Указание Банка России от 27.02.2017 № 4301-У

Центральный банк Российской Федерации · № 4301-У от 27.02.2017Действующий акт

Актуально на 01.11.2026.

Как цитировать: Указание Банка России от 27.02.2017 N 4301-У. 4301-У. 27.02.2017. https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4301-u

«О форме письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ „О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“»

(Зарегистрировано в Минюсте России 23.03.2017 № 46107)

Примечание

Начало действия документа — 22.04.2017. В соответствии с пунктом 2 данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 11.04.2017).

Зарегистрировано в Минюсте России 23 марта 2017 г. № 46107

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 27 февраля 2017 г. № 4301-У

О ФОРМЕ ПИСЬМЕННОГО ТРЕБОВАНИЯ (ЗАПРОСА) О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ, ОБЪЯСНЕНИЙ, ИНФОРМАЦИИ К ОРГАНАМ, ОРГАНИЗАЦИЯМ, ЮРИДИЧЕСКИМ И ФИЗИЧЕСКИМ ЛИЦАМ, КОТОРЫЕ УКАЗАНЫ В ЧАСТИ 1 СТАТЬИ 16 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА

ОТ 27 ИЮЛЯ 2010 ГОДА № 224-ФЗ «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ»

В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

1. В соответствии с частью 5 статьи 16 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4193; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, № 30, ст. 4219; 2016, № 27, ст. 4225) (далее — Федеральный закон) настоящее Указание определяет форму письменного требования (запроса) Банка России о представлении документов, объяснений, информации, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона, к органам, организациям, юридическим и физическим лицам, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона (приложение к настоящему Указанию).

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.

<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 11.04.2017.

3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 ноября 2011 года № 11-57/пз-н «Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ „О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“, к кредитным организациям», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 27 декабря 2011 года № 22779.

Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина

Приложение к Указанию Банка России от 27 февраля 2017 года № 4301-У «О форме письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ „О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“»

Бланк Председателя (заместителя Председателя) Банка России установленного образца с угловым расположением реквизитов	(полное наименование органа, организации, юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица) ____________________________________ (адрес органа, организации, юридического лица, место жительства физического лица)

от _______________ N _______________

Требование (запрос) Банка России о представлении документов, объяснений, информации

В соответствии с частью 1 статьи 14 Федерального закона от 27 июля 2010

года  N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской
информации  и  манипулированию  рынком  и  о внесении изменений в отдельные
законодательные  акты  Российской  Федерации"  (далее - Федеральный закон),

пунктом 18.3 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» <1>, в связи с

     (указывается обоснование направления требования (запроса)

Банк России требует от ____________________________________________________ (наименование органа, организации, юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица) в срок до _________ 20__ года (в течение ____ рабочих дней с даты получения настоящего требования (запроса) представить в Банк России следующие документы, объяснения, информацию: ________________________________________ __________________________________________________________________________.

    В  документах,  объяснениях,  информации,  представляемых в Банк России
письменной  форме  на  бумажных  носителях,  содержащих более одного листа,
листы  должны  быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне
последнего  листа  заверительной  надписью  с  указанием цифрами и прописью
количества   прошитых  листов,  подписанной  ее  составителем  с  указанием
фамилии,  имени и отчества (при наличии), должности (в случае представления
документов,   объяснений,  информации  органом,  организацией,  юридическим
лицом)  и  даты  составления,  и проставлением печати (при наличии) органа,

организации, юридического лица на заверительной надписи.

    В  случае  отсутствия  каких-либо затребованных документов, объяснений,
информации  представляются  письменные  объяснения  причин  непредставления

указанных документов, объяснений, информации.

                                ___________ ___________________________
                                 (подпись)      (инициалы, фамилия)

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225; ст. 4273, ст. 4295.

Вложения

$214606_00I.RTF