--- title: "Указание Банка России от 22.12.2017 N 4660-У" number: "4660-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2017-12-22 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4660-u" --- ## Указание Банка России от 22.12.2017 N 4660-У # Указание Банка России от 22.12.2017 N 4660-У "Об объеме и порядке раскрытия информации репозитарием" (Зарегистрировано в Минюсте России 14.03.2018 N 50335) > [!IMPORTANT] > Начало действия документа - 09.04.2018. > В соответствии с [пунктом 7](#p100027) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 29.03.2018). Зарегистрировано в Минюсте России 14 марта 2018 г. N 50335 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** ## УКАЗАНИЕ от 22 декабря 2017 г. N 4660-У **ОБ ОБЪЕМЕ И ПОРЯДКЕ РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ РЕПОЗИТАРИЕМ** Настоящее Указание на основании [пункта 11 статьи 15.8](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-15-8#p1984) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015; N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 25 ноября 2017 года) устанавливает объем и порядок раскрытия информации репозитарием. 1. Репозитарий обязан раскрывать информацию в следующем объеме (далее - раскрываемая информация).
1.1. Показатели, основанные на внесенной в реестр договоров, ведение которого осуществляется репозитарием (далее - реестр договоров), информации о заключенных не на организованных торгах договорах репо, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, договорах иного вида, определенных в [пункте 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4104-u#p100011) Указания Банка России от 16 августа 2016 года N 4104-У "О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 23 сентября 2016 года N 43786 (далее - договоры), рассчитанные репозитарием за календарный месяц в установленном им порядке (далее - обобщенные показатели) ([приложение](#p100031) к настоящему Указанию):
1.1.1. Количество договоров, информация о которых внесена в реестр договоров, в том числе договоров, расчеты по которым завершены, по видам договоров, составляющим следующие группы (далее - группы договоров):
договоры репо (все виды договоров репо);
производные финансовые инструменты, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событием (все виды производных финансовых инструментов, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событием); производные финансовые инструменты, базисным активом которых является валюта (конверсионные договоры, форвардные договоры, валютные своп-договоры, опционные договоры); производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются процентные ставки (процентные своп-договоры, соглашения о будущей процентной ставке, опционные договоры, включая договоры, базисным активом которых является максимальная и минимальная процентная ставка); производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются ценные бумаги (форвардные договоры, базисным активом которых являются облигации, форвардные договоры, базисным активом которых являются акции, своп-договоры на акции, опционные договоры, базисным активом которых являются облигации (корзина облигаций), опционные договоры, базисным активом которых являются акции); производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются товары (форвардные договоры, товарные своп-договоры, опционные договоры). 1.1.2. Общий размер обязательств из договоров, информация о которых внесена в реестр договоров, в рублевом эквиваленте, определенном по официальному курсу, установленному Банком России на дату заключения договоров, в том числе договоров, расчеты по которым завершены, по видам договоров, составляющим группы договоров. 1.2. Порядок расчета обобщенных показателей, установленный и применяемый репозитарием. #### 1.3 Изменения, вносимые в порядок расчета обобщенных показателей. 2. Репозитарий обязан раскрывать обобщенные показатели, обеспечивая конфиденциальность записей, составляющих реестр договоров. В случае если количество договоров, информация о которых внесена в реестр договоров, в группе договоров по итогам календарного месяца не превышает десяти, то общий размер обязательств из таких договоров не раскрывается. 3. Раскрытие информации репозитарием осуществляется путем ее размещения на официальном сайте репозитария в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт). Репозитарий обязан на главной (начальной) странице разместить ссылку на раздел сайта, содержащий раскрываемую информацию. При наличии у репозитария нескольких сайтов раскрываемая информация подлежит размещению на каждом из них. 4. Репозитарий обязан размещать на сайте рассчитанные за календарный месяц обобщенные показатели не позднее восьмого рабочего дня месяца после его окончания. Указанные обобщенные показатели размещаются репозитарием на сайте в хронологическом порядке с указанием даты их раскрытия. 5. Репозитарий обязан размещать на сайте изменения, вносимые в порядок расчета обобщенных показателей, за два месяца до даты вступления их в силу с указанием даты вступления таких изменений в силу. В дату вступления в силу изменений, вносимых в порядок расчета обобщенных показателей, репозитарий обязан размещать на сайте порядок расчета обобщенных показателей в новой редакции. 6. Репозитарий обязан обеспечить доступ к раскрываемой информации для ознакомления всем заинтересованным лицам круглосуточно в течение не менее трех лет с даты раскрытия указанной информации. 7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>. --- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 29.03.2018. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** Приложение к Указанию Банка России от 22 декабря 2017 года N 4660-У "Об объеме и порядке раскрытия информации репозитарием" (рекомендуемый образец) Обобщенные показатели
