--- title: "Указание Банка России от 16.08.2017 N 4498-У" number: "4498-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2017-08-16 redaction: 2021-04-01 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4498-u" --- ## Указание Банка России от 16.08.2017 N 4498-У # Указание Банка России от 16.08.2017 N 4498-У (ред. от 10.08.2020) "О порядке передачи уполномоченными банками, государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" органам валютного контроля информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования" (Зарегистрировано в Минюсте России 18.01.2018 N 49675) > [!IMPORTANT] > Начало действия редакции - 01.04.2021. > Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5529-u#p100006) Банка России от 10.08.2020 N 5529-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5529-u#p100007) в силу с 1 апреля 2021 года. Зарегистрировано в Минюсте России 18 января 2018 г. N 49675 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 16 августа 2017 г. N 4498-У **О ПОРЯДКЕ** **ПЕРЕДАЧИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ, ГОСУДАРСТВЕННОЙ** **КОРПОРАЦИЕЙ "БАНК РАЗВИТИЯ И ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ** **ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ВНЕШЭКОНОМБАНК)" ОРГАНАМ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ**
**ИНФОРМАЦИИ О НАРУШЕНИЯХ ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ВАЛЮТНЫЕ**
**ОПЕРАЦИИ, АКТОВ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ**
**ФЕДЕРАЦИИ И АКТОВ ОРГАНОВ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ**
Настоящее Указание на основании [части 6 статьи 22](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-22#p128), [частей 9](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-1#p100353), [9.1](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-1#p78) и [10 статьи 23](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-1#p104) Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2004, N 27, ст. 2711; 2005, N 30, ст. 3101; 2006, N 31, ст. 3430; 2007, N 1, ст. 30; N 22, ст. 2563; N 29, ст. 3480; N 45, ст. 5419; 2008, N 30, ст. 3606; 2010, N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4584; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7348, ст. 7351; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3447; N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; N 19, ст. 2317; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; 2015, N 27, ст. 3972, ст. 4001; N 48, ст. 6716; 2016, N 1, ст. 50; N 27, ст. 4218; 2017, N 30, ст. 4456) (далее - Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле"), [пункта 12 статьи 4](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-4#p100032), [статей 54](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-54#p100487) и [57](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-57#p424) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") устанавливает порядок передачи уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" (далее - уполномоченный банк) информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции (далее - клиенты), актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования (далее - информация о нарушениях) органам валютного контроля, имеющим право применять санкции к этим клиентам (далее - органы валютного контроля), в соответствии с их компетенцией. 1. Уполномоченный банк при осуществлении контроля за соблюдением клиентами актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования и при наличии информации о нарушениях должен передать информацию об указанных нарушениях в территориальное учреждение Банка России, на территории которого он расположен (далее - территориальное учреждение), в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации (далее - ЭС), для последующего направления ее органам валютного контроля в соответствии с их компетенцией. При наличии информации о нарушении клиентом требований [статьи 19](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-19#p100277), [части 4 статьи 24](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-24#p261) Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле" по договору, поставленному на учет в уполномоченном банке в порядке, установленном [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100114) Банка России от 16 августа 2017 года N 181-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 31 октября 2017 года N 48749, 7 декабря 2017 года N 49152 (далее - Инструкция Банка России от 16 августа 2017 года N 181-И), уполномоченный банк должен передать в территориальное учреждение в электронном виде соответствующую такому поставленному на учет договору ведомость банковского контроля, формируемую в порядке, установленном [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100238) Банка России от 16 августа 2017 года N 181-И (далее - ЭВБК), для последующего направления ее органам валютного контроля в соответствии с их компетенцией. > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5529-u#p100006) Банка России от 10.08.2020 N 5529-У)* При наличии информации о нарушении клиентом сроков представления справки о подтверждающих документах, установленных [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России от 16 августа 2017 года N 181-И, уполномоченный банк должен передать в территориальное учреждение в электронном виде копию принятой уполномоченным банком справки о подтверждающих документах (далее - ЭСПД) для последующего направления ее органам валютного контроля в соответствии с их компетенцией. 2. Уполномоченный банк должен сформировать в составе ЭС информацию о нарушениях, включаемых уполномоченным банком в ЭС, в соответствии с установленными на основании [статьи 57](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-57#p424) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" [правилами](https://bukva.ai/docs/pravila-sostavleniya-i-predstavleniya-bank-rossii-tsentralnyy-bank) составления и представления предусмотренной [пунктом 1](#p100006) настоящего Указания информации в электронном виде (далее - правила составления и представления информации в электронном виде). В одном ЭС допускается наличие информации о нескольких нарушениях, в том числе по нескольким клиентам. Уполномоченный банк должен сформировать ЭВБК в соответствии с правилами составления и представления информации в электронном виде по состоянию на дату выявления нарушения [статьи 19](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-19#p100277), [части 4 статьи 24](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-24#p261) Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле". > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5529-u#p100006) Банка России от 10.08.2020 N 5529-У)* ЭВБК, сформированные в соответствии с требованиями настоящего пункта, должны быть включены уполномоченным банком в состав архивного файла уполномоченного банка (далее - архивный файл ЭВБК). Из всех ЭСПД, направляемых уполномоченным банком в соответствии с [пунктом 1](#p100006) настоящего Указания, уполномоченный банк должен сформировать архивный файл уполномоченного банка (далее - архивный файл ЭСПД). Каждый архивный файл ЭВБК и архивный файл ЭСПД (далее при совместном упоминании - архивные файлы) должен быть снабжен кодом аутентификации уполномоченного банка. 