---
title: "Указание Банка России от 26.10.2017 N 4585-У"
number: "4585-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2017-10-26
redaction: 2021-08-17
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4585-u"
---

## Указание Банка России от 26.10.2017 N 4585-У

# Указание Банка России от 26.10.2017 N 4585-У

(ред. от 25.06.2021)

"О требованиях к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов"

(Зарегистрировано в Минюсте России 24.11.2017 N 49006)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу с [23 мая 2025 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7031-u#p100086) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7031-u#p100088) Банка России от 31.03.2025 N 7031-У, утвердившего новые [требования](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7031-u#p100006).
> Начало действия редакции - 17.08.2021.
> Окончание действия документа - 22.05.2025.
> Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100006) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100024) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России [http://www.cbr.ru/](#p2) - 06.08.2021).
> Документ утратил силу с [23 мая 2025 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7031-u#p100086) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7031-u#p100088) Банка России от 31.03.2025 N 7031-У.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 24 ноября 2017 г. N 49006

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**
от 26 октября 2017 г. N 4585-У

<a id="p100004"></a>**О ТРЕБОВАНИЯХ**
**К СОДЕРЖАНИЮ БАЗОВЫХ СТАНДАРТОВ ЗАЩИТЫ ПРАВ И ИНТЕРЕСОВ**
**ФИЗИЧЕСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - ПОЛУЧАТЕЛЕЙ ФИНАНСОВЫХ**

<div align="center">

**УСЛУГ, ОКАЗЫВАЕМЫХ ЧЛЕНАМИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ**<br>
**В СФЕРЕ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, ОБЪЕДИНЯЮЩИХ БРОКЕРОВ,**<br>
**УПРАВЛЯЮЩИХ, ДЕПОЗИТАРИЕВ, РЕГИСТРАТОРОВ**

</div>


<a id="p100005"></a>Настоящее Указание на основании [части 2 статьи 5](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-1#p100085) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225) устанавливает требования к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - финансовые организации).
1. <a id="p100006"></a>[Базовые стандарты](https://bukva.ai/docs/protokol-kfnp-17) защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых финансовыми организациями (далее - базовые стандарты), должны содержать следующие положения.
<a id="p100007"></a>1.1. Минимальный объем информации, предоставляемой физическим и юридическим лицам - получателям финансовых услуг, а также потенциальным получателям финансовых услуг (далее - получатели финансовых услуг) в местах, предназначенных для заключения договоров об оказании финансовых услуг, оказания финансовых услуг, приема документов, связанных с оказанием финансовых услуг (далее - места, предназначенные для обслуживания получателей финансовых услуг):
<a id="p100008"></a>о полном и сокращенном (при наличии) фирменных наименованиях финансовой организации, об используемом знаке обслуживания (при наличии), о лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая номер, дату выдачи и срок действия лицензии, членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей финансовые организации (далее - саморегулируемая организация), и базовом стандарте, об адресе финансовой организации, адресе электронной почты и о контактном телефоне, об адресе официального сайта финансовой организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";
<a id="p100009"></a>о финансовых услугах и дополнительных услугах финансовой организации, в том числе оказываемых финансовой организацией за дополнительную плату;
<a id="p100010"></a>о порядке получения финансовой услуги, в том числе документах, связанных с оказанием финансовой услуги;
<a id="p100011"></a>об органе, осуществляющем полномочия по контролю и надзору за деятельностью финансовых организаций;
<a id="p100012"></a>о способах и об адресах направления обращений (жалоб) получателя финансовых услуг в финансовую организацию, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью финансовой организации;
<a id="p100013"></a>о способах защиты прав получателя финансовых услуг, включая информацию о возможности и способах досудебного урегулирования спора, в том числе о процедуре медиации (при ее наличии).
<a id="p100014"></a>1.1.1. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, должен содержать положения, предусматривающие, что в случае оказания брокером услуг по приобретению паев паевых инвестиционных фондов помимо информации, указанной в [абзацах втором](#p100008) - [седьмом подпункта 1.1](#p100013) настоящего пункта, получателю финансовых услуг по его запросу должна быть предоставлена следующая информация:
<a id="p100015"></a>инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100016"></a>источник получения сведений об изменении расчетной стоимости инвестиционного пая за последние шесть месяцев (в случае предоставления такой информации управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и (или) нахождения такой информации в свободном доступе);
<a id="p100017"></a>*размер вознаграждения управляющей компании паевого инвестиционного фонда и общий размер вознаграждения специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации, а также оценщика, если инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда предусматривает возможность инвестирования в имущество, оценка которого осуществляется оценщиком;*
<a id="p100018"></a>*порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.*
<a id="p100019"></a>*1.1.2. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, должен содержать положения, предусматривающие, что в случае оказания брокером услуг по заключению в интересах получателя финансовых услуг договора, являющегося производным финансовым инструментом, помимо информации, указанной в [абзацах втором](#p100008) - [седьмом подпункта 1.1](#p100013) настоящего пункта, получателю финансовых услуг по его запросу должна быть предоставлена следующая информация о таком договоре:*
<a id="p100020"></a>спецификация договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае если базисным активом производного финансового инструмента является другой производный финансовый инструмент, необходимо также предоставить спецификацию такого договора, являющегося производным финансовым инструментом);
<a id="p100021"></a>сведения о размере суммы денежных средств, которую необходимо уплатить на момент заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом;
<a id="p100022"></a>источник получения сведений о колебании цены (значения) базисного актива за последние шесть месяцев, предшествующих дате заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае наличия у брокера информации о таком источнике).
<a id="p100023"></a>1.2. Требование об информировании получателя финансовых услуг по его запросу о видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые он должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги.

