--- title: "Указание Банка России от 24.11.2016 N 4213-У" number: "4213-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2016-11-24 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4213-u" --- ## Указание Банка России от 24.11.2016 N 4213-У # Указание Банка России от 24.11.2016 N 4213-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2016 N 44839) > [!WARNING] > Документ утратил силу [с 1 апреля 2024 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6496-u#p100052) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6496-u#p100059) Банка России от 02.08.2023 N 6496-У. > Начало действия документа - 07.01.2017. > Окончание действия документа - 31.03.2024. > В соответствии с [пунктом 2](#p100049) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 27.12.2016). Зарегистрировано в Минюсте России 21 декабря 2016 г. N 44839 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 24 ноября 2016 г. N 4213-У **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 28 ДЕКАБРЯ 2015 ГОДА N 3921-У** **"О СОСТАВЕ, ОБЪЕМЕ, ПОРЯДКЕ И СРОКАХ РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ** **ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"** 1. Внести в [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u) Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 1 февраля 2016 года N 40909 ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2016 года N 13), следующие изменения. 1.1. [Преамбулу](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100005) после слов "на основании" дополнить словами "[пункта 3.14 статьи 8](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p2061),", после слов "ст. 4349)" дополнить словами ", [части 3 статьи 2.1](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-213-fz-2014/statya-1#p15) Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 30, ст. 4214; 2015, N 1, ст. 37; 2016, N 1, ст. 11) (далее - Федеральный закон от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ)". 1.2. Первое предложение [абзаца первого пункта 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100007) изложить в следующей редакции: "Главная (начальная) страница сайта должна содержать раздел с обязательной и рекомендуемой информацией (в случае раскрытия последней) и (или) ссылку (ссылки) на раздел (иные разделы) сайта, содержащий (содержащие) указанную информацию.".
1.3. [Пункт 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100012) изложить в следующей редакции:
"4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся эмитентами эмиссионных ценных бумаг, раскрывают обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию в части, не раскрытой ими в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/454-p) Банка России от 30 декабря 2014 года N 454-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 февраля 2015 года N 35989, 26 февраля 2016 года N 41227, 6 июня 2016 года N 42431 ("Вестник Банка России" от 6 марта 2015 года N 18 - 19, от 3 марта 2016 года N 21, от 16 июня 2016 года N 56).".
#### 1.4 В [приложении 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100018): в [графе 3 строки 11](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100081) слова "со дня направления" заменить словами "до дня направления"; в [строке 13](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100089): в [графе 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100090) слова "в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО)" заменить словами "в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО)"; [графу 3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100091) дополнить словами "или вступления профессионального участника рынка ценных бумаг в СРО"; в [графе 3 строки 14](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100096) слова "присоединения к стандартам СРО" заменить словами "вступления профессионального участника рынка ценных бумаг в СРО"; в [графе 2 строки 15](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100100) слова "с отметкой налогового органа" заменить словами ", представленная в налоговый орган,"; в [строке 21](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100129): в [графе 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100130) слова "Банка России" заменить словами "Банка России <2>"; [дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100129) сноской 2 следующего содержания: "<2> Данная информация раскрывается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в соответствии с [разделом II](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3533-u#p106081) формы отчетности 0420413 "Расчет собственных средств", установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года N 36032, 9 октября 2015 года N 39270, 30 декабря 2015 года N 40372, 23 августа 2016 года N 43345 ("Вестник Банка России" от 27 марта 2015 года N 25 - 26, от 14 октября 2015 года N 87, от 31 декабря 2015 года N 122, от 1 сентября 2016 года N 78)"; в [строке 24](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100144): [графу 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100145) изложить в следующей редакции: "Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности <3>"; [дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100144) сноской 3 следующего содержания: "<3> Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - более одного календарного дня (далее - технический сбой)."; в [строке 26](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100154): [графу 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100155) после слова "спорах" дополнить словами "(с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования)", слова "а также" исключить; [графу 5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100158) после слова "решения" дополнить словом "(определения)"; [графу 2 строки 30.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100253) изложить в следующей редакции: "Перечень реестров, находящихся на обслуживании у регистратора, с указанием по каждому реестру наименования эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), даты заключения договора на ведение реестра и идентификационного номера налогоплательщика-эмитента (номера и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием)"; [графу 2 строки 30.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100258) изложить в следующей редакции: "Перечень эмитентов, реестры которых находятся у регистратора на хранении, с указанием наименования эмитента, даты и основания перевода реестра на хранение, идентификационного номера налогоплательщика-эмитента"; в [графе 2 строки 30.6](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100278) слова "и ипотечных" заменить словами "или ипотечных"; [графу 2 строки 30.7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100283) дополнить словами "в случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов или ипотечных сертификатов участия"; [дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100018) строками 30.10 и 30.11 следующего содержания: " | 30.10 | Сведения о несоответствии требованиям, установленным [частью 1 статьи 2.1](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-213-fz-2014/statya-1#p9) Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ. В состав указанных сведений регистратор включает указание на требование (требования), которому (которым) он не соответствует | В течение трех рабочих дней со дня, когда регистратор узнал или должен был узнать о факте несоответствия требованиям, установленным [частью 1 статьи 2.1](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-213-fz-2014/statya-1#p9) Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ | В течение трех рабочих дней со дня, когда регистратор узнал или должен был узнать о факте соответствия требованиям, установленным [частью 1 статьи 2.1](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-213-fz-2014/statya-1#p9) Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ | В течение всего срока несоответствия требованиям, установленным [частью 1 статьи 2.1](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-213-fz-2014/statya-1#p9) Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ | | --- | --- | --- | --- | --- | | 30.11 | Информация о прекращении договора на ведение реестра с указанием наименования эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, даты расторжения такого договора, а также идентификационного номера налогоплательщика-эмитента (номера и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием) | Не позднее рабочего дня, следующего за днем прекращения договора на ведение реестра | Не применяется | В течение трех лет со дня раскрытия информации или до даты возобновления ведения реестра на основании вновь заключенного договора | ". 1.5. Второе предложение [графы 2 строки 5 приложения 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u#p100332) изложить в следующей редакции: "Информация раскрывается в соответствии с [разделами 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3533-u#p104726) и [2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3533-u#p104761) формы отчетности 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника", установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации".". 2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>. --- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 27.12.2016. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---