--- title: "Указание Банка России от 30.08.2016 N 4118-У" number: "4118-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2016-08-30 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4118-u" --- ## Указание Банка России от 30.08.2016 N 4118-У # Указание Банка России от 30.08.2016 N 4118-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 31 марта 2014 года N 3219-У "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию либо в связи с изменением вида небанковской кредитной организации" (Зарегистрировано в Минюсте России 21.09.2016 N 43740) > [!IMPORTANT] > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 10.10.2016. > В соответствии с [пунктом 2](#p100030) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 29.09.2016). Зарегистрировано в Минюсте России 21 сентября 2016 г. N 43740 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 30 августа 2016 г. N 4118-У **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 31 МАРТА 2014 ГОДА N 3219-У** **"О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ** **РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ, ВНОСИМЫХ В УСТАВ КРЕДИТНОЙ** **ОРГАНИЗАЦИИ, И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ** **БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ В СВЯЗИ С ИЗМЕНЕНИЕМ СТАТУСА**
**КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ С БАНКА НА НЕБАНКОВСКУЮ**
**КРЕДИТНУЮ ОРГАНИЗАЦИЮ ЛИБО В СВЯЗИ С ИЗМЕНЕНИЕМ**
**ВИДА НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ"**
1. Внести в [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u) Банка России от 31 марта 2014 года N 3219-У "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию либо в связи с изменением вида небанковской кредитной организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 30 мая 2014 года N 32508, 4 марта 2016 года N 41319 ("Вестник Банка России" от 11 июня 2014 года N 55, от 23 марта 2016 года N 27), следующие изменения. #### 1.1 В [пункте 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p100006): [абзац первый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p100006) после слов "небанковскую кредитную организацию" дополнить словами "(об изменении вида небанковской кредитной организации, если это потребует изменения полного фирменного и (или) сокращенного фирменного наименования (наименований) кредитной организации)", после слов "предполагаемых полного фирменного и" дополнить словом "(или)"; в [абзаце третьем](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p2) слова "направлено уполномоченному лицу кредитной организации (выдано под расписку уполномоченному лицу кредитной организации)" заменить словами "выдано под расписку уполномоченному лицу кредитной организации". #### 1.2 В [пункте 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p3): [абзац первый подпункта 2.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p100011) после слов "связанных с ними иных банковских операций" дополнить словами "(далее - платежная НКО)"; в [абзаце третьем подпункта 2.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p100015) слова "небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций" заменить словами "платежных НКО"; [дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p3) подпунктом 2.3 следующего содержания: "2.3. В случае изменения вида небанковской кредитной организации с платежной НКО на расчетную небанковскую кредитную организацию или небанковскую кредитную организацию, осуществляющую депозитно-кредитные операции, в территориальное учреждение Банка России (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями) одновременно с ходатайством направляются: в отношении лиц, занимающих должности единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера платежной НКО, - сведения об изменении анкетных данных ([пункт 2.4](https://bukva.ai/docs/408-p#p100038) и [приложение 1](https://bukva.ai/docs/408-p#p100266) к Положению Банка России от 25 октября 2013 года N 408-П "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 26 декабря 2013 года N 30851, 20 мая 2016 года N 42183 ("Вестник Банка России" от 20 января 2014 года N 5-6, от 8 июня 2016 года N 51) (далее - Положение Банка России N 408-П). В сведениях должны быть отражены изменения, произошедшие со дня предыдущего представления анкеты в Банк России, и изменения, связанные с изменением вида небанковской кредитной организации, а также должно содержаться письменное подтверждение соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым [пунктом 1 части первой статьи 16](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p361) Федерального закона "О банках и банковской деятельности" к соответствующим должностным лицам расчетной небанковской кредитной организации или небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции; в отношении лиц