3. Передача ЭС и архивных файлов уполномоченным банком, прием, проверка подтверждения подлинности и контроль целостности ЭС и архивных файлов территориальным учреждением должны осуществляться в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1546-u) Банка России от 24 января 2005 года N 1546-У "О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 февраля 2005 года N 6353, 28 ноября 2007 года N 10558. Процедура проверки наименования архивного файла ЭВБК, принятого территориальным учреждением, на соответствие структуре наименования должна быть проведена в автоматизированном режиме. Архивный файл ЭВБК, принятый территориальным учреждением, должен быть разархивирован для осуществления проверки в автоматизированном режиме наличия ЭВБК при передаче информации о нарушении [статьи 19](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-19#p100277), [части 4 статьи 24](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-24#p261) Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле" в проверяемом ЭС, принятом территориальным учреждением. В случае отсутствия такой ЭВБК территориальное учреждение должно направить в уполномоченный банк в электронном виде извещение о выявленном расхождении (далее - извещение о расхождении). > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5529-u#p100006) Банка России от 10.08.2020 N 5529-У)* Процедура проверки наименования архивного файла ЭСПД, принятого территориальным учреждением, на соответствие структуре наименования должна быть проведена в автоматизированном режиме, при этом архивный файл ЭСПД не должен быть разархивирован и его содержание территориальным учреждением не должно контролироваться. Из всех ЭВБК и всех архивных файлов ЭСПД, прошедших процедуру контроля в соответствии с настоящим пунктом, территориальное учреждение должно сформировать соответственно сводный архивный файл ЭВБК территориального учреждения и сводный архивный файл ЭСПД территориального учреждения. 4. Уполномоченный банк должен передать информацию о нарушениях в составе ЭС (ЭС и архивных файлов) в территориальное учреждение не позднее второго рабочего дня декады, следующей за отчетной декадой, в которой уполномоченным банком выявлено нарушение (далее - отчетный период). 5. При передаче уполномоченным банком в территориальное учреждение ЭС (ЭС и архивных файлов) уполномоченный банк должен зашифровать их на ключах шифрования, используемых для обмена информацией с территориальным учреждением. 6. При положительных результатах проверки подлинности и контроля целостности, а также структуры наименования ЭС и архивных файлов территориальное учреждение в день получения ЭС (ЭС и архивных файлов) должно сформировать в электронном виде и направить уполномоченному банку извещение в виде электронного сообщения о принятии ЭС (ЭС и архивных файлов). ЭС (ЭС и архивные файлы), процедура проверки подлинности и контроля целостности, а также структуры наименования которых дали отрицательный результат, должны быть исключены из дальнейшей обработки. При этом территориальное учреждение в день получения ЭС (ЭС и архивных файлов) должно сформировать в электронном виде и направить уполномоченному банку извещение в виде электронного сообщения об отказе в принятии ЭС (ЭС и архивных файлов). 7. В случае получения уполномоченным банком извещения в виде электронного сообщения об отказе в принятии ЭС и (или) архивных файлов от территориального учреждения уполномоченный банк должен сформировать исправленное ЭС и (или) устранить причину отказа в принятии архивных файлов и направить указанные ЭС и (или) архивные файлы в территориальное учреждение не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетным периодом, в порядке, установленном настоящим Указанием. В случае получения уполномоченным банком извещения о расхождении, уполномоченный банк должен сформировать и направить в территориальное учреждение не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетным периодом, ЭВБК, по которой поступило в уполномоченный банк извещение о расхождении, в порядке, установленном настоящим Указанием. В случае несоблюдения уполномоченным банком срока, установленного [абзацами первым](#p100022) и [вторым](#p100023) настоящего пункта, уполномоченный банк должен включить непринятые территориальным учреждением ЭС (ЭС и архивные файлы), а также ЭВБК, по которым получены извещения о расхождении, в состав информации, передаваемой в соответствии с настоящим Указанием в следующем отчетном периоде. 8. Территориальное учреждение по каналам связи, используемым Банком России для передачи статистической информации, в срок не позднее четвертого рабочего дня, следующего за отчетным периодом, должно направить информацию о нарушениях, поступившую в составе ЭС, прошедших проверку подтверждения подлинности и контроль целостности, а также сводные архивные файлы ЭВБК и ЭСПД территориального учреждения, сформированные в соответствии с [пунктом 3](#p100014) настоящего Указания, в Банк России для последующей передачи в органы валютного контроля в соответствии с их компетенцией. 9. Не позднее дня вступления в силу настоящего Указания на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" Банк России должен разместить [правила](https://bukva.ai/docs/pravila-sostavleniya-i-predstavleniya-bank-rossii-tsentralnyy-bank) составления и представления информации в электронном виде. Указанные в настоящем пункте правила составления и представления информации в электронном виде должны применяться с 1 марта 2018 года. Изменения в правила составления и представления информации в электронном виде должны применяться по истечении тридцати календарных дней после дня их размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". 10. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию <1> и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 9 августа 2017 года N 18) вступает в силу с 1 марта 2018 года. --- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 24.01.2018. 11. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу: [Положение](https://bukva.ai/docs/308-p) Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2007 года N 9957; [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2265-u) Банка России от 23 июля 2009 года N 2265-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 августа 2009 года N 14529; [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2828-u) Банка России от 4 июня 2012 года N 2828-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25104. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---