--- title: "Указание Банка России от 24.09.2018 N 4918-У" number: "4918-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2018-09-24 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4918-u" --- ## Указание Банка России от 24.09.2018 N 4918-У # Указание Банка России от 24.09.2018 N 4918-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5927-u#p100014) Банка России от 10.09.2021 N 5927-У. > Начало действия документа - 06.10.2018. > Окончание действия документа - 20.09.2021. > В соответствии с [пунктом 2](#p100089) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 25.09.2018). > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5927-u#p100014) Банка России от 10.09.2021 N 5927-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5927-u#p100017) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 10.09.2021).
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ**
**от 24 сентября 2018 г. N 4918-У** **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 1 СЕНТЯБРЯ 2014 ГОДА N 156-И**
**"ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКА РОССИИ**
**В ОТНОШЕНИИ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,**
**САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ**
**ОРГАНИЗАЦИЙ И НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ**
**ОПЕРАТОРОВ ПЛАТЕЖНЫХ СИСТЕМ, ОПЕРАТОРОВ УСЛУГ**
ПЛАТЕЖНОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ"
1. Внести в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i) Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" следующие изменения. 1.1. [Подпункт 1.2.2 пункта 1.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p6) после слов "8 декабря 2015 года N 40021" дополнить словами ", 6 июля 2018 года N 51551". 1.2. В [абзаце четвертом пункта 1.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p296) слова "микрокредитной компанией" заменить словами "микрофинансовой организацией", слова "общее число членов и ассоциированных членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц" заменить словами "сельскохозяйственным кредитным потребительским кооперативом, ломбардом". 1.3. [Абзац первый пункта 1.6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p297): после слов "ст. 3596" дополнить словами "; N 31, ст. 4761, ст. 4767, ст. 4815, ст. 4830; N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 54; N 11, ст. 1588; N 18, ст. 2557, ст. 2563, ст. 2576; N 28, ст. 4139"; дополнить словами ", [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4695-u) Банка России от 23 января 2018 года N 4695-У "О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности страховой организации и о случаях принятия Банком России решения о проведении выездной проверки деятельности страховой организации по результатам анализа плана восстановления платежеспособности", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 17 апреля 2018 года N 50799 (далее - Указание Банка России N 4695-У)". #### 1.4 В [пункте 2.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100047): [абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p392) изложить в следующей редакции: "предложений о проведении проверок поднадзорных организаций для включения в проект Единого плана (далее - предложения в проект Единого плана), представляемых профильными подразделениями центрального аппарата Банка России согласно компетенции (в части проверок поднадзорных организаций, надзор за деятельностью которых они осуществляют) и подготавливаемых в том числе с учетом предварительных предложений в проект Единого плана иных структурных подразделений центрального аппарата Банка России (включая Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России, осуществляющий подготовку предварительных предложений в проект Единого плана, в том числе с учетом предложений территориальных учреждений Банка России, осуществляющих контроль и надзор за соблюдением некредитными финансовыми организациями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (далее - территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), Главное управление безопасности и защиты информации Банка России, Службу по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России) (далее - заинтересованные подразделения центрального аппарата Банка России), территориальных учреждений Банка России (включая территориальные учреждения Банка России, осуществляющие функции контроля и надзора за поднадзорными организациями и (или) в сфере их деятельности (далее - профильные территориальные учреждения Банка России), и надзорных групп, формируемых в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/447-p) Банка России от 22 декабря 2014 года N 447-П "О кураторах страховых организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 мая 2015 года N 37236 (далее - Положение Банка России N 447-П), [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3089-u) Банка России от 25 октября 2013 года N 3089-У "О порядке осуществления надзора за банковскими группами", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30897, 24 декабря 2014 года N 35352, и иными нормативными актами Банка России (далее - надзорная группа), а также предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, направляемых в Банк России в соответствии с [пунктом 1 части 4 статьи 9](https://bukva.ai/docs/zakon-422-fz-2013/statya-1#p100153) Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ (далее - предложения Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации)."; [абзац пятый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100051) признать утратившим силу. 1.5. [Подпункты 2.4.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p413) и [2.4.2 пункта 2.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p415) изложить в следующей редакции: "2.4.1. Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России при получении предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации подготавливает мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения проверок фондов-участников по ним, составляемое в соответствии с подпунктом 5.8.1 пункта 5.8 настоящей Инструкции, представляет его заместителю Председателя Банка России, координирующему и контролирующему работу Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России (далее - заместитель Председателя Банка России, курирующий Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России), для принятия решения о проведении (нецелесообразности проведения) проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации и в течение 15 календарных дней со дня получения Банком России предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, но не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, информирует: Агентство и Пенсионный фонд Российской Федерации о принятии решения о проведении проверок фондов-участников; Главную инспекцию о принятии решения о проведении проверок фондов-участников для их включения в проект Единого плана и (или) о нецелесообразности проведения проверок фондов-участников с приложением мотивированного заключения о нецелесообразности их проведения и предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации (их копий). 