Указание Банка России от 13.10.2016 № 4157-У

(ред. от 28.09.2020)

«О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления»

(Зарегистрировано в Минюсте России 14.11.2016 № 44338)

Зарегистрировано в Минюсте России 14 ноября 2016 г. № 44338

---

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 13 октября 2016 г. № 4157-У

О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ РЕЙТИНГОВЫМИ АГЕНТСТВАМИ В БАНК РОССИИ ДОКУМЕНТОВ, ИНФОРМАЦИИ И ДАННЫХ, А ТАКЖЕ ФОРМЕ И СРОКАХ ИХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ

Настоящее Указание на основании пункта 10 части 1 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона „О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“ и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4348) (далее — Федеральный закон от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ) устанавливает порядок представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, которым в том числе определяется перечень документов, состав информации и данных, представляемых в Банк России, а также форму и сроки их представления.

1. Кредитным рейтинговым агентством в Банк России представляются следующие документы (копии документов), информация и данные:

копии положения о рейтинговом комитете и иных внутренних документов, регулирующих работу рейтингового комитета;

копии внутренних документов, регулирующих работу методологического комитета;

информация о выявленных ошибках в применяемой методологии, которые повлияли или могут повлиять на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам, согласно приложению 1 к настоящему Указанию, и информация о принятых мерах, указанных в пунктах 2 и 3 части 12 статьи 12 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ;

информация о планируемых изменениях применяемой методологии, в случае если такие изменения являются существенными и оказывают или могут оказать влияние на кредитные рейтинги, согласно приложению 2 к настоящему Указанию;

сведения о лицах, входящих в органы внутреннего контроля, согласно приложению 3 к настоящему Указанию;

иные документы и информация, связанные с осуществлением рейтинговой деятельности и необходимые для осуществления Банком России надзорных и иных функций, представляемые кредитным рейтинговым агентством по мотивированному запросу Банка России в соответствии с частью 3 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ.

2. Документы, информация и данные, указанные в пункте 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства (лица, временно исполняющего его обязанности), либо уполномоченного им лица, через личный кабинет в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года № 41289 («Вестник Банка России» от 16 марта 2016 года № 26), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.

3. Документы, указанные в абзацах втором - четвертом пункта 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в течение трех рабочих дней со дня внесения в них изменений.

4. Документы, указанные в абзацах пятом и шестом пункта 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в течение трех рабочих дней со дня их принятия (утверждения).

5. Информация, указанная в абзаце седьмом пункта 1 настоящего Указания, представляется в Банк России:

в части выявленных ошибок в применяемой методологии — в течение трех рабочих дней со дня обнаружения таких ошибок;

в части принятых мер, указанных в пунктах 2 и 3 части 12 статьи 12 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ, — в течение трех рабочих дней со дня принятия таких мер.

6. Информация, указанная в абзаце восьмом пункта 1 настоящего Указания, представляется в Банк России в течение пятнадцати рабочих дней со дня принятия методологическим комитетом кредитного рейтингового агентства решения об изменении применяемой методологии.

7. Сведения, указанные в абзаце девятом пункта 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в течение пятнадцати рабочих дней со дня внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств, а также в случае изменения сведений — в течение трех рабочих дней со дня изменения сведений.

8. Документы и информация, указанные в абзаце десятом пункта 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в срок, установленный в мотивированном запросе Банка России.

9. Документы, информация и данные представляются в Банк России вместе с сопроводительным письмом, содержащим информацию о перечне представленных документов, составе информации и данных, с указанием исходящей даты письма и его регистрационного номера, а также о дате и номере мотивированного запроса Банка России, в ответ на которое направляются документы, информация и (или) данные, в случаях когда документы, информация и (или) данные направляются кредитным рейтинговым агентством в ответ на полученный мотивированный запрос Банка России.

10. В случае обнаружения ошибок в представленных в Банк России документах, информации и (или) данных кредитное рейтинговое агентство в соответствии с пунктом 2 настоящего Указания, с соблюдением требований пункта 9 настоящего Указания в течение десяти рабочих дней со дня выявления ошибок направляет в Банк России исправленные документы, информацию и (или) данные.