NВиды договоровКоличество договоров, информация о которых внесена в реестр договоровОбщий размер обязательств из договоров, информация о которых внесена в реестр договоров
1234
1. Группа договоров "Договоры репо"
1.1Все виды договоров репоУказывается количество заключенных договоров репоУказывается общий размер обязательств из заключенных договоров репо по первой части договора
2. Группа договоров "Производные финансовые инструменты, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событием"
2.1Все виды производных финансовых инструментов, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событиемУказывается количество договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событиемУказывается общий размер обязательств из заключенных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событием, по номинальной стоимости
3. Группа договоров "Производные финансовые инструменты, базисным активом которых является валюта"
3.1Конверсионные договоры, форвардные договоры, валютные своп-договорыУказывается количество заключенных конверсионных договоров, форвардных договоров, валютных своп-договоровУказывается общий размер обязательств из заключенных конверсионных договоров, форвардных договоров, валютных своп-договоров по номинальной стоимости
3.2Опционные договорыУказывается количество заключенных опционных договоровУказывается общий размер обязательств из заключенных опционных договоров по номинальной стоимости
3.3Иные договорыУказывается количество иных заключенных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является валютаУказывается общий размер обязательств из иных заключенных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является валюта
4. Группа договоров "Производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются процентные ставки"
4.1Процентные своп-договоры, соглашения о будущей процентной ставкеУказывается количество заключенных процентных своп-договоров, соглашений о будущей процентной ставкеУказывается общий размер обязательств из заключенных процентных своп-договоров, соглашений о будущей процентной ставке по номинальной стоимости
4.2Опционные договоры, включая договоры, базисным активом которых является максимальная и минимальная процентная ставкаУказывается количество заключенных опционных договоровУказывается общий размер обязательств из заключенных опционных договоров, базисным активом которых является максимальная и минимальная процентная ставка, по номинальной стоимости
4.3Иные договорыУказывается количество иных заключенных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются процентные ставкиУказывается общий размер обязательств из иных заключенных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются процентные ставки
5. Группа договоров "Производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются ценные бумаги"
5.1Форвардные договоры, базисным активом которых являются облигации, форвардные договоры, базисным активом которых являются акции, своп-договоры на акцииУказывается количество заключенных форвардных договоров, базисным активом которых являются облигации, форвардных договоров, базисным активом которых являются акции, своп-договоров на акцииУказывается общий размер обязательств из заключенных форвардных договоров, базисным активом которых являются облигации, форвардных договоров, базисным активом которых являются акции, своп-договоров на акции по номинальной стоимости
5.2Опционные договоры, базисным активом которых являются облигации (или корзина облигаций), опционные договоры, базисным активом которых являются акцииУказывается количество заключенных опционных договоров, базисным активом которых являются облигации (или корзина облигаций), опционных договоров, базисным активом которых являются акцииУказывается общий размер обязательств из заключенных опционных договоров, базисным активом которых являются акции, облигации или корзины облигаций, по номинальной стоимости
5.3Иные договорыУказывается количество иных заключенных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумагиУказывается общий размер обязательств из иных заключенных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги
6. Группа договоров "Производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются товары"
6.1Форвардные договоры, товарные своп-договорыУказывается количество заключенных форвардных договоров, товарных своп-договоровУказывается общий размер обязательств из заключенных форвардных договоров, товарных своп-договоров по номинальной стоимости
6.2Опционные договорыУказывается количество заключенных опционных договоровУказывается общий размер обязательств из заключенных опционных договоров, базисным активом которых являются товары, по номинальной стоимости
6.3Иные договорыУказывается количество иных заключенных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются товарыУказывается общий размер обязательств из иных заключенных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются товары
---