--- title: "Указание Банка России от 30.08.2016 N 4119-У" number: "4119-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2016-08-30 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4119-u" --- ## Указание Банка России от 30.08.2016 N 4119-У # Указание Банка России от 30.08.2016 N 4119-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (Зарегистрировано в Минюсте России 03.11.2016 N 44231) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100295) Банка России от 15.01.2020 N 202-И. > Начало действия документа - 18.11.2016. > Окончание действия документа - 07.05.2020. > В соответствии с [пунктом 2](#p100018) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 07.11.2016). > Документ утратил силу в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100295) Банка России от 15.01.2020 N 202-И, [вступившей](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100281) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликована на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 27.04.2020). Зарегистрировано в Минюсте России 3 ноября 2016 г. N 44231 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 30 августа 2016 г. N 4119-У **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 5 ДЕКАБРЯ 2013 ГОДА N 147-И** **"О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ** **(ИХ ФИЛИАЛОВ) УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО** **БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"** 1. На основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 23 августа 2016 года N 24) внести в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i) Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2014 года N 31391, 25 августа 2014 года N 33867, 3 августа 2015 года N 38309 ("Вестник Банка России" от 13 марта 2014 года N 23 - 24, от 10 сентября 2014 года N 81, от 12 августа 2015 года N 66), следующие изменения.
1.1. [Пункт 2.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100072) дополнить подпунктом 2.5.8 следующего содержания:
"2.5.8. Присутствовать, в том числе с приглашением представителя кредитной организации (ее филиала), при совершении кредитной организацией (ее филиалом) операций и других сделок с третьими лицами (в том числе с использованием платежных терминалов банковских платежных агентов (субагентов), при отсутствии возражений со стороны третьих лиц, в целях проверки соблюдения кредитной организацией (ее филиалом) законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.".
1.2. [Абзацы второй](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100114) и [третий пункта 2.8](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100115) изложить в следующей редакции:
"в других кредитных организациях, являющихся участниками платежной системы, оператором которой является проверяемая кредитная организация, и (или) привлеченных проверяемой кредитной организацией в качестве операторов услуг платежной инфраструктуры; в других кредитных организациях (в том числе не являющихся клиентами и корреспондентами проверяемой кредитной организации (ее филиала), в которых открыты (были открыты) счета клиентов (их контрагентов) и корреспондентов проверяемой кредитной организации (ее филиала), и иных организациях;". 1.3. [Главу 5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100176) дополнить пунктом 5.9 следующего содержания: "5.9. При совершении кредитной организацией (ее филиалом) операций и других сделок с третьими лицами руководитель рабочей группы и (или) член (члены) рабочей группы вправе фиксировать совершаемые действия любыми способами (не носящими скрытый характер), в том числе с использованием специальных технических средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видеозаписи, или средств фото-, киносъемки, видеозаписи, а также путем составления справок в произвольной форме, получения документов (их копий) от клиентов проверяемой кредитной организации (ее филиала), банковских платежных агентов (субагентов) - при необходимости на основании запросов о предоставлении документов (информации).". 1.4. [Пункт 7.7](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100260) дополнить абзацем следующего содержания: "В случае выявления фактов нарушения кредитной организацией (ее филиалом) законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (в том числе неотражения в учете (отчетности) кредитной организации (ее филиала) операций и других сделок, совершенных кредитной организацией (ее филиалом) с третьими лицами в присутствии руководителя рабочей группы и (или) члена (членов) рабочей группы согласно подпункту 2.5.8 пункта 2.5 настоящей Инструкции) к акту проверки прилагаются (при наличии) подтверждающие документы или их копии, справки, электронные носители информации, а также носители с фото-, киносъемкой и видеозаписью.". #### 1.5 В [форме 3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100541) приложения 5: после слов "Руководителю кредитной организации (ее филиала)," дополнить словами "иной организации,"; в [сноске 1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100558) слова "(федеральный орган)" заменить словами "(иная организация, федеральный орган)". 2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>. --- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 07.11.2016. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---