сублицензионным) договором в рамках права использования программы предоставлено право направления документов для аккредитации программы, имеющий намерение аккредитовать программу (далее - заявитель), должен представить организации, осуществляющей аккредитацию, следующие документы (далее - документы для аккредитации):
<a id="p100015"></a>4.1. заявление об аккредитации программы, содержащее следующие сведения:
<a id="p100016"></a>4.1.1. название аккредитуемой программы;
<a id="p100017"></a>4.1.2. сведения о заявителе:
<a id="p100018"></a>для заявителя, являющегося физическим лицом, - фамилия, имя, отчество (при наличии), основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (при наличии), идентификационной номер налогоплательщика (при наличии), серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность заявителя, адрес регистрации по месту жительства (пребывания) или адрес места фактического проживания, номер контактного телефона;
<a id="p100019"></a>для заявителя, являющегося юридическим лицом, - полное наименование (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование), основной государственный регистрационный номер регистрации в качестве юридического лица (иной идентификационный номер в случае, если заявитель является иностранным юридическим лицом), идентификационной номер налогоплательщика (при наличии), адрес юридического лица, номер контактного телефона;
<a id="p100020"></a>4.1.3. заверение заявителя о достоверности сведений, содержащихся в заявлении о получении аккредитации программы;
<a id="p100021"></a>4.1.4. согласие на обработку организацией, осуществляющей аккредитацию, персональных данных заявителя, являющегося физическим лицом;
<a id="p100022"></a>4.1.5. опись прилагаемых к заявлению документов;
<a id="p100023"></a>4.1.6. дату составления заявления;
<a id="p100024"></a>4.1.7. подпись и расшифровку подписи заявителя, являющегося физическим лицом, либо уполномоченного на подписание заявления лица заявителя, являющегося юридическим лицом;
<a id="p100025"></a>4.2. документ, содержащий адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), на котором размещена программа (в случае размещения программы на сайте в сети "Интернет");
<a id="p100026"></a>4.3. документ, содержащий описание механизма работы программы, информацию для установки и настройки программы;
<a id="p100027"></a>4.4. свидетельство о государственной регистрации программы (если программа прошла государственную регистрацию) или заявление об отсутствии государственной регистрации программы (если программа не прошла государственную регистрацию) - в случае если заявителем является правообладатель;
<a id="p100028"></a>4.5. лицензионный (сублицензионный) договор, которым лицензиату (сублицензиату) в рамках права использования программы предоставлено право направления документов для аккредитации программы, - в случае если заявителем является лицензиат (сублицензиат).
5. <a id="p100029"></a>Документы для аккредитации, составленные на иностранном языке, должны направляться в организацию, осуществляющую аккредитацию, с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со [статьей 35](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-35#p100676), [частью первой статьи 38](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-1#p100208), [статьями 46](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-46#p372) и [81](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-81#p100365) Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2717; 2006, N 27, ст. 2881; 2007, N 1, ст. 21; N 27, ст. 3213; N 41, ст. 4845; N 43, ст. 5084; 2008, N 52, ст. 6236; 2009, N 1, ст. 14, ст. 20; 2010, N 28, ст. 3554; 2011, N 49, ст. 7064; N 50, ст. 7347; 2012, N 27, ст. 3587; 2013, N 14, ст. 1651; N 51, ст. 6699; 2014, N 26, ст. 3371; N 30, ст. 4268; 2015, N 1, ст. 10; N 13, ст. 1811; N 29, ст. 4385; 2016, N 1, ст. 11; N 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90; N 22, ст. 3041, ст. 3043; N 27, ст. 3954; N 32, ст. 5131).
6. <a id="p100030"></a>В случае если программа не размещена на сайте в сети "Интернет", документы для аккредитации должны представляться заявителем в организацию, осуществляющую аккредитацию, с приложением программы на электронном носителе.
<a id="p100031"></a>Для аккредитации программы, не размещенной на сайте в сети "Интернет", заявитель должен представить в организацию, осуществляющую аккредитацию, документы для аккредитации и программу на электронном носителе одним из следующих способов по выбору заявителя:
<a id="p100032"></a>путем вручения под подпись представителю организации, осуществляющей аккредитацию;
<a id="p100033"></a>заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
7. <a id="p100034"></a>Для аккредитации программы, размещенной на сайте в сети "Интернет", в саморегулируемой организации заявитель должен представить в саморегулируемую организацию документы для аккредитации одним из способов, предусмотренных [абзацами третьим](#p100032) и [четвертым пункта 6](#p100033) настоящего Указания, или посредством направления документов в форме электронного документа, подписанного электронной подписью заявителя, с использованием официального сайта саморегулируемой организации в сети "Интернет" по выбору заявителя.
8. <a id="p1"></a>Для аккредитации программы, размещенной на сайте в сети "Интернет", в Банке России заявитель, являющийся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, должен направить документы для аккредитации в форме электронного документа в соответствии с порядком, определенным на основании [частей первой](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p467) и [восьмой статьи 76.9](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9#p474) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225).