11. Банк России (структурное подразделение, к компетенции которого относится осуществление функций контроля и надзора за деятельностью кредитных рейтинговых агентств) осуществляет проверку полноты и своевременности представления кредитным рейтинговым агентством документов, информации и данных. В случае выявления нарушений при представлении кредитным рейтинговым агентством документов, информации и данных Банк России принимает меры, предусмотренные пунктом 6 части 1 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ.

(в ред. Указания Банка России от 28.09.2020 № 5568-У)

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.

---

<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 16.11.2016.

Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина

Приложение 1 к Указанию Банка России от 13 октября 2016 года № 4157-У «О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления»

СОСТАВ ИНФОРМАЦИИ О ВЫЯВЛЕННЫХ ОШИБКАХ В ПРИМЕНЯЕМОЙ МЕТОДОЛОГИИ, КОТОРЫЕ ПОВЛИЯЛИ ИЛИ МОГУТ ПОВЛИЯТЬ НА КРЕДИТНЫЕ РЕЙТИНГИ И (ИЛИ) ПРОГНОЗЫ ПО КРЕДИТНЫМ РЕЙТИНГАМ

Номер строки	Вид сведений	Описание
1	2	3
1	Наименование методологии	Указывается наименование применяемой методологии кредитного рейтингового агентства, в которой была обнаружена ошибка
2	Дата утверждения методологии	Указывается дата утверждения методологии кредитным рейтинговым агентством в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ — год, ММ — месяц, ДД — день
3	Дата выявления ошибки	Указывается дата заседания методологического комитета, на котором была выявлена ошибка, в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ — год, ММ — месяц, ДД — день
4	Описание ошибки	Указывается описание обнаруженной ошибки в применяемой методологии, которая повлияла или может повлиять на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам
5	Влияние на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам	Указывается влияние, которое выявленная ошибка оказала или может оказать на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам

Приложение 2 к Указанию Банка России от 13 октября 2016 года № 4157-У «О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления»

СОСТАВ ИНФОРМАЦИИ О ПЛАНИРУЕМЫХ ИЗМЕНЕНИЯХ ПРИМЕНЯЕМОЙ МЕТОДОЛОГИИ

Номер строки	Вид сведений	Описание
1	2	3
1	Наименование методологии	Указывается наименование применяемой методологии кредитного рейтингового агентства, в отношении которой планируются изменения
2	Дата утверждения методологии	Указывается дата утверждения методологии кредитным рейтинговым агентством в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ — год, ММ — месяц, ДД — день
3	Дата заседания методологического комитета	Указывается дата заседания методологического комитета, на котором было принято решение об изменении методологии, в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ — год, ММ — месяц, ДД — день
4	Причины изменений методологии	Указываются причины изменения применяемой методологии кредитного рейтингового агентства
5	Планируемая дата внесения изменений в методологию	Указывается планируемая дата внесения изменений в методологию в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ — год, ММ — месяц, ДД — день
6	Описание планируемых изменений методологии	Указывается описание планируемых изменений методологии
7	Последствия изменений методологии	Указываются предполагаемые последствия изменения методологии, в том числе для кредитных рейтингов, присвоенных в соответствии с данной методологией

Приложение 3 к Указанию Банка России от 13 октября 2016 года № 4157-У «О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления»

СОСТАВ СВЕДЕНИЙ О ЛИЦАХ, ВХОДЯЩИХ В ОРГАНЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ КРЕДИТНОГО РЕЙТИНГОВОГО АГЕНТСТВА

Номер строки	Вид сведений	Описание
1	2	3
1	Фамилия, имя и отчество работника	Указывается фамилия, имя и (при наличии) отчество работника, входящего в органы внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства
2	Наименование структурного подразделения	Указывается наименование структурного подразделения кредитного рейтингового агентства, в котором работает работник
3	Должность	Указывается должность работника кредитного рейтингового агентства

---