--- title: "Указание Банка России от 14.03.2018 N 4737-У" number: "4737-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2018-03-14 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4737-u" --- ## Указание Банка России от 14.03.2018 N 4737-У # Указание Банка России от 14.03.2018 N 4737-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 13 января 2017 года N 4262-У "О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (Зарегистрировано в Минюсте России 10.04.2018 N 50689) > [!WARNING] > Документ утратил силу с [1 апреля 2024 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6245-u#p100012) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6245-u#p100017) Банка России от 21.09.2022 N 6245-У. > Начало действия документа - 27.04.2018. > Окончание действия документа - 31.03.2024. > В соответствии с [пунктом 2](#p100044) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 16.04.2018). Зарегистрировано в Минюсте России 10 апреля 2018 г. N 50689 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 14 марта 2018 г. N 4737-У **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 13 ЯНВАРЯ 2017 ГОДА N 4262-У** **"О СОДЕРЖАНИИ, ФОРМЕ, ПОРЯДКЕ И СРОКАХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК** **РОССИИ ОТЧЕТНОСТИ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ** **В СФЕРЕ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"** 1. На основании [части 9 статьи 28](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-1#p100363) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225; 2018, N 1, ст. 10) внести в [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u) Банка России от 13 января 2017 года N 4262-У "О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2017 года N 46071, следующие изменения. 1.1. [Пункт 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100007) изложить в следующей редакции: "2. Отчетность представляется в Банк России в соответствии с требованиями [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4600-u) Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605.". 1.2. В [Сроках](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100193) и порядке представления отчетности по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" приложения 1:
в [пункте 3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100204):
[абзацы девятнадцатый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100222) - [двадцать третий](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100226) изложить в следующей редакции:
"деятельность кредитных потребительских кооперативов.
Каждый вид деятельности указывается в отдельной строке. В графе 3 указывается общее количество членов саморегулируемой организации в разрезе каждого вида деятельности, указанного в графе 2. В указанную графу включается информация как об организациях, являющихся некредитными финансовыми организациями, так и о соискателях лицензий и свидетельств, выдаваемых Банком России, и иных финансовых организациях, осуществляющих соответствующий вид деятельности. В графе 4 указывается количество членов саморегулируемой организации в разрезе соответствующего вида деятельности, являющихся некредитными финансовыми организациями. В графе 5 указывается количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации в течение отчетного периода."; [дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100204) абзацами следующего содержания: "По строке "Всего" в графах 3 - 5 отражается информация по общему количеству членов саморегулируемой организации. В случае если финансовая организация является членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, она учитывается в строке "Всего" однократно. При отражении информации о количестве членов саморегулируемой организации в разрезе вида деятельности должны соблюдаться соотношения следующих значений показателей: значение, указанное в графе 3, должно быть больше или равно значению, указанному в графе 4, и значению, указанному в графе 5; значения, указанные по строке "Всего" в графах 3 - 5, должны быть меньше или равны сумме значений, указанных по строкам в графах 3 - 5 в разрезе вида деятельности члена саморегулируемой организации. Информация об ассоциированных членах саморегулируемой организации в разделе I Отчета не отражается."; [пункт 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100227) дополнить абзацем следующего содержания: "Значения, указанные по строке "Всего" в графах 3 - 10, должны быть меньше или равны сумме значений, указанных по строкам в графах 3 - 10 в разрезе вида деятельности члена саморегулируемой организации."; в [пункте 6](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100255): [абзацы тридцать шестой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100290) и [тридцать седьмой](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100291) изложить в следующей редакции: "В случае если в отчетном периоде выявлено нарушение (графа 12), но соответствующая мера не принята (графа 13), в графах 13 - 16 проставляется прочерк. В разделе II Отчета отражается информация о проведенных в течение отчетного периода контрольных мероприятиях, в том числе контрольных мероприятиях, в ходе которых нарушения не были выявлены или были устранены. В случае если нарушения не были выявлены, в графах 12 - 16 проставляется прочерк."; [дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100255) абзацами следующего содержания: "В случае если в отчетном периоде выявлено нарушение (графа 12) и соответствующая мера принята (графа 13), но отсутствует информация об устранении нарушения в отчетном периоде, в графе 16 проставляется прочерк. В случае если нарушения были выявлены и устранены в ходе контрольных мероприятий, в графе 16 указывается статус нарушения "устранено". В графе 17 указывается дата документа о направлении в Банк России материалов контрольного мероприятия деятельности члена саморегулируемой организации (при наличии). Информация заполняется по каждому документу отдельной строкой. В графе 18 указывается номер документа о направлении в Банк России материалов контрольного мероприятия деятельности члена саморегулируемой организации (при наличии). Информация заполняется по каждому документу отдельной строкой."; в [пункте 7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100292): [абзац третий](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100294) изложить в следующей редакции: "В графе 3 отражается тема обращения (жалобы), сведения о которой содержатся в направленном обращении (жалобе) в виде кода уровня 4 Справочника тематик обращений (жалоб), размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в разделе "Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность/Отчетность саморегулируемых организаций". При отсутствии в Справочнике тематик обращений (жалоб) кода уровня 4 указывается соответствующий код уровня 3."; [абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100295) признать утратившим силу. 1.3. В [Сроках](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100568) и порядке представления отчетности по форме 0420851 "Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" приложения 2: в [пункте 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100569): в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100569) слова "после даты изменения сведений, содержащихся в разделе II Отчета" заменить словами "не позднее пяти рабочих дней со дня назначения (избрания) руководителя (члена) постоянно действующего коллегиального органа управления, специализированного органа, иного органа (при наличии) саморегулируемой организации и (или) изменения иных сведений, содержащихся в разделе II Отчета (в случае изменения сведений, указанных в строках 1.5.1 - 1.5.4, 2.5.1 - 2.5.4, 3.6.1 - 3.6.4, 4.5.1 - 4.5.4, 5.5.1 - 5.5.4, - не позднее 30 календарных дней с даты выдачи документа, удостоверяющего личность)"; [дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100569) абзацем следующего содержания: "В случае изменения сведений, содержащихся в разделе II Отчета, необходимо представлять заполненный раздел I Отчета вместе с подразделами раздела II Отчета, в которые вносятся изменения."; [пункт 3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4262-u#p100575) дополнить абзацем следующего содержания: "В случае отсутствия значений показателей в соответствующей строке подразделов 1 - 5 раздела II Отчета проставляются ноль для числовых показателей и прочерк для символьных показателей.". 2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>. --- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 16.04.2018. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---