#### <a id="p100024"></a>1.3 Порядок предоставления информации получателю финансовых услуг:

<a id="p100025"></a>*обеспечивающий недискриминационный характер доступа к информации получателей финансовых услуг на равных правах и в равном объеме;*
<a id="p100026"></a>*исключающий предоставление информации, которая может повлечь неоднозначное толкование свойств финансовой услуги;*
<a id="p100027"></a>*обеспечивающий предоставление получателю финансовых услуг информации без затрат или совершения дополнительных действий, не предусмотренных законодательством Российской Федерации;*
<a id="p100028"></a>обеспечивающий изложение информации на русском языке в доступной форме (с использованием удобочитаемых шрифтов, форматов в случае предоставления информации на бумажном носителе) с разъяснением специальных терминов (в случае их наличия).

#### <a id="p100029"></a>1.4 Правила взаимодействия финансовой организации с получателем финансовых услуг, включающие:

<a id="p100030"></a>способы направления информации получателю финансовых услуг в связи с оказанием финансовой услуги;
<a id="p100031"></a>*порядок и сроки предоставления по требованию получателя финансовых услуг документов (их копий), связанных с оказанием финансовой услуги;*
<a id="p100032"></a>*требования к качеству консультирования получателя финансовых услуг по оказываемым финансовым услугам, в том числе по вопросам законодательства Российской Федерации, регулирующего оказываемую услугу;*
<a id="p100033"></a>*требование об исключении финансовой организацией препятствий к осуществлению получателем финансовых услуг в местах, предназначенных для обслуживания получателей финансовых услуг, аудиозаписи, видео- или фотосъемки процесса взаимодействия финансовой организации с получателем финансовых услуг.*
<a id="p100034"></a>1.5. Минимальные стандарты обслуживания получателей финансовых услуг, касающиеся доступности и материального обеспечения офисов, а также рекомендации по обслуживанию получателей финансовых услуг с ограниченными возможностями.
<a id="p100035"></a>1.6. Требования к порядку приема документов, связанных с оказанием финансовых услуг, в местах, предназначенных для обслуживания получателей финансовых услуг, предусматривающие:
<a id="p100036"></a>обеспечение приема документов, в том числе в случаях представления получателем финансовых услуг неполного комплекта документов, или получения мотивированного отказа в приеме документов;
<a id="p100037"></a>определение работников финансовой организации, ответственных за прием документов и непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг;
<a id="p100038"></a>фиксацию приема документов от получателя финансовых услуг.
<a id="p100039"></a>*1.7. Требования к работникам финансовой организации, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, а также к проверке соответствия данных работников указанным требованиям.*

