Указание Банка России от 31.01.2018 № 4712-У
Актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: Указание Банка России от 31.01.2018 N 4712-У. 4712-У. 31.01.2018. https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4712-u
«О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядку его представления, а также об объеме, о сроках и форме его представления в Банк России»
(Зарегистрировано в Минюсте России 17.04.2018 № 50793)
Внимание
Документ утратил силу с 1 марта 2026 года в связи с изданием Указания Банка России от 31.03.2025 № 7022-У, утвердившего новые требования. Начало действия документа — 05.05.2018. Окончание действия документа — 28.02.2026. В соответствии с пунктом 5 данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 24.04.2018). Документ утратил силу с 1 марта 2026 года в связи с изданием Указания Банка России от 31.03.2025 № 7022-У.
Зарегистрировано в Минюсте России 17 апреля 2018 г. № 50793
УКАЗАНИЕ
от 31 января 2018 г. № 4712-У
О ТРЕБОВАНИЯХ
К ОТЧЕТУ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
И ПОРЯДКУ ЕГО ПРЕДСТАВЛЕНИЯ, А ТАКЖЕ ОБ ОБЪЕМЕ, О СРОКАХ
И ФОРМЕ ЕГО ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ
Настоящее Указание на основании абзаца второго пункта 2 статьи 32, пункта 2 статьи 54 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47; № 23, ст. 3301; № 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, № 18, ст. 2661; № 31, ст. 4830; 2018, № 1, ст. 66, ст. 70, ст. 90) (далее — Федеральный закон «Об инвестиционных фондах») устанавливает требования к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда (далее — фонд) и порядку его представления, а также объем, сроки и форму его представления в Банк России.
1. Отчет о прекращении фонда (далее — отчет) должен представляться в Банк России лицом, осуществляющим прекращение фонда, в объеме и по форме, установленными приложением к настоящему Указанию, и включать следующие сведения:
об основаниях прекращения фонда;
о раскрытии (предоставлении) информации при прекращении фонда;
дополнительные пояснения лица, осуществляющего прекращение фонда (при наличии).
2. К отчету лицом, осуществляющим прекращение фонда, должна прилагаться справка о стоимости чистых активов фонда, составленная на дату возникновения основания прекращения фонда.
3. Отчет должен быть подписан руководителем лица, осуществляющего прекращение фонда, а в случае, если специализированным депозитарием является кредитная организация, — руководителем структурного подразделения кредитной организации, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария.
В случае если лицом, осуществляющим прекращение фонда, является управляющая компания фонда, отчет также должен быть подписан руководителем специализированного депозитария этого фонда, а в случае, если специализированным депозитарием является кредитная организация, — руководителем структурного подразделения кредитной организации, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария (за исключением случая, когда лицензия специализированного депозитария аннулирована и права и обязанности специализированного депозитария не переданы другому лицу).
4. Отчет представляется в Банк России лицом, осуществляющим прекращение фонда, в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года № 49605, в течение 10 рабочих дней после завершения расчетов при прекращении фонда в соответствии с пунктом 1 статьи 32 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».
При отсутствии технической возможности направления отчета временной администрацией в форме, предусмотренной абзацем первым настоящего пункта, отчет представляется на бумажном носителе.
В отчете, представляемом в Банк России на бумажном носителе, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (последнего при наличии), должности и даты составления.
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.
6. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25 сентября 2002 года № 39/пс «О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядке его представления в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 12 ноября 2002 года № 3909.
Приложение к Указанию Банка России от 31 января 2018 года № 4712-У
«О требованиях к отчету о прекращении
паевого инвестиционного фонда
и порядку его представления,
а также об объеме, о сроках и форме»
его представления в Банк России»
| Дата составления отчета |
|---|
Раздел 1. Сведения о паевом инвестиционном фонде (далее — фонд)
Раздел 2. Сведения об основании прекращения фонда
| 1 | Основание прекращения фонда | |
|---|---|---|
| 2 | Дата возникновения основания прекращения фонда |
Подраздел 2.1. Сведения о заявке (заявках) на погашение или обмен инвестиционных паев фонда <1>
<1> Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является прием заявки (заявок) на погашение или обмен инвестиционных паев.
Подраздел 2.2. Сведения об аннулировании лицензии управляющей компании (специализированного депозитария) <1>
| 1 | Дата и номер приказа Банка России об аннулировании лицензии управляющей компании (специализированного депозитария) |
|---|
Подраздел 2.3. Сведения о сроке действия договора доверительного управления фондом <2>
| 1 | Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом |
|---|
Подраздел 2.4. Сведения о решении управляющей компании о досрочном прекращении фонда <3>
| 1 | Дата и номер решения управляющей компании о прекращении фонда |
|---|
Подраздел 2.5. Сведения об исключении инвестиционных паев из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам <4>
| 1 | Дата (даты) исключения из списка (списков) ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, а также полные фирменные наименования соответствующих российских бирж |
|---|
Подраздел 2.6. Сведения о количестве инвестиционных паев, принадлежащих управляющей компании фонда <5>
Подраздел 2.7. Сведения о решении общего собрания владельцев инвестиционных паев о досрочном прекращении фонда <6>
Раздел 3. Сведения о раскрытии (предоставлении) информации при прекращении фонда
<1> Подраздел включается, если основание прекращения фонда связано с аннулированием лицензии управляющей компании (специализированного депозитария).
<2> Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является истечение срока действия договора доверительного управления фондом.
<3> Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является принятие решения управляющей компанией.
<4> Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является факт исключения инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, проводимым всеми российскими биржами, указанными в правилах доверительного управления этим фондом.
<5> Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является факт превышения количества инвестиционных паев, принадлежащих управляющей компании фонда, в течение 12 месяцев 20 процентов общего количества выданных инвестиционных паев.
<6> Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является принятие решения общим собранием владельцев инвестиционных паев.