--- title: "Указание Банка России от 13.10.2016 N 4157-У" number: "4157-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2016-10-13 redaction: 2020-11-22 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4157-u" --- ## Указание Банка России от 13.10.2016 N 4157-У # Указание Банка России от 13.10.2016 N 4157-У (ред. от 28.09.2020) "О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления" (Зарегистрировано в Минюсте России 14.11.2016 N 44338) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6375-u#p100007) Банка России от 15.03.2023 N 6375-У. Об отчетности кредитного рейтингового агентства см. [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6244-u) Банка России от 21.09.2022 N 6244-У. > Начало действия редакции - 22.11.2020. > Окончание действия документа - 30.04.2023. > Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5568-u#p100012) Банка России от 28.09.2020 N 5568-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5568-u#p100017) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 11.11.2020). > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6375-u#p100007) Банка России от 15.03.2023 N 6375-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6375-u#p100013) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 20.04.2023). Зарегистрировано в Минюсте России 14 ноября 2016 г. N 44338 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** ## УКАЗАНИЕ от 13 октября 2016 г. N 4157-У **О ПОРЯДКЕ** **ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ РЕЙТИНГОВЫМИ АГЕНТСТВАМИ** **В БАНК РОССИИ ДОКУМЕНТОВ, ИНФОРМАЦИИ И ДАННЫХ,** **А ТАКЖЕ ФОРМЕ И СРОКАХ ИХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ** Настоящее Указание на основании [пункта 10 части 1 статьи 15](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100253) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4348) (далее - Федеральный закон от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ) устанавливает порядок представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, которым в том числе определяется перечень документов, состав информации и данных, представляемых в Банк России, а также форму и сроки их представления. 1. Кредитным рейтинговым агентством в Банк России представляются следующие документы (копии документов), информация и данные: копии положения о рейтинговом комитете и иных внутренних документов, регулирующих работу рейтингового комитета; копии внутренних документов, регулирующих работу методологического комитета;
копии внутренних документов, регулирующих работу органов внутреннего контроля;
копии применяемых методологий, а также все изменения, вносимые в методологии;
календарь пересмотра и раскрытия суверенных кредитных рейтингов;
информация о выявленных ошибках в применяемой методологии, которые повлияли или могут повлиять на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам, согласно [приложению 1](#p100031) к настоящему Указанию, и информация о принятых мерах, указанных в [пунктах 2](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100187) и [3 части 12 статьи 12](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100188) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ; информация о планируемых изменениях применяемой методологии, в случае если такие изменения являются существенными и оказывают или могут оказать влияние на кредитные рейтинги, согласно [приложению 2](#p100054) к настоящему Указанию; сведения о лицах, входящих в органы внутреннего контроля, согласно [приложению 3](#p100083) к настоящему Указанию; иные документы и информация, связанные с осуществлением рейтинговой деятельности и необходимые для осуществления Банком России надзорных и иных функций, представляемые кредитным рейтинговым агентством по мотивированному запросу Банка России в соответствии с [частью 3 статьи 15](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100260) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ. 2. Документы, информация и данные, указанные в [пункте 1](#p100006) настоящего Указания, представляются в Банк России в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства (лица, временно исполняющего его обязанности), либо уполномоченного им лица, через личный кабинет в соответствии с [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3906-u) Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием. 3. Документы, указанные в [абзацах втором](#p100007) - [четвертом пункта 1](#p100009) настоящего Указания, представляются в Банк России в течение трех рабочих дней со дня внесения в них изменений. 4. Документы, указанные в [абзацах пятом](#p100010) и [шестом пункта 1](#p100011) настоящего Указания, представляются в Банк России в течение трех рабочих дней со дня их принятия (утверждения). 5. Информация, указанная в [абзаце седьмом пункта 1](#p100012) настоящего Указания, представляется в Банк России: в части выявленных ошибок в применяемой методологии - в течение трех рабочих дней со дня обнаружения таких ошибок; в части принятых мер, указанных в [пунктах 2](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100187) и [3 части 12 статьи 12](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100188) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ, - в течение трех рабочих дней со дня принятия таких мер. 6. Информация, указанная в [абзаце восьмом пункта 1](#p100013) настоящего Указания, представляется в Банк России в течение пятнадцати рабочих дней со дня принятия методологическим комитетом кредитного рейтингового агентства решения об изменении применяемой методологии. 7. Сведения, указанные в [абзаце девятом пункта 1](#p100014) настоящего Указания, представляются в Банк России в течение пятнадцати рабочих дней со дня внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств, а также в случае изменения сведений - в течение трех рабочих дней со дня изменения сведений. 