2.4.2. Главная инспекция информирует генеральных инспекторов Главной инспекции о проверках фондов-участников, включенных в проект Единого плана по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, одновременно с направлением генеральным инспекторам Главной инспекции предложений в проект Единого плана, представленных профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, в соответствии с абзацем первым настоящего пункта.". 1.6. [Пункт 3.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p437) дополнить подпунктом 3.4.3 следующего содержания: "3.4.3. Генеральный инспектор Главной инспекции при необходимости, в том числе при организации и проведении проверки на основании уведомления Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции, подготавливает предложения о внесении изменений в Единый план и направляет их в установленном порядке в Главную инспекцию.". 1.7. [Пункт 4.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p209) дополнить абзацем следующего содержания: "Основанием для проведения внеплановых проверок микрофинансовых компаний по вопросу соблюдения требований, предъявляемых федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России к банкам с базовой лицензией или небанковским кредитным организациям, в соответствии со [статьей 23.6](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-23-6#p717) Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4754, ст. 4761, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66; N 18, ст. 2560, ст. 2576; N 22, ст. 3043; N 24, ст. 3400; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5100) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") является представление микрофинансовой компанией в Банк России документов для государственной регистрации изменений, вносимых в устав микрофинансовой компании, связанных с получением ею статуса банка с базовой лицензией (небанковской кредитной организации).". 1.8. В [абзаце четвертом пункта 4.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p471) слова "Главную инспекцию по вопросам организации инспекционной деятельности в отношении некредитных финансовых организаций" заменить словами "Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России". 1.9. [Абзац первый пункта 4.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p746) дополнить словами ", [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4695-u) Банка России N 4695-У". #### 1.10 В [пункте 4.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p474): в [абзаце четвертом подпункта 4.4.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p492) слова "Главную инспекцию по вопросам организации инспекционной деятельности в отношении некредитных финансовых организаций" заменить словами "Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России"; [абзац четвертый подпункта 4.4.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p496) признать утратившим силу; [дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p474) подпунктом 4.4.5 следующего содержания: "4.4.5. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России направляет в Главную инспекцию (в порядке информирования - в Департамент микрофинансового рынка Банка России) уведомление о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции, по форме, приведенной в приложении 2.2 к настоящей Инструкции, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документов микрофинансовой компании для государственной регистрации изменений, вносимых в устав микрофинансовой компании, связанных с получением ею статуса банка с базовой лицензией (небанковской кредитной организации).". #### 1.11 В [пункте 4.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p500): [абзац первый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p500) после слов "поднадзорной организации," дополнить словами "уведомления о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции,"; [подпункт 4.5.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p501) изложить в следующей редакции: "4.5.1. Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России при получении предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проведении внеплановой проверки фонда-участника, обращения Общественного совета о проведении внеплановой проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании подготавливает мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки и представляет его заместителю Председателя Банка России, курирующему Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России, для принятия в соответствии с абзацем четвертым подпункта 4.4.1 пункта 4.4 настоящей Инструкции решения о проведении (нецелесообразности проведения) внеплановой проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, внеплановой проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании по обращению Общественного совета. Мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации составляется в соответствии с подпунктом 5.8.1 пункта 5.8 настоящей Инструкции. Мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании по обращению Общественного совета может содержать предложения о проверяемом периоде, перечне вопросов, подлежащих проверке, и сроке проведения проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании (об их изменении). Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России направляет в Агентство и Пенсионный фонд Российской Федерации: уведомление о принятом решении о проведении (нецелесообразности проведения) внеплановой проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации (с указанием причин нецелесообразности ее проведения) в соответствии с [пунктом 2.8](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3512-u#p100034) Указания Банка России N 3512-У в течение 15 календарных дней со дня получения предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, но не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения; уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки фонда-участника по иным основаниям не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о проведении внеплановой проверки фонда-участника. Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, направляет в Главную инспекцию уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки: фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации; деятельности специализированного депозитария, управляющей компании по обращению Общественного совета."; [абзац первый подпункта 4.5.