Указание Банка России от 13.06.2017 № 4404-У

«О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона „О несостоятельности (банкротстве)“, порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим»

(Зарегистрировано в Минюсте России 22.08.2017 № 47896)

Зарегистрировано в Минюсте России 22 августа 2017 г. № 47896

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 13 июня 2017 г. № 4404-У

О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КОНКУРСНЫМ УПРАВЛЯЮЩИМ СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В БАНК РОССИИ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПУНКТАМИ 9 И 10 СТАТЬИ 184.4-1 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА «О НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ (БАНКРОТСТВЕ)», ПОРЯДКЕ ИЗЪЯТИЯ КОНКУРСНЫМ УПРАВЛЯЮЩИМ У СТРАХОВЫХ АГЕНТОВ И ИНЫХ ЛИЦ, КОТОРЫМ БЫЛИ ПЕРЕДАНЫ БЛАНКИ СТРОГОЙ

Настоящее Указание в соответствии с пунктами 5, 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2004, № 35, ст. 3607; 2005, № 1, ст. 18, ст. 46; № 44, ст. 4471; 2006, № 30, ст. 3292; № 52, ст. 5497; 2007, № 7, ст. 834; № 18, ст. 2117; № 30, ст. 3754; № 41, ст. 4845; № 49, ст. 6079; 2008, № 30, ст. 3616; № 49, ст. 5748; 2009, № 1, ст. 4, ст. 14; № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632; № 51, ст. 6160; № 52, ст. 6450; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, № 1, ст. 41; № 7, ст. 905; № 19, ст. 2708; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4301; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; № 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, № 31, ст. 4333; № 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, № 23, ст. 2871; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477, ст. 3481; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, № 11, ст. 1095, ст. 1098; № 30, ст. 4217; № 49, ст. 6914; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; № 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; № 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, № 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; № 23, ст. 3296; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, № 1, ст. 29; № 18, ст. 2661; № 25, ст. 3596) (далее — Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)») устанавливает:

порядок и сроки направления конкурсным управляющим страховой организации (далее — конкурсный управляющий) в Банк России копии отчета о своей деятельности и копии отчета о результатах проведения конкурсного производства;

порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, а также информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника, по запросу Банка России;

порядок изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации (далее — БСО), конкурсному управляющему БСО и иных документов, сохранность которых обязана обеспечить страховая организация в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, регулирующего страховую деятельность, и нормативных актов Банка России (далее — иные документы страховой организации);

порядок уничтожения конкурсным управляющим БСО.

Глава 1. Порядок и сроки направления конкурсным управляющим в Банк России копии отчета о своей деятельности и копии отчета о результатах проведения конкурсного производства

1.1. Конкурсный управляющий направляет в Банк России копию отчета о своей деятельности, составленного в соответствии со статьей 143 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», не позднее 30 календарных дней со дня рассмотрения указанного отчета собранием кредиторов (комитетом кредиторов) страховой организации.

1.2. Конкурсный управляющий направляет в Банк России копию отчета о результатах проведения конкурсного производства, составляемого в соответствии со статьей 147 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», в течение 1 рабочего дня со дня направления в соответствии с пунктом 1 статьи 147 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» указанного отчета в арбитражный суд.

1.3. Указанные в пунктах 1.1 - 1.2 настоящего Указания копии отчетов представляются конкурсным управляющим в Банк России путем направления электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года № 63-ФЗ «Об электронной подписи» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 15, ст. 2036; № 27, ст. 3880; 2012, № 29, ст. 3988; 2013, № 14, ст. 1668; № 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, № 11, ст. 1098; № 26, ст. 3390; 2016, № 1, ст. 65; № 26, ст. 3889) (далее — Федеральный закон «Об электронной подписи») по телекоммуникационным каналам связи, в том числе посредством информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», либо при отсутствии технической возможности — на бумажных носителях.