8. Документы и информация, указанные в [абзаце десятом пункта 1](#p100015) настоящего Указания, представляются в Банк России в срок, установленный в мотивированном запросе Банка России. 9. Документы, информация и данные представляются в Банк России вместе с сопроводительным письмом, содержащим информацию о перечне представленных документов, составе информации и данных, с указанием исходящей даты письма и его регистрационного номера, а также о дате и номере мотивированного запроса Банка России, в ответ на которое направляются документы, информация и (или) данные, в случаях когда документы, информация и (или) данные направляются кредитным рейтинговым агентством в ответ на полученный мотивированный запрос Банка России. 10. В случае обнаружения ошибок в представленных в Банк России документах, информации и (или) данных кредитное рейтинговое агентство в соответствии с [пунктом 2](#p100016) настоящего Указания, с соблюдением требований [пункта 9](#p100025) настоящего Указания в течение десяти рабочих дней со дня выявления ошибок направляет в Банк России исправленные документы, информацию и (или) данные. 11. Банк России (структурное подразделение, к компетенции которого относится осуществление функций контроля и надзора за деятельностью кредитных рейтинговых агентств) осуществляет проверку полноты и своевременности представления кредитным рейтинговым агентством документов, информации и данных. В случае выявления нарушений при представлении кредитным рейтинговым агентством документов, информации и данных Банк России принимает меры, предусмотренные [пунктом 6 части 1 статьи 15](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100249) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ. > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5568-u#p100012) Банка России от 28.09.2020 N 5568-У)* 12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>. --- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 16.11.2016. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** Приложение 1 к Указанию Банка России от 13 октября 2016 года N 4157-У "О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления" **СОСТАВ** **ИНФОРМАЦИИ О ВЫЯВЛЕННЫХ ОШИБКАХ В ПРИМЕНЯЕМОЙ МЕТОДОЛОГИИ,** **КОТОРЫЕ ПОВЛИЯЛИ ИЛИ МОГУТ ПОВЛИЯТЬ НА КРЕДИТНЫЕ РЕЙТИНГИ** **И (ИЛИ) ПРОГНОЗЫ ПО КРЕДИТНЫМ РЕЙТИНГАМ** | Номер строки | Вид сведений | Описание | | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | | 1 | Наименование методологии | Указывается наименование применяемой методологии кредитного рейтингового агентства, в которой была обнаружена ошибка | | 2 | Дата утверждения методологии | Указывается дата утверждения методологии кредитным рейтинговым агентством в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день | | 3 | Дата выявления ошибки | Указывается дата заседания методологического комитета, на котором была выявлена ошибка, в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день | | 4 | Описание ошибки | Указывается описание обнаруженной ошибки в применяемой методологии, которая повлияла или может повлиять на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам | | 5 | Влияние на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам | Указывается влияние, которое выявленная ошибка оказала или может оказать на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам | Приложение 2 к Указанию Банка России от 13 октября 2016 года N 4157-У "О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления" **СОСТАВ** **ИНФОРМАЦИИ О ПЛАНИРУЕМЫХ ИЗМЕНЕНИЯХ ПРИМЕНЯЕМОЙ МЕТОДОЛОГИИ** | Номер строки | Вид сведений | Описание | | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | | 1 | Наименование методологии | Указывается наименование применяемой методологии кредитного рейтингового агентства, в отношении которой планируются изменения | | 2 | Дата утверждения методологии | Указывается дата утверждения методологии кредитным рейтинговым агентством в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день | | 3 | Дата заседания методологического комитета | Указывается дата заседания методологического комитета, на котором было принято решение об изменении методологии, в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день | | 4 | Причины изменений методологии | Указываются причины изменения применяемой методологии кредитного рейтингового агентства | | 5 | Планируемая дата внесения изменений в методологию | Указывается планируемая дата внесения изменений в методологию в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день | | 6 | Описание планируемых изменений методологии | Указывается описание планируемых изменений методологии | | 7 | Последствия изменений методологии | Указываются предполагаемые последствия изменения методологии, в том числе для кредитных рейтингов, присвоенных в соответствии с данной методологией | Приложение 3 к Указанию Банка России от 13 октября 2016 года N 4157-У "О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления" **СОСТАВ** **СВЕДЕНИЙ О ЛИЦАХ, ВХОДЯЩИХ В ОРГАНЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ** **КРЕДИТНОГО РЕЙТИНГОВОГО АГЕНТСТВА** | Номер строки | Вид сведений | Описание | | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | | 1 | Фамилия, имя и отчество работника | Указывается фамилия, имя и (при наличии) отчество работника, входящего в органы внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства | | 2 | Наименование структурного подразделения | Указывается наименование структурного подразделения кредитного рейтингового агентства, в котором работает работник | | 3 | Должность | Указывается должность работника кредитного рейтингового агентства | ---