#### <a id="p100040"></a>1.8 Порядок рассмотрения финансовой организацией обращений (жалоб) получателей финансовых услуг, включающий:

<a id="p100041"></a>*требования к регистрации обращений и ответов на них, в том числе к распределению поступающих обращений (жалоб) по видам нарушений (по тематике);*
<a id="p100042"></a>порядок работы с обращениями (жалобами) получателей финансовых услуг, обеспечивающий информирование получателя финансовой услуги о поступлении обращения (жалобы), объективность рассмотрения обращений (жалоб);
<a id="p100043"></a>требования к формам и способам предоставления получателю финансовой услуги ответа на обращение (жалобу), в том числе в электронном виде;
<a id="p100044"></a>требования к мотивировке ответа и описанию причин отказа (если применимо);
<a id="p100045"></a>требования к предельным срокам рассмотрения обращений (жалоб).
<a id="p100046"></a>*1.9. Сроки и порядок направления в саморегулируемую организацию систематизированных сведений о количестве, тематике и результатах рассмотрения обращений (жалоб), поступивших в финансовую организацию, по итогам квартала, полугодия, года, в том числе в случае получения финансовой организацией более одного обращения (одной жалобы) по одной тематике в течение года.*
<a id="p100047"></a>*1.10. Формы реализации права получателя финансовых услуг на досудебный (внесудебный) порядок разрешения споров, в том числе посредством процедуры медиации, претензионного порядка или других установленными законодательством Российской Федерации способов досудебного (внесудебного) разрешения споров.*
<a id="p100048"></a>*1.11. Порядок осуществления саморегулируемой организацией контроля за соблюдением членами саморегулируемой организации требований базового стандарта, в том числе осуществления саморегулируемой организацией мероприятия по контролю, в ходе которого саморегулируемой организацией осуществляются действия по созданию ситуации для совершения операции (сделки) на рынке ценных бумаг в целях проверки соблюдения членами саморегулируемой организации требований базового стандарта при оказании финансовых услуг их получателям.*
<a id="p100049"></a>1.12. Принципы предоставления информации рекламного характера о деятельности финансовой организации, в том числе третьими лицами, действующими по ее поручению, от ее имени и за ее счет.
<a id="p100050"></a>1.13. Помимо положений, указанных в [подпунктах 1.1](#p100007) - [1.12](#p100049) настоящего пункта, базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, должен содержать:
<a id="p100051"></a>положения, направленные на исключение конфликта интересов, в том числе предусматривающие выявление и контроль конфликта интересов, а также на предотвращение его последствий;
<a id="p100052"></a>порядок уведомления получателя финансовых услуг об общем характере и (или) источниках конфликта интересов;
<a id="p100053"></a>требование об информировании получателя финансовых услуг о рисках, связанных с заключением, исполнением и прекращением договора о брокерском обслуживании, включая риски, связанные с использованием брокером в своих интересах денежных средств получателя финансовых услуг, находящихся на специальном брокерском счете (специальных брокерских счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, риски, связанные с приобретением иностранных ценных бумаг;
<a id="p100054"></a>правила уведомления получателя финансовых услуг о рисках, указанных в [абзаце четвертом](#p100053) настоящего подпункта;
<a id="p100055"></a>правила составления и хранения документов, подтверждающих ознакомление получателя финансовых услуг с информацией о рисках, указанных в [абзаце четвертом](#p100053) настоящего подпункта;
<a id="p100056"></a>требование о предоставлении брокером получателю финансовых услуг по его запросу документов по сделкам на рынке ценных бумаг, совершенным брокером по поручению такого получателя финансовых услуг (в том числе после расторжения договора о брокерском обслуживании);
<a id="p100057"></a>требование об информировании получателя финансовых услуг о том, что денежные средства, зачисляемые брокером на специальный брокерский счет (специальные брокерские счета) или переданные брокеру, являющемуся кредитной организацией, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1#p100042) от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521; 2005, N 1, ст. 23; 2006, N 31, ст. 3449; 2007, N 12, ст. 1350; 2008, N 42, ст. 4699; N 52, ст. 6225; 2011, N 1, ст. 49; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4262; N 49, ст. 7059; 2013, N 19, ст. 2308; N 27, ст. 3438; N 49, ст. 6336; N 52, ст. 6975; 2014, N 14, ст. 1533; N 30, ст. 4219; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 14; N 27, ст. 3958; N 29, ст. 4355; 2016, N 27, ст. 4297; 2017, N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 31, ст. 4789, ст. 4816);
<a id="p100058"></a>требование об информировании получателя финансовых услуг о его праве запросить дополнительную информацию о финансовой услуге в случаях, предусмотренных [подпунктами 1.1.1](#p100014), [1.1.2](#p100019) и [1.2](#p100023) настоящего пункта;
<a id="p100059"></a>требование об информировании получателя финансовых услуг о способах и порядке изменения условий договора о брокерском обслуживании;
<a id="p1"></a>порядок, правила и процедуру проведения тестирования физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором (далее - тестирование);