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p508) после слов "проведении внеплановой проверки поднадзорной организации," дополнить словами "уведомления о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции,". #### 1.12 В [пункте 4.7](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p513): [абзац первый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p513) после слов "Общественного совета," дополнить словами "либо уведомлений о наличии основания для проведения внеплановых проверок микрофинансовых компаний, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции,"; [абзац шестой](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100205) дополнить словами ", или уведомления о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции"; [абзац девятый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p39) дополнить словами ", либо уведомления о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции". 1.13. В [абзаце втором пункта 4.9](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p752) слова "или абзацем четвертым" исключить, слова "шестым или абзацем седьмым" заменить словами "восьмым или абзацем девятым". 1.14. [Пункт 4.10](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p47) признать утратившим силу. #### 1.15 В [пункте 6.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p764): [абзацы восьмой](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p543) - [двенадцатый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p547) изложить в следующей редакции: "с Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в части проверок микрофинансовых компаний по основанию, предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции. При этом обеспечиваются: подготовка предложений об уточнении типа проверки, вида проверки, вопросов, подлежащих проверке, проверяемого периода и срока проведения проверки, иных вопросов, требующих координации при организации и проведении проверки, или их согласование (в том числе в случае привлечения к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России); организация взаимодействия межрегиональных центров инспектирования, в том числе с территориальными учреждениями Банка России, надзорными группами, а также с ответственным работником (ответственными работниками) профильного подразделения центрального аппарата Банка России, профильного территориального учреждения Банка России (согласно компетенции), включая куратора поднадзорной организации, назначаемого в поднадзорную организацию в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/447-p) Банка России N 447-П, [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4488-u) Банка России от 11 августа 2017 года N 4488-У "Об организации и осуществлении в Банке России деятельности кураторов некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка" и иными нормативными актами Банка России, уполномоченного представителя Банка России, руководителя группы уполномоченных представителей Банка России и (или) членов группы уполномоченных представителей Банка России, назначаемых в поднадзорные организации в соответствии с [частью 4.1 статьи 25](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p238) Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47; 2017, N 30, ст. 4456; 2018, N 24, ст. 3399; N 31, ст. 4861; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 3 августа 2018 года) и иными федеральными законами, [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4426-u) Банка России от 21 июня 2017 года N 4426-У "О порядке назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный контрагент, осуществления и прекращения им своей деятельности, а также о порядке представления центральным контрагентом информации и документов о деятельности центрального контрагента уполномоченному представителю Банка России", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 21 июля 2017 года N 47493, и иными нормативными актами Банка России, наблюдателя поднадзорной организации, назначаемого в поднадзорную организацию в соответствии с [частью 9 статьи 21](https://bukva.ai/docs/zakon-422-fz-2013/statya-1#p100270) Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и иными федеральными законами, [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3590-u) Банка России от 12 марта 2015 года N 3590-У "О порядке назначения наблюдателей Банка России в негосударственный пенсионный фонд и порядке осуществления ими своих полномочий", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 10 апреля 2015 года N 36827, и иными нормативными актами Банка России (в случае их назначения) (далее - ответственный работник дистанционного надзора); предоставление и использование для целей организации и проведения межрегиональной проверки необходимых документов (информации), полученных в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России;"; [дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p764) абзацем следующего содержания: "подготовка при необходимости предложений о привлечении к проведению проверки работников других структурных подразделений Банка России.". #### 1.16 В [пункте 7.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100305): [абзацы четвертый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100308) - [шестой](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p769) изложить в следующей редакции: "уведомлений о наличии основания для проведения внеплановых проверок микрофинансовых компаний, предусмотренных подпунктом 4.4.5 пункта 4.4 настоящей Инструкции; уведомлений о принятых решениях, предусмотренных пунктами 4.7 и 6.4 настоящей Инструкции; иных решений должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки."; [дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100305) абзацем следующего содержания: "Руководитель центра инспектирования вправе подписывать поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного генеральным инспектором Главной инспекции."; в [подпункте 7.1.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100311): [абзацы второй](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100312) и [третий](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100313) изложить в следующей редакции: "уведомлений о наличии основания для проведения внеплановых проверок микрофинансовых компаний, предусмотренных подпунктом 4.4.5 пункта 4.4 настоящей Инструкции; уведомлений о принятых решениях, предусмотренных пунктом 4.7 настоящей Инструкции;"; [дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100311) абзацем следующего содержания: "решений руководителя Главной инспекции.". #### 1.17 В [абзаце седьмом пункта 8.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p567): слово "либо" заменить словом "или"; дополнить словами ", или в уведомление о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, направляемое в соответствии с подпунктом 4.4.5 пункта 4.4 настоящей Инструкции, либо в уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки, направляемое в соответствии с абзацем восьмым или абзацем девятым подпункта 4.5.1 пункта 4.5 настоящей Инструкции". 