---
title: "Указание Банка России от 20.12.2016 N 4241-У"
number: "4241-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2016-12-20
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4241-u"
---

## Указание Банка России от 20.12.2016 N 4241-У

# Указание Банка России от 20.12.2016 N 4241-У

"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5926-u#p100008) Банка России от 10.09.2021 N 5926-У.
> Начало действия документа - 27.02.2017.
> Окончание действия документа - 20.09.2021.
> В соответствии с [пунктом 2](#p100068) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 16.02.2017).
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5926-u#p100008) Банка России от 10.09.2021 N 5926-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5926-u#p100015) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 10.09.2021).


<a id="p100001"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100002"></a>**УКАЗАНИЕ**
от 20 декабря 2016 г. N 4241-У

<a id="p100003"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 25 ФЕВРАЛЯ 2014 ГОДА N 149-И**
**"ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО**
**БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"**

1. <a id="p100004"></a>На основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 16 декабря 2016 года N 33) внести в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i) Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 16 декабря 2015 года N 3900-У ("Вестник Банка России" от 13 марта 2014 года N 23 - 24, от 23 декабря 2015 года N 117), следующие изменения.

#### <a id="p100005"></a>1.1 В [пункте 1.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100008):

<a id="p100006"></a>в [абзаце четвертом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101549) слова "к помещениям для совершения операций с ценностями, требований к автотранспорту, применяемому при перевозке, инкассации валюты Российской Федерации в виде банкнот и монеты Банка России (далее - наличные деньги)" заменить словами "к порядку ведения кассовых операций, правилам хранения, перевозки и инкассации валюты Российской Федерации в виде банкнот и монеты Банка России (далее - наличные деньги), в том числе требований к помещениям для совершения операций с ценностями, требований к автотранспорту, применяемому при перевозке, инкассации наличных денег";
<a id="p100007"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100008) подпунктом 1.2.4 следующего содержания:
<a id="p100008"></a>"1.2.4. В ходе проверок кредитных организаций (их филиалов) (в том числе комплексных, тематических, специализированных проверок) может проводиться осмотр предмета залога и ознакомление с деятельностью заемщика (залогодателя). Организацию проведения указанного осмотра предмета залога и ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) осуществляет Главная инспекция в порядке и случаях, установленных нормативными и иными актами Банка России.".
<a id="p100009"></a>1.2. В [абзаце третьем пункта 1.6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101552) слова "и кредитной организации" заменить словами ", и кредитной организации".
<a id="p100010"></a>1.3. [Абзац пятый пункта 4.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101606) после слов "в соответствии с пунктом 4.12 настоящей Инструкции" дополнить словами ", а также решений о проведении внеплановых проверок, принимаемых руководителем территориального учреждения Банка России по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) в соответствии с пунктом 4.13 настоящей Инструкции, при наличии оснований для проведения тестирования счетно-сортировальных машин, применяемых кредитными организациями при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам".
<a id="p100011"></a>1.4. В [абзаце втором пункта 4.12](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101621) слова "от 7 августа 2009 года N 342-П "Об обязательных резервах кредитных организаций", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 15 сентября 2009 года N 14775, 11 декабря 2009 года N 15557, 30 сентября 2011 года N 21956, 12 февраля 2013 года N 27003 ("Вестник Банка России" от 21 сентября 2009 года N 55, от 18 декабря 2009 года N 73, от 12 октября 2011 года N 56, от 20 февраля 2013 года N 10)" заменить словами "от 1 декабря 2015 года [N 507-П](https://bukva.ai/docs/507-p#p100166) "Об обязательных резервах кредитных организаций", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2015 года N 40275 ("Вестник Банка России" от 30 декабря 2015 года N 121)".
<a id="p100012"></a>1.5. [Абзац первый пункта 4.13](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101623) после слов "решение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) по вопросам наличного денежного обращения" дополнить словами ", включая решение о проведении при необходимости внезапной ревизии наличной валюты,".
<a id="p100013"></a>1.6. В [подпункте 6.2.2 пункта 6.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101630) слова "ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России к проверке" заменить словами "ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России к осмотру предмета залога и (или) ознакомлению с деятельностью заемщика (залогодателя) и (или) к проверке".
<a id="p100014"></a>1.7. [Абзац второй пункта 6.6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100297) дополнить словами ", в том числе к осмотру предмета залога и (или) ознакомлению с деятельностью заемщика (залогодателя)".

#### <a id="p100015"></a>1.8 В [пункте 6.8](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100308):

<a id="p100016"></a>в [подпункте 6.8.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100309):
<a id="p100017"></a>в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100309) слова "подпункту 2.4.1 пункта 2.4, подпункту 3.4.3" заменить словами "подпункту 2.5.1 пункта 2.5, подпункту 3.4.3.2";
<a id="p100018"></a>в [абзаце втором](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100310) слова "подпункту 3.4.3" заменить словами "подпункту 3.4.3.2";
<a id="p100019"></a>в [подпункте 6.8.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100329) слова "подпунктом 2.4.2 пункта 2.4" заменить словами "подпунктом 2.5.1 пункта 2.5".