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100007) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)*

<a id="p2"></a>*перечни вопросов тестирования, в том числе порядок формирования указанных перечней в зависимости от сделок и (или) договоров, в отношении которых проводится тестирование, требования к порядку формирования перечней дополнительных вопросов тестирования;*

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100009) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)*

<a id="p3"></a>порядок определения положительного или отрицательного результата тестирования;

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100010) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)*

<a id="p4"></a>порядок хранения сведений о результатах тестирования;

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100011) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)*

<a id="p5"></a>форму и порядок направления физическому лицу уведомления о результате тестирования;

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100012) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)*

<a id="p6"></a>положения о содержании и порядке предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по не включенным в котировальные списки биржи акциям иностранного эмитента или ценным бумагам другого иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении указанных акций, в случае исполнения поручения клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, на совершение сделок по приобретению указанных ценных бумаг без проведения брокером тестирования;

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100013) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)*

<a id="p7"></a>положения о содержании и порядке предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по не включенным в котировальные списки биржи иностранным ценным бумагам, относящимся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования, допущенным к организованным торгам при наличии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, в случае исполнения поручения клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, на совершение сделок по приобретению указанных ценных бумаг без проведения брокером тестирования;

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100014) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)*

<a id="p8"></a>положения о содержании уведомления о рисках, связанных с совершением указанных в поручении клиента - физического лица сделок (далее - уведомление о рискованном поручении), предоставляемого брокером клиенту - физическому лицу в случае отрицательного результата тестирования, проведенного брокером после получения указанного поручения;

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100015) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)*

<a id="p9"></a>*форму и порядок предоставления клиенту - физическому лицу уведомления о рискованном поручении;*

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100016) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)*

<a id="p10"></a>*порядок направления заявления о принятии рисков, связанных с совершением указанных в поручении клиента - физического лица сделок, а также порядок его хранения;*

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100017) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)*

<a id="p11"></a>порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях указанного признания;

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100018) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)*

<a id="p12"></a>объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами;

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100019) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)*

<a id="p13"></a>критерии, которым должно соответствовать юридическое лицо, раскрывающее информацию о порядке определения и (или) расчета показателей, указанных в [подпункте 1 пункта 5.2 статьи 51.4](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p2832) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5065), информацию о ежедневных значениях указанных показателей за период, составляющий не менее одного года.

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100020) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)*