1.18. [Абзац пятый пункта 9.8](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100467) после слов "проверка поднадзорной организации," дополнить словами "Департаменту допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (при проведении проверки микрофинансовой компании по основанию, предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции)". 1.19. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i) приложением 2.2 в редакции [приложения](#p100091) к настоящему Указанию. #### 1.20 В [сноске 3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p265) приложения 3: [абзац второй](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100558) изложить в следующей редакции: "В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции основанию наряду со [статьей 76.5](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5#p325) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается [статья 23.6](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-23-6#p717) Федерального закона "О банках и банковской деятельности"."; [дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p265) абзацем следующего содержания: "При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проводится в соответствии со [статьей 9](https://bukva.ai/docs/zakon-422-fz-2013/statya-9#p100141) или [частью 4 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-422-fz-2013/statya-1#p100171) Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.". 1.21. [Абзац первый сноски 3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100576) приложения 4 после слов "конкретных требований законодательства Российской Федерации" дополнить словами "и нормативных актов Банка России". #### 1.22 В [сноске 4 приложения 11](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p285): [абзац второй](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p100680) изложить в следующей редакции: "В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции основанию наряду со [статьей 76.5](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5#p325) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается [статья 23.6](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-23-6#p717) Федерального закона "О банках и банковской деятельности"."; [дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p285) абзацем следующего содержания: "При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со [статьей 9](https://bukva.ai/docs/zakon-422-fz-2013/statya-9#p100141) или [частью 4 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-422-fz-2013/statya-1#p100171) Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.". 1.23. [Сноску 4 приложения 13](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-156-i#p290) дополнить абзацем следующего содержания: "В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции основанию наряду со [статьей 76.5](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5#p325) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается [статья 23.6](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-23-6#p717) Федерального закона "О банках и банковской деятельности".". 2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>. --- <*> Официально опубликовано на сайте Банка России 25.09.2018.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение
к Указанию Банка России
от 24 сентября 2018 года N 4918-У
"О внесении изменений
в Инструкцию Банка России
от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной
деятельности Банка России
в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций и не являющихся
кредитными организациями операторов
платежных систем, операторов услуг
платежной инфраструктуры"
"Приложение 2.2
к Инструкции Банка России
от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной
деятельности Банка России
в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций и не являющихся
кредитными организациями операторов
платежных систем, операторов услуг
платежной инфраструктуры"
УВЕДОМЛЕНИЕ
О НАЛИЧИИ ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ
МИКРОФИНАНСОВОЙ КОМПАНИИ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N ________ <1> Руководителю Главной инспекции Банка России Директору Департамента микрофинансового рынка Банка России О наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 Инструкции Банка России N 156-И Настоящим уведомляем о наличии предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" основания для проведения внеплановой проверки __________________________________________________________________________, (фирменное наименование микрофинансовой компании <2>, основной государственный регистрационный номер микрофинансовой компании, идентификационный номер налогоплательщика микрофинансовой компании, регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций) адрес: ________________________________________________________________ (указывается адрес (место нахождения) микрофинансовой компании (ее структурного подразделения), фактический адрес микрофинансовой компании (ее структурного подразделения) по вопросу соблюдения требований, предъявляемых федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России к банкам с базовой лицензией (небанковским кредитным организациям). 1. Сведения о внеплановой проверке: вид проверки _________________________________________________________; тип проверки _________________________________________________________; общий проверяемый период с __ _________ 20__ г. по __ _________ 20__ г. Сроки проведения проверки с __ ________ 20__ г. по __ _________ 20__ г. 2. Сведения о членстве микрофинансовой компании в саморегулируемой организации __________________________________________________________ <3>. 3. Предложения по участию работников Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в проверке (при необходимости) ____________________________________________________________ __________________________________________________________________________. Приложения: 1. Детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки <4>. 2. Материалы для предпроверочной подготовки <4>. 3. ... Директор Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций ______________________________ Банка России (лицо, его замещающее) (подпись и ее расшифровка) --- <1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении. <2> Указывается полное фирменное наименование микрофинансовой компании в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (при наличии - сокращенное фирменное наименование).
<3> Указываются наименование, основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика саморегулируемой организации (саморегулируемых организаций), членом которой (которых) является микрофинансовая компания.
<4> Наличие указанного приложения обязательно, иные - при необходимости.".
---