#### <a id="p100020"></a>1.9 В [подпункте 7.4.1 пункта 7.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100369):

<a id="p100021"></a>в [абзаце шестом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100374) слова "Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России," исключить;
<a id="p100022"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100369) абзацем следующего содержания:
<a id="p100023"></a>"в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России с указанием примерной даты начала внеплановой проверки банка с участием служащих Агентства.".

#### <a id="p100024"></a>1.10 В [пункте 8.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100386):

<a id="p100025"></a>[абзац пятый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100390) дополнить словами ", а также решений о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в соответствии с подпунктами 9.8.2 и 9.8.3 пункта 9.8 настоящей Инструкции";
<a id="p100026"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100386) подпунктом 8.1.8 следующего содержания:
<a id="p100027"></a>"8.1.8. Для оформления полномочий на организацию проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в распоряжении на проведение проверки (дополнении к распоряжению на проведение проверки) и (или) в задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) предписывается оформление заявки на обеспечение кредитной организацией содействия в проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) и запроса заемщику (залогодателю) и указываются сведения о принятии решения о проведении в ходе проверки осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), в том числе:
<a id="p100028"></a>сведения о предмете залога, о заемщике (залогодателе), о месте проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) с указанием основания (случая) проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя);
<a id="p100029"></a>перечень структурных подразделений Банка России, работники которых должны провести осмотр предмета залога и (или) ознакомление с деятельностью заемщика (залогодателя);
<a id="p100030"></a>сведения о структурных подразделениях Банка России, которым должна быть направлена справка о результатах осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), и (или) о передаче указанной справки рабочей группе.".
<a id="p100031"></a>1.11. [Пункт 8.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101646) изложить в следующей редакции:
<a id="p100032"></a>"8.2. В случае проведения специализированных проверок кредитных организаций (их филиалов):
<a id="p100033"></a>руководитель главного управления Банка России вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки, распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, а также дополнений к ним руководителю расчетно-кассового центра, действующего в составе главного управления Банка России (в том числе в составе отделения, отделения - национального банка главного управления Банка России);
<a id="p100034"></a>руководитель Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки, распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, а также дополнений к ним руководителю отделения Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, расположенного в городе Москве;
<a id="p100035"></a>руководитель отделения, отделения - национального банка главного управления Банка России вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки, распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, а также дополнений к ним руководителю расчетно-кассового центра, действующего в составе данного отделения, отделения - национального банка главного управления Банка России.".
<a id="p100036"></a>1.12. [Пункт 9.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100435) после слов "необходимую для предпроверочной подготовки," дополнить словами "в том числе для проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя),".
<a id="p100037"></a>1.13. [Пункт 9.8](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100456) дополнить подпунктами 9.8.1 - 9.8.3 следующего содержания:
<a id="p100038"></a>"9.8.1. Руководитель рабочей группы (в случае проведения проверки межрегиональной инспекцией) или руководитель региональной инспекции (в случае проведения проверки региональной инспекцией) вправе направить генеральному инспектору межрегиональной инспекции:
<a id="p100039"></a>ходатайство о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), в том числе с привлечением работников территориальных учреждений Банка России (с мотивированным обоснованием необходимости проведения такого осмотра и (или) ознакомления);
<a id="p100040"></a>ходатайство о проведении экспертизы предмета залога и при необходимости осмотра предмета залога (с приложением копий полученных в ходе проверки документов (информации), необходимых для проведения экспертизы предмета залога).