<a id="p100060"></a>1.14. Помимо положений, указанных в [подпунктах 1.1](#p100007) - [1.12](#p100049) настоящего пункта, базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, должен содержать:
<a id="p100061"></a>требование об информировании получателя финансовых услуг о рисках, связанных с заключением, исполнением и прекращением договора доверительного управления, включая риск возможных убытков, связанных с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами, а также риски, связанные с приобретением иностранных ценных бумаг;
<a id="p100062"></a>правила уведомления получателя финансовых услуг о рисках, указанных в [абзаце втором](#p100061) настоящего подпункта;
<a id="p100063"></a>требование об информировании получателя финансовых услуг о том, что денежные средства, передаваемые по договору доверительного управления, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1#p100042) от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации";
<a id="p100064"></a>требование об информировании получателя финансовых услуг об отсутствии гарантирования получения дохода по договору доверительного управления, а также о том, что доходность по договорам доверительного управления не определяется доходностью таких договоров, основанной на показателях доходности в прошлом;
<a id="p100065"></a>положения, направленные на исключение конфликта интересов, в том числе предусматривающие выявление и контроль конфликта интересов, а также на предотвращение его последствий;
<a id="p100066"></a>порядок уведомления получателя финансовых услуг об общем характере и (или) источниках конфликта интересов;
<a id="p100067"></a>требование об информировании получателя финансовых услуг о способах и порядке изменения условий договора доверительного управления;
<a id="p100068"></a>требование об информировании получателя финансовых услуг о том, что управляющий является аффилированным лицом с юридическим лицом - эмитентом ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления, в значении, определенном [статьей 4](https://bukva.ai/docs/zakon-948-1/statya-3#p100052) Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст. 499; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 22, ст. 1977; 1998, N 19, ст. 2066; 2002, N 1, ст. 2; N 41, ст. 3969; 2006, N 31, ст. 3434);
<a id="p14"></a>порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях указанного признания;

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100021) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)*

<div align="right">

<a id="p15"></a>объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.<br>
(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5827-u#p100023) Банка России от 25.06.2021 N 5827-У)<br>
<a id="p100069"></a>1.15. Помимо положений, указанных в [подпунктах 1.1](#p100007) - [1.12](#p100049) настоящего пункта, базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев, должен содержать:<br>
<a id="p100070"></a>требование об информировании получателя финансовых услуг об изменении депозитарием условий осуществления им депозитарной деятельности, а также о способах и порядке изменения условий депозитарного договора;

</div>

<a id="p100071"></a>порядок доведения до получателя финансовых услуг информации о содержании и стоимости услуги по предварительной экспертизе документов на предмет комплектности и правильности их оформления (в случае, если такая услуга оказывается);
<a id="p100072"></a>требования к содержанию уведомления об отказе во внесении записи по счету депо (иному счету), субсчету депо, разделу счета депо, записи об изменении сведений о депоненте с изложением причин отказа со ссылкой на нормы законодательства Российской Федерации в случае, если причиной отказа является нарушение требований законодательства Российской Федерации, и (или) на условия осуществления депозитарной деятельности, а также требования к правилам информирования получателя финансовых услуг о порядке устранения причин, повлекших указанный отказ.
<a id="p100073"></a>1.16. Помимо положений, указанных в [пунктах 1.1](#p100007) - [1.12](#p100049) настоящего пункта, базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих регистраторов, должен содержать:
<a id="p100074"></a>требование об информировании получателя финансовых услуг об изменении регистратором правил ведения реестра владельцев ценных бумаг;
<a id="p100075"></a>порядок доведения до получателя финансовых услуг информации о содержании и стоимости услуги по предварительной экспертизе документов на предмет комплектности и правильности их оформления (в случае, если такая услуга оказывается);
<a id="p100076"></a>требования к содержанию уведомления об отказе в совершении операции по лицевому счету (иному счету) с изложением причин отказа со ссылкой на нормы законодательства Российской Федерации в случае, если причиной отказа является нарушение требований законодательства Российской Федерации, и (или) на правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также требования к правилам информирования получателя финансовых услуг о порядке устранения причин, повлекших указанный отказ.

<div align="center">

2. <a id="p100077"></a>Базовые стандарты должны содержать условия и порядок их применения в случае заключения третьим лицом, действующим по поручению, от имени и за счет финансовой организации, договора об оказании финансовой услуги с получателем финансовых услуг.<br>
3. <a id="p100078"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.

</div>


<a id="p100081"></a>

---

<div align="center">

<a id="p100082"></a><1> Официально опубликовано на сайте Банка России 30.11.2017.

</div>


<a id="p100079"></a>Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**



<a id="p100080"></a>

---