---
title: "Указание Банка России от 15.08.2017 N 4497-У"
number: "4497-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2017-08-15
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4497-u"
---
## Указание Банка России от 15.08.2017 N 4497-У
# Указание Банка России от 15.08.2017 N 4497-У
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 18.10.2017 N 48591)
> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100298) Банка России от 15.01.2020 N 202-И.
> Начало действия документа - 31.10.2017.
> Окончание действия документа - 07.05.2020.
> В соответствии с [пунктом 2](#p100045) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 20.10.2017).
> Документ утратил силу в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100298) Банка России от 15.01.2020 N 202-И, [вступившей](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100281) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликована на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 27.04.2020).
Зарегистрировано в Минюсте России 18 октября 2017 г. N 48591
---
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
**УКАЗАНИЕ**
от 15 августа 2017 г. N 4497-У
**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 24 АПРЕЛЯ 2014 ГОДА N 151-И**
**"О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕКРЕДИТНЫХ**
**ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ**
**НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ**
**ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ**
**ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"**
1. На основании [части второй статьи 76.5](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p326) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 30, ст. 4456) внести в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i) Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2014 года N 33058, 21 июля 2015 года N 38111, 4 августа 2016 года N 43118, 14 июня 2017 года N 47032, следующие изменения.
#### 1.1 В [пункте 1.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p122):
в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p122) слова "пунктом 4 части 3 статьи 5 и частью 2 статьи 41 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 29, ст. 3627; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; 2013, N 23, ст. 2871; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5640; N 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, N 26, ст. 3395; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; N 27, ст. 4225)" заменить словами "[подпунктом 7 пункта 1 статьи 40.2](https://bukva.ai/docs/zakon-193-fz/statya-1#p57) Федерального закона от 8 декабря 1995 года N 193-ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 50, ст. 4870; 1997, N 10, ст. 1120; 1999, N 8, ст. 973; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 160, ст. 167; N 24, ст. 2248; 2006, N 45, ст. 4635; N 52, ст. 5497; 2007, N 27, ст. 3213; 2008, N 49, ст. 5748; 2009, N 29, ст. 3642; 2011, N 27, ст. 3880; N 49, ст. 7061; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6683; 2014, N 45, ст. 6154; 2015, N 17, ст. 2474; N 48, ст. 6724; 2016, N 27, ст. 4225)";
[подпункт 1.4.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p129) изложить в следующей редакции:
"1.4.1. Проверки проводятся не реже одного раза в три года в отношении:
страховых организаций, стоимость активов которых в течение шести календарных месяцев подряд превышает 20 миллиардов рублей;
фондов-участников, негосударственных пенсионных фондов, размер средств пенсионных резервов которых в течение шести календарных месяцев подряд превышает 10 миллиардов рублей;
бюро кредитных историй;
бирж;
центрального депозитария;
центрального контрагента;
депозитариев, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок;
клиринговых организаций, имеющих лицензию Банка России на осуществление репозитарной деятельности;
саморегулируемых организаций, объединяющих микрофинансовые организации, кредитные потребительские кооперативы, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.".
1.2. В [абзаце первом пункта 3.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100105) слова "не позднее рабочего дня, следующего за датой начала проверки" заменить словами "в тот же рабочий день, в который начата проверка".
1.3. [Сноску 3 приложения 1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100334) изложить в следующей редакции:
"<3> В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо [статьи 76.5](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5#p325) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается [часть 1 статьи 28](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-1#p100351) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225).".
1.4. [Сноску 3 приложения 2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100352) изложить в следующей редакции:
"<3> В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо [статьи 76.5](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5#p325) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается [часть 1 статьи 28](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-1#p100351) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".".
#### 1.5 В [приложении 6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100466):
[слова](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p91) "Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" заменить словами "Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <4>";
[слова](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100472) "по адресу ____________ <4>" заменить словами "по адресу ____________ <5>";
[слова](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100472) "запрос получен <5>" заменить словами "запрос получен <6>";
[сноски 4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100489) и [5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100490) изложить в следующей редакции:
"<4> В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо [статьи 76.5](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5#p325) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается [часть 1 статьи 28](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-1#p100351) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".
<5> При необходимости, в том числе в случае определения срока предоставления документов (информации) после завершения проверки поднадзорной организации, в качестве получателя документов (информации) указывается только структурное подразделение Банка России.";
[дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100466) сноской 6 следующего содержания:
"<6> Заполняется в случае вручения запроса руководителем рабочей группы непосредственно адресату.".
#### 1.6 В [приложении 7](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100492):
[слова](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100497) "Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" заменить словами "Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <3>";
[дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100492) сноской 3 следующего содержания:
"<3> В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо [статьи 76.5](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5#p325) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается [часть 1 статьи 28](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-1#p100351) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".".
#### 1.7 В [приложении 9](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100526):
[слова](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100532) "Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" заменить словами "Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <3>";
[слово](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100533) "необходимо <3>" заменить словом "необходимо <4>";
[слова](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100534) "предоставление документов (информации) и оказание содействия" заменить словами "их предоставление";
[сноску 3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100540) изложить в следующей редакции:
"<3> В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо [статьи 76.5](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-5#p325) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается [часть 1 статьи 28](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-1#p100351) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".";
[дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100526) сноской 4 следующего содержания:
"<4> Указываются действия, которые должна совершить поднадзорная организация.".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>.
---
<*> Официально опубликовано на сайте Банка России 20.10.2017.
И.о. Председателя Центрального банка
Российской Федерации
**Д.В.ТУЛИН**
---