1.4. Представляемые конкурсным управляющим на бумажных носителях копии отчетов, указанные в пунктах 1.1 - 1.2 настоящего Указания, объем которых превышает 1 лист, должны быть прошиты, пронумерованы, а также должны содержать заверительную надпись конкурсного управляющего и печать страховой организации (при наличии печати).

Глава 2. Порядок представления конкурсным управляющим в Банк России бухгалтерской (финансовой) и статистической отчетности страховой организации, а также информации о ходе конкурсного производства, в том числе отчета об использовании денежных средств должника по запросу Банка России

2.1. Конкурсный управляющий ежеквартально в течение 30 календарных дней по окончании квартала представляет в Банк России бухгалтерскую (финансовую) и статистическую отчетность страховой организации.

2.2. Конкурсный управляющий представляет в Банк России информацию о ходе конкурсного производства, в том числе отчет об использовании денежных средств должника по запросу Банка России в срок не позднее 15 рабочих дней со дня его получения.

2.3. Указанные в пунктах 2.1 - 2.2 настоящего Указания документы и информация представляются конкурсным управляющим в Банк России путем направления электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона «Об электронной подписи» по телекоммуникационным каналам связи, в том числе посредством информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», либо при отсутствии технической возможности — на бумажных носителях.

2.4. Представляемые конкурсным управляющим на бумажных носителях документы и информация, указанные в пунктах 2.1 - 2.2 настоящего Указания, объем которых превышает 1 лист, должны быть прошиты, пронумерованы, а также должны содержать заверительную надпись конкурсного управляющего и печать страховой организации (при наличии печати).

Глава 3. Порядок изъятия конкурсным управляющим и передачи страховыми агентами и иными лицами, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, конкурсному управляющему БСО и иных документов страховой организации

3.1. Конкурсный управляющий изымает, а страховые агенты и иные лица, которым были переданы БСО, передают БСО и иные документы страховой организации конкурсному управляющему по Акту приема-передачи БСО и иных документов страховой организации (приложение 1 к настоящему Указанию).

3.2. Определение количества, форм, серий и номеров БСО, переданных страховой организации, осуществляется конкурсным управляющим с учетом информации, получаемой от профессиональных объединений страховщиков или иных организаций, на которые в соответствии с федеральным законом возложена обязанность осуществления компенсационных выплат по соответствующим видам страхования, в том числе вследствие проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве страховой организации, или отзыва лицензии на осуществление страховой деятельности (далее — профессиональное объединение).

3.3. В случае выявления конкурсным управляющим несоответствия между количеством, формами, сериями и номерами БСО, определенным (определенными) в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Указания, и количеством, формами, сериями и номерами БСО, изъятых в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Указания, и (или) фактов, свидетельствующих об отсутствии иных документов страховой организации (далее — отсутствующие БСО и (или) иные документы страховой организации), конкурсный управляющий составляет Акт об отсутствии БСО и (или) иных документов страховой организации (приложение 2 к настоящему Положению).

3.4. Конкурсный управляющий представляет копию предусмотренного пунктом 3.3 настоящего Указания Акта об отсутствии БСО и (или) иных документов страховой организации в течение 3 рабочих дней после дня его составления в профессиональное объединение страховщиков, а также размещает сведения об отсутствующих БСО и (или) иных документах страховой организации на официальном сайте страховой организации и официальном сайте конкурсного управляющего в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Глава 4. Порядок уничтожения конкурсным управляющим страховой организации БСО

4.1 Перед уничтожением БСО конкурсный управляющий осуществляет следующие действия:

проверяет фактическое наличие подлежащих уничтожению БСО путем их пересчета;

формирует список серий и номеров подлежащих уничтожению БСО;

направляет в профессиональное объединение страховщиков уведомление об участии не менее двух его представителей в предстоящем уничтожении БСО с указанием его места, даты и времени не менее чем за 10 рабочих дней до указанной в нем даты.

4.2. Уничтожение БСО осуществляется конкурсным управляющим до завершения конкурсного производства на основании составляемого им в двух экземплярах Акта об уничтожении БСО страховой организации (приложение 3 к настоящему Положению) в присутствии не менее двух представителей профессионального объединения страховщиков путем сжигания или измельчения БСО.