##### <a id="p100041"></a>9.8.2 Генеральный инспектор межрегиональной инспекции принимает решение:

<a id="p100042"></a>о проведении ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя);
<a id="p100043"></a>о проведении осмотра предмета залога (за исключением случая, когда необходимо проведение осмотра предмета залога в рамках экспертизы предмета залога);
<a id="p100044"></a>о подготовке проекта запроса о проведении экспертизы предмета залога и направлении его руководителю Главной инспекции (заместителю руководителя Главной инспекции) с приложением документов (информации) (их копий), необходимых для проведения экспертизы предмета залога (в том числе полученных в ходе проверки) (далее - предложение генерального инспектора межрегиональной инспекции о проведении экспертизы предмета залога).
<a id="p100045"></a>9.8.3. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней со дня получения предложения генерального инспектора межрегиональной инспекции о проведении экспертизы предмета залога инициирует проведение экспертизы предмета залога с приложением документов (информации) (их копий), необходимых для проведения экспертизы предмета залога (в том числе полученных в ходе проверки), и (или) информирует генерального инспектора межрегиональной инспекции о принятии в порядке, определенном нормативным актом Банка России о порядке взаимодействия структурных подразделений Банка России при проведении Банком России экспертизы предметов залога, решения о проведении осмотра предмета залога (в том числе в рамках проведения экспертизы предмета залога) либо об отказе в направлении запроса о проведении экспертизы предмета залога.".
<a id="p100046"></a>1.14. [Абзац первый подпункта 10.6.1.2 пункта 10.6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101662) изложить в следующей редакции:
<a id="p100047"></a>"10.6.1.2. Генеральный инспектор Главной инспекции вправе составить заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки не позднее 15 рабочих дней со дня получения в электронном виде копии докладной записки о результатах проверки.".
<a id="p100048"></a>1.15. [Пункт 10.7](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100537) дополнить абзацем следующего содержания:
<a id="p100049"></a>"В докладной записке о результатах проверки отражаются сведения о проведении в ходе проверки кредитной организации осмотра предмета залога, о направлении запроса о проведении экспертизы предмета залога (в случае если до завершения проверки не были получены результаты экспертизы предмета залога).".
<a id="p100050"></a>1.16. [Подпункт 10.9.1 пункта 10.9](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p100572) дополнить словами ", или директора Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России".
<a id="p100051"></a>1.17. [Пункт 10.10](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101672) изложить в следующей редакции:
<a id="p100052"></a>"10.10. Структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, вносит информацию о примененных к кредитной организации мерах по результатам рассмотрения акта проверки (с указанием даты составления, регистрационного номера акта проверки и кода проверки, определяемого в соответствии с распорядительными документами Главной инспекции), в том числе промежуточного акта проверки, составленного до завершения проверки, либо акта проверки по отдельным вопросам, в Прикладной программный комплекс "Учет применения мер воздействия к кредитным организациям" (ППК МВКО) в составе Единой информационной системы поддержки деятельности Банка России (ЕИСПД).".

#### <a id="p100053"></a>1.18 В [приложении 4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101016):

<a id="p100054"></a>в [графе 11 строки 3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101062) слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
<a id="p100055"></a>в [графе 2 строки 10](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101804) слова "(руководителем отделения ТУ)" заменить словами "(руководителем отделения, отделения - национального банка главного управления Банка России)".

#### <a id="p100056"></a>1.19 В [сноске 6 приложения 5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101199):

<a id="p100057"></a>[абзац первый](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101199) дополнить предложением следующего содержания: "В распоряжении на проведение проверки (дополнении к распоряжению на проведение проверки) указываются сведения о принятии решения о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) и предоставлении полномочий руководителю рабочей группы на оформление заявки на обеспечение кредитной организацией содействия в проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) и предоставление документов (информации), необходимых для их проведения (далее - заявка на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления) (в ходе организации или проведения проверки), на основании решения о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя).";
<a id="p100058"></a>[абзац второй](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101200) дополнить словами ", по направлению кредитной организации заявки на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления)".
<a id="p100059"></a>1.20. [Абзац третий сноски 2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101211) приложения 6 дополнить словами "; о решении о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы)".

#### <a id="p100060"></a>1.21 В [приложении 13](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101532):

<a id="p100061"></a>    слова "По результатам проверки _______________________________________.

    Руководитель структурного
    подразделения Банка России,
    обладающий правом подписи
    докладной записки о результатах           ____________________________"
    проверки <3>                               (подпись и ее расшифровка,
                                                    дата подписания)

<a id="p100062"></a>    заменить словами "По результатам проверки ________________________ <3>.

    Приложение: ______________________ <3>.

    Руководитель структурного
    подразделения Банка России,
    обладающий правом подписи
    докладной записки о результатах          ____________________________";
    проверки <4>                              (подпись и ее расшифровка,
                                                   дата подписания)

<a id="p100063"></a>[сноску 3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101539) изложить в следующей редакции:
<a id="p100064"></a>"<3> В случае проведения в ходе проверки осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) к докладной записке о результатах проверки (дополнению к докладной записке о результатах проверки) прикладывается перечень предметов залога, осмотренных в ходе проверки, информация о полученных залоговых заключениях и (или) перечень заемщиков (залогодателей), с деятельностью которых проведено ознакомление.";
<a id="p100065"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101532) сноской 4 следующего содержания:
<a id="p100066"></a>"<4> Указывается руководитель структурного подразделения Банка России (лицо, его замещающее) или иное должностное лицо Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено провести проверку.".
<a id="p100067"></a>1.22. [Приложение 14](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i#p101866) признать утратившим силу.
2. <a id="p100068"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>.

<a id="p100071"></a>

---

<a id="p100072"></a><*> Официально опубликовано на сайте Банка России 16.02.2017.

<div align="right">

<a id="p100069"></a>Председатель Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**

</div>




<a id="p100070"></a>

---