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5808-u#p100007) Банка России от 03.06.2021 N 5808-У)*

<a id="p100036"></a>*Для аккредитации программы, размещенной на сайте в сети "Интернет", в Банке России заявитель, не являющийся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, должен направить документы для аккредитации одним из способов, предусмотренных [абзацами третьим](#p100032) и [четвертым пункта 6](#p100033) настоящего Указания по выбору заявителя.*
9. <a id="p100037"></a>В случае представления документов для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети "Интернет") или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети "Интернет") путем вручения под подпись представителю организации, осуществляющей аккредитацию, документы для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети "Интернет") или документы для аккредитации и программа на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети "Интернет") по выбору заявителя представляются им лично либо его представителем.
<a id="p100038"></a>В случае представления документов для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети "Интернет") или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети "Интернет") представителем заявителя указанное лицо должно представить организации, осуществляющей аккредитацию, документ, подтверждающий полномочия указанного представителя на представление документов для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети "Интернет") или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети "Интернет") от имени заявителя.
10. <a id="p100039"></a>В документах для аккредитации, представленных в организацию, осуществляющую аккредитацию, на бумажном носителе и состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии и инициалов, должности и даты составления.
11. <a id="p100040"></a>Организация, осуществляющая аккредитацию, в течение 20 рабочих дней со дня представления заявителем документов для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети "Интернет") или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети "Интернет") должна провести проверку документов для аккредитации и программы (далее - проверка) в целях установления следующего:
<a id="p100041"></a>достоверности сведений, содержащихся в документах для аккредитации;
<a id="p100042"></a>соответствия представленных заявителем документов требованиям, установленным [пунктами 4](#p100014), [5](#p100029) и [10](#p100039) настоящего Указания;
<a id="p100043"></a>соответствия функционирования программы механизму работы программы, содержащемуся в документе, представленном для аккредитации программы в соответствии с [подпунктом 4.3 пункта 4](#p100026) настоящего Указания.
12. <a id="p100044"></a>Организация, осуществляющая аккредитацию, должна отказать в аккредитации программы в случае выявления в результате проверки:
<a id="p100045"></a>наличия в документах для аккредитации недостоверных сведений;
<a id="p100046"></a>несоответствия представленных документов требованиям [пунктов 4](#p100014), [5](#p100029) и (или) [10](#p100039) настоящего Указания;
<a id="p100047"></a>отсутствия программы по адресу сайта в сети "Интернет", указанному в документе, представленном заявителем в организацию, осуществляющую аккредитацию, в соответствии с [подпунктом 4.2 пункта 4](#p100025) настоящего Указания (если программа размещена на сайте в сети "Интернет"), или на электронном носителе, представленном заявителем в организацию, осуществляющую аккредитацию (если программа не размещена на сайте в сети "Интернет");
<a id="p100048"></a>невозможности проведения проверки программы в связи с отсутствием доступа к программе у организации, осуществляющей аккредитацию;
<a id="p100049"></a>несоответствия функционирования программы механизму работы программы, содержащемуся в документе, представленном для аккредитации программы в соответствии с [подпунктом 4.3 пункта 4](#p100026) настоящего Указания.
13. <a id="p100050"></a>Организация, осуществляющая аккредитацию, должна принять решение об аккредитации программы при отсутствии оснований для отказа в аккредитации, предусмотренных [пунктом 12](#p100044) настоящего Указания, вне зависимости от факта аккредитации программы другой организацией, осуществляющей аккредитацию.
14. <a id="p100051"></a>По результатам проверки организация, осуществляющая аккредитацию, не позднее 20 рабочих дней со дня представления заявителем документов для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети "Интернет") или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети "Интернет") должна принять решение об аккредитации программы либо решение об отказе в аккредитации программы.
<a id="p100052"></a>В случае предоставления заявителем документов для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети "Интернет") или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети "Интернет") в Банк России одно из решений, указанных в [абзаце первом](#p100051) настоящего пункта, должно приниматься руководителем структурного подразделения Банка России, ответственного за осуществление аккредитации программ.
<a id="p100053"></a>В случае предоставления заявителем документов для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети "Интернет") или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети "Интернет") в саморегулируемую организацию одно из решений, указанных в [абзаце первом](#p100051) настоящего пункта, должно приниматься руководителем саморегулируемой организации (уполномоченным им лицом).
15. <a id="p100054"></a>В случае принятия решения об аккредитации программы организация, осуществляющая аккредитацию, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия указанного решения, должна внести в сводный документ (далее - реестр аккредитованных программ) следующие сведения:
<a id="p100055"></a>название программы;
<a id="p100056"></a>функционал программы, предусмотренный [абзацами вторым](#p100007) и (или) [третьим пункта 1](#p100008) настоящего Указания;
<a id="p100057"></a>сведения о заявителе, указанные в [подпункте 4.1.2 пункта 4](#p100017) настоящего Указания;
<a id="p100058"></a>дату принятия решения об аккредитации программы;
<a id="p2"></a>регистрационный номер программы (номер свидетельства о государственной регистрации программы) (в случае представления заявителем организации, осуществляющей аккредитацию, свидетельства о государственной регистрации программы);