4.3. Один экземпляр предусмотренного пунктом 4.2 настоящего Указания Акта об уничтожении бланков строгой отчетности, подписанного конкурсным управляющим и представителями профессионального объединения страховщиков, в присутствии которых было осуществлено уничтожение БСО, направляется в профессиональное объединение страховщиков, второй — хранится в страховой организации.

Глава 5. Заключительные положения

5.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.

<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 28.08.2017.

Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина

Приложение 1 к Указанию Банка России от 13 июня 2017 года № 4404-У «О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи»

184.4-1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим»

Рекомендуемый образец

Акт приема-передачи БСО <1> и иных документов страховой организации

_____________________________                    __ _______________ 20__ г.
     (место составления)                             (дата составления)

___________________________________________________________________________ (полное наименование юридического лица, ИНН <2>, ОГРН <3> либо фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) физического лица, ИНН (при наличии), серия, номер документа, удостоверяющего личность страхового агента или иного лица) в лице ___________________________________________________________________, (уполномоченный представитель юридического лица или лицо, которое вправе действовать без доверенности от имени юридического лица) действующего на основании ________________________________________________, (наименование и реквизиты (при наличии) документа, подтверждающего полномочия представителя или лица, действующего без доверенности) и ______________________________________________, действующего на основании (инициалы, фамилия конкурсного управляющего) _________________________________, составили настоящий акт о нижеследующем.

(наименование и реквизиты<br>

                           организации)<br>

_____________ _____________________ _____________ _____________________ (подпись) (инициалы, фамилия) (подпись) (инициалы, фамилия)

 М.П. (при наличии печати)               М.П. (при наличии печати)</pre>

<1> Бланки строгой отчетности.

<2> Идентификационный номер налогоплательщика.

<3> Основной государственный регистрационный номер.

<4> При передаче бланков строгой отчетности указываются их серии и номера.

<5> При передаче бланков строгой отчетности не заполняется.

<6> При передаче бланков строгой отчетности не заполняется.

<7> При передаче бланков строгой отчетности указывается «использован», «не использован», «испорчен».

Приложение 2 к Указанию Банка России от 13 июня 2017 года № 4404-У «О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи»

184.4-1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим»

Рекомендуемый образец

Акт об отсутствии БСО <1> и (или) иных документов страховой организации

_____________________________                    __ _______________ 20__ г.
     (место составления)                             (дата составления)

                           подтверждающего полномочия конкурсного
                                        управляющего)

составили настоящий акт об отсутствии следующих БСО и иных документов страховой организации:

_____________ _____________________ _____________ _____________________ (подпись) (инициалы, фамилия) (подпись) (инициалы, фамилия)

 М.П. (при наличии печати)               М.П. (при наличии печати)</pre>

<3> Основной государственный регистрационный номер.

<4> При передаче бланков строгой отчетности указываются их серии и номера.

Приложение 3 к Указанию Банка России от 13 июня 2017 года № 4404-У «О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи»

184.4-1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим»

Рекомендуемый образец

Акт об уничтожении БСО <1> страховой организации

            N __________                          Экз. _______

_____________________________                    __ _______________ 20__ г.
     (место составления)                             (дата составления)

Наименование страховой организации ________________________________________

Конкурсный управляющий в присутствии представителей профессионального объединения страховщиков __________________________________________________ (фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) полностью, наименование должности)

(фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) полностью, наименование должности) осуществил уничтожение БСО путем __________________________________________ (применяемый способ уничтожения: сжигание (измельчение)

Конкурсный управляющий             _________________________    ___________
                                      (инициалы, фамилия)        (подпись)

Представители профессионального

объединения страховщиков           _________________________    ___________
                                      (инициалы, фамилия)        (подпись)
                                   _________________________    ___________
                                      (инициалы, фамилия)        (подпись)

<1> Бланки строгой отчетности.

Вложения

• $223371_01L.RTF
• $223371_02L.RTF
• $223371_03L.RTF