--- title: "Указание Банка России от 19.06.2017 N 4419-У" number: "4419-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2017-06-19 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4419-u" --- ## Указание Банка России от 19.06.2017 N 4419-У # Указание Банка России от 19.06.2017 N 4419-У "О порядке осуществления Банком России наблюдения за центральными контрагентами" (Зарегистрировано в Минюсте России 25.09.2017 N 48314) > [!IMPORTANT] > Данный документ [применяется](#p100021) в отношении юридических лиц, которым Банком России присвоен статус центрального контрагента в соответствии со [статьей 27.1](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-27-1#p252) Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ. > Начало действия документа - 10.10.2017. > В соответствии с [пунктом 5](#p100022) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 29.09.2017) и [применяется](#p100021) в отношении юридических лиц, которым Банком России присвоен статус центрального контрагента в соответствии со [статьей 27.1](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p253) Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ. Зарегистрировано в Минюсте России 25 сентября 2017 г. N 48314 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 19 июня 2017 г. N 4419-У
**О ПОРЯДКЕ**
**ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ НАБЛЮДЕНИЯ**
**ЗА ЦЕНТРАЛЬНЫМИ КОНТРАГЕНТАМИ**
Настоящее Указание на основании [частей 2.1](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p233) и [2.2 статьи 25](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p237) Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47) (далее - Федеральный закон "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте") устанавливает порядок осуществления Банком России наблюдения за центральными контрагентами. 1. В рамках осуществления наблюдения за центральными контрагентами Банк России на постоянной основе проводит мониторинг посредством сбора информации о деятельности центральных контрагентов, включая информацию об индивидуальных количественных и (или) качественных показателях деятельности центральных контрагентов, информацию, содержащуюся во внутренних документах центральных контрагентов, а также о планируемых центральными контрагентами к внедрению новых услугах (далее - информация о деятельности центральных контрагентов), и анализа указанной информации. 1.1. Сбор информации о деятельности центральных контрагентов осуществляется Банком России в рамках компетенции, установленной [пунктом 3 части 2](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p272) и [частью 4 статьи 25](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p122) Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте". 1.2. Анализ информации о деятельности центральных контрагентов осуществляется Банком России в целях совершенствования центральными контрагентами своей деятельности и (или) развития центральных контрагентов по следующим направлениям: выявление рисков центральных контрагентов, включая риски, реализация которых может привести к потере финансовой устойчивости центральных контрагентов, нарушению непрерывности деятельности центральных контрагентов и (или) иным неблагоприятным последствиям, которые могут привести к отсутствию возможности осуществления деятельности центральных контрагентов (далее - риски центральных контрагентов); анализ принятых центральными контрагентами мер в целях совершенствования своей деятельности и (или) своего развития (далее - меры) на основе ранее подготовленных Банком России рекомендаций по изменению деятельности центральных контрагентов; выявление иных направлений деятельности центральных контрагентов для их совершенствования и (или) развития центральных контрагентов, не указанных в [абзацах втором](#p100009) и [третьем](#p100010) настоящего пункта. 2. Оценка деятельности центральных контрагентов (далее - оценка) осуществляется Банком России на постоянной основе с использованием результатов анализа информации о деятельности центральных контрагентов, проведенного в рамках мониторинга по одному или нескольким направлениям, предусмотренным [подпунктом 1.2 пункта 1](#p100008) настоящего Указания. Оценка Банком России осуществляется по одному или нескольким из следующих направлений: влияние выявленных Банком России рисков центральных контрагентов на деятельность центральных контрагентов (в этом случае оценка проводится в том числе посредством стресс-тестирования рисков центральных контрагентов); влияние мер, принятых на основе ранее подготовленных Банком России рекомендаций по изменению деятельности центральных контрагентов, на деятельность центральных контрагентов; иные направления деятельности центральных контрагентов для их совершенствования и (или) развития центральных контрагентов, не указанные в [абзацах втором](#p100013) и [третьем](#p100014) настоящего пункта. 3. По результатам оценки в случае выявления направлений деятельности центральных контрагентов для их совершенствования и (или) развития центральных контрагентов Банком России в соответствии с [пунктом 3 части 2.1 статьи 25](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p236) Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" подготавливаются рекомендации по изменению деятельности центральных контрагентов в виде общих рекомендаций Банка России для всех центральных контрагентов (далее - общие рекомендации Банка России) либо рекомендаций Банка России для конкретного центрального контрагента (далее - индивидуальные рекомендации Банка России). В рекомендациях Банка России отражаются результаты оценки и предложения Банка России по изменению деятельности центральных контрагентов в целях совершенствования центральными контрагентами своей деятельности и (или) развития центральных контрагентов. 3.1. Общие рекомендации Банка России размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в течение пяти рабочих дней со дня, в который они были подготовлены в соответствии с [пунктом 3](#p100017) настоящего Указания. 3.2. Индивидуальные рекомендации Банка России направляются Банком России в адрес центрального контрагента на бумажном носителе и (или) в электронном виде любым доступным способом, обеспечивающим подтверждение факта и даты их получения центральным контрагентом, не позднее пяти рабочих дней со дня, в который они были подготовлены в соответствии с [пунктом 3](#p100017) настоящего Указания. 4. Настоящее Указание применяется в отношении юридических лиц, которым Банком России присвоен статус центрального контрагента в соответствии со [статьей 27.1](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-27-1#p252) Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте". 5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>. --- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 29.09.2017. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---