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5808-u#p100008) Банка России от 03.06.2021 N 5808-У)*

<a id="p3"></a>*дата государственной регистрации программы (в случае представления заявителем организации, осуществляющей аккредитацию, свидетельства о государственной регистрации программы).*

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5808-u#p100010) Банка России от 03.06.2021 N 5808-У)*

<a id="p100059"></a>*16. Сведения из реестра аккредитованных программ, за исключением сведений о заявителе, указанных в [подпункте 4.1.2 пункта 4](#p100017) настоящего Указания, подлежат опубликованию не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об аккредитации программы, на странице официального сайта в сети "Интернет" организации, осуществляющей аккредитацию. При опубликовании сведений из реестра аккредитованных программ должна указываться информация о том, что решение об аккредитации программы подтверждает на дату принятия решения об аккредитации программы проверку организацией, осуществляющей аккредитацию, соответствия функционирования программы механизму работы программы, описанному в документе, представленном в соответствии с [подпунктом 4.3 пункта 4](#p100026) настоящего Указания.*
17. <a id="p100060"></a>В случае принятия решения об аккредитации программы организация, осуществляющая аккредитацию, должна направить заявителю уведомление об аккредитации программы.
<a id="p100061"></a>В случае принятия решения об отказе в аккредитации программы организация, осуществляющая аккредитацию, должна направить заявителю уведомление об отказе в аккредитации программы с указанием основания (оснований) для отказа в аккредитации программы.
<a id="p100062"></a>Уведомления, предусмотренные абзацами первым и вторым настоящего пункта, должны быть подписаны лицом, принявшим решение об аккредитации программы или решение об отказе в аккредитации программы, и направлены заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении по адресу, указанному в заявлении об аккредитации программы, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об аккредитации программы или об отказе в аккредитации программы.
18. <a id="p4"></a>В случае выявления после принятия решения об аккредитации программы несоответствия функционирования аккредитованной программы механизму работы программы, описанному в документе, представленном для аккредитации программы в соответствии с [подпунктом 4.3 пункта 4](#p100026) настоящего Указания, и (или) несоответствия аккредитованной программы требованиям, установленным на [основании пункта 16 статьи 44](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-44#p2214) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772), и (или) недостоверных сведений в документах для аккредитации организация, осуществляющая аккредитацию, в течение 20 рабочих дней со дня выявления указанных в настоящем абзаце обстоятельств должна принять решение об отзыве аккредитации программы.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5808-u#p100011) Банка России от 03.06.2021 N 5808-У)*

<a id="p100064"></a>*В случае принятия решения об отзыве аккредитации программы Банком России указанное решение должно приниматься руководителем структурного подразделения Банка России, ответственного за осуществление аккредитации программ.*
<a id="p100065"></a>В случае принятия решения об отзыве аккредитации программы саморегулируемой организацией указанное решение должно приниматься руководителем саморегулируемой организации (уполномоченным им лицом).
<a id="p100066"></a>В случае принятия решения об отзыве аккредитации программы организация, осуществляющая аккредитацию, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия указанного решения, должна внести сведения об отзыве аккредитации программы в реестр аккредитованных программ и направить заявителю уведомление об отзыве аккредитации программы с указанием оснований для принятия такого решения.
<a id="p100067"></a>Уведомление об отзыве аккредитации программы должно быть подписано лицом, принявшим решение об отзыве аккредитации программы, и направлено заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении по адресу заявителя, указанному в заявлении.
19. <a id="p100068"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>.

---

<a id="p100071"></a><*> Официально опубликовано на сайте Банка России 22.02.2019.

<a id="p100069"></a>Председатель Центрального банка

<div align="right">

Российской Федерации<br>
Э.С.НАБИУЛЛИНА

</div>




<a id="p100070"></a>

---