---
title: "Указание Банка России от 25.04.2017 N 4360-У"
number: "4360-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2017-04-25
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4360-u"
---

## Указание Банка России от 25.04.2017 N 4360-У

# Указание Банка России от 25.04.2017 N 4360-У

"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"

(Зарегистрировано в Минюсте России 15.06.2017 N 47043)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу с [1 марта 2018 года](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100444) в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100453) Банка России от 16.08.2017 N 181-И.
> Начало действия документа - 22.07.2017.
> Окончание действия документа - 28.02.2018.
> В соответствии с [пунктом 2](#p100027) данный документ вступил в силу по истечении 30 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 21.06.2017).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 15 июня 2017 г. N 47043

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**
от 25 апреля 2017 г. N 4360-У

<a id="p100004"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 4 ИЮНЯ 2012 ГОДА N 138-И**
**"О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ**

<div align="center">

**УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННЫХ**<br>
**С ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ ОФОРМЛЕНИЯ**<br>
**ПАСПОРТОВ СДЕЛОК, А ТАКЖЕ ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ**

</div>

**БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И КОНТРОЛЯ ЗА ИХ ПРОВЕДЕНИЕМ"**

1. <a id="p100005"></a>В соответствии с [частью 4 статьи 5](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-1#p100077), [пунктом 2 части 3 статьи 23](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-1#p131) Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2004, N 27, ст. 2711; 2005, N 30, ст. 3101; 2006, N 31, ст. 3430; 2007, N 1, ст. 30; N 22, ст. 2563; N 29, ст. 3480; N 45, ст. 5419; 2008, N 30, ст. 3606; 2010, N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4584; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7348, ст. 7351; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3447; N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; N 19, ст. 2317; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; 2015, N 27, ст. 3972, ст. 4001; N 48, ст. 6716; 2016, N 1, ст. 50; N 27, ст. 4218), [пунктом 12 статьи 4](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p100032), [статьей 7](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-7#p100053) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 1997), [статьей 5](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-5#p100027) Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295) и решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 19 апреля 2017 года N 9) внести в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i) Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25103, 15 августа 2013 года N 29394, 12 декабря 2014 года N 35153, 1 июля 2015 года N 37876, 24 декабря 2015 года N 40219 (далее - Инструкция Банка России N 138-И), следующие изменения.
<a id="p100006"></a>1.1. [Пункт 2.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p100019) дополнить абзацем следующего содержания:
<a id="p100007"></a>"При осуществлении операций, связанных с зачислением иностранной валюты на транзитный валютный счет или со списанием иностранной валюты с расчетного счета в иностранной валюте, по договору (контракту), заключенному с нерезидентом, сумма обязательств по которому равна или не превышает в эквиваленте 1 тыс. долларов США, резидент представляет справку о валютных операциях и вправе не представить указанные в ней документы, связанные с проведением валютной операции. Сумма обязательств по договору (контракту) определяется на дату заключения договора (контракта) либо в случае изменения суммы обязательств по договору (контракту) на дату заключения последних изменений (дополнений) к договору (контракту), предусматривающих такие изменения, по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, или в случае, если официальный курс иностранных валют по отношению к рублю не устанавливается Банком России, по курсу иностранных валют, установленному иным способом, рекомендованным Банком России (далее - курс иностранных валют по отношению к рублю).".
<a id="p100008"></a>1.2. [Пункт 3.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p101837) дополнить абзацем следующего содержания:
<a id="p100009"></a>"При осуществлении операций, связанных со списанием валюты Российской Федерации со своего расчетного счета в валюте Российской Федерации, открытого в уполномоченном банке, по договору (контракту), заключенному с нерезидентом, сумма обязательств по которому равна или не превышает в эквиваленте 1 тыс. долларов США, резидент представляет расчетный документ по валютной операции и вправе не представить документы, связанные с проведением указанной в расчетном документе операции. Сумма обязательств по договору (контракту) определяется на дату заключения договора (контракта) либо в случае изменения суммы обязательств по договору (контракту) на дату заключения последних изменений (дополнений) к договору (контракту), предусматривающих такие изменения, по курсу иностранных валют по отношению к рублю.".
<a id="p100010"></a>1.3. В [абзаце втором пункта 5.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p9) слова "официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, или в случае если официальный курс иностранных валют по отношению к рублю не устанавливается Банком России, по курсу иностранных валют, установленному иным способом, рекомендованным Банком России (далее - курс иностранных валют по отношению к рублю)" заменить словами "курсу иностранных валют по отношению к рублю".
<a id="p100011"></a>1.4. В [абзаце четвертом пункта 6.12](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p32) слова "орган валютного контроля, уполномоченный Правительством Российской Федерации" заменить словами "органы валютного контроля, уполномоченные Правительством Российской Федерации, в соответствии с их компетенцией".

#### <a id="p100012"></a>1.5 В [подпункте 9.1.2 пункта 9.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p48):

<a id="p100013"></a>в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p48) слова ", статистическую форму учета перемещения товаров, установленную Правилами ведения статистики взаимной торговли Российской Федерации с государствами - членами Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 29 января 2011 года N 40 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 6, ст. 889; N 22, ст. 3183) (далее - статистическая форма учета перемещения товаров), которую резидент представляет в банк ПС в порядке, установленном в абзаце третьем настоящего подпункта" исключить;
<a id="p100014"></a>[абзац третий](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p50) признать утратившим силу.
<a id="p100015"></a>1.6. В [абзаце первом пункта 9.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p575) слова "(за исключением статистической формы учета перемещения товаров)" исключить.
<a id="p100016"></a>1.7. В [абзаце первом пункта 12.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p101848) после слов "на другое лицо - резидента (далее - второй резидент)" слова "за исключением случая, указанного в пункте 12.15 настоящей Инструкции," исключить.
<a id="p100017"></a>1.8. [Пункт 12.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p100246) после слов "не позднее 15 рабочих" дополнить словом "дней".
<a id="p100018"></a>1.9. [Абзац двенадцатый пункта 12.15](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p101864) после слов "не позднее 15 рабочих" дополнить словом "дней".
<a id="p100019"></a>1.10. [Подпункт 18.1.1 пункта 18.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p100) дополнить словами ", а также случаев, установленных абзацем пятым пункта 2.1 и абзацем четвертым пункта 3.1 настоящей Инструкции, когда резидент не представил уполномоченному банку документы, связанные с проведением валютной операции".

#### <a id="p100020"></a>1.11 В [пункте 19.8](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p604):

<a id="p100021"></a>[абзац первый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p604) дополнить словами ", если более длительный срок не установлен законодательством Российской Федерации";
<a id="p100022"></a>[абзац второй](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p100369) дополнить словами ", если более длительный срок не установлен законодательством Российской Федерации".
<a id="p100023"></a>1.12. В [пункте 19.10](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p100371) слова "и (или) агентам" исключить.
<a id="p100024"></a>1.13. В [пункте 19.11](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p100372) слова "и (или) агентов" исключить, слова "или агентом" исключить.
<a id="p100025"></a>1.14. [Приложение 3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-138-i#p100685) дополнить пунктом 3.1 следующего содержания:
<a id="p100026"></a>"3.1. В случаях если в соответствии с абзацем пятым пункта 2.1 или абзацем четвертым пункта 3.1 настоящей Инструкции резидентом не представляется в уполномоченный банк документ, связанный с проведением валютной операции (контракт, договор, соглашение, иной документ, на основании которого осуществлена валютная операция), указывается признак "без документов".".
2. <a id="p100027"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 30 дней после дня его официального опубликования.

<a id="p100028"></a>Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**



<a id="p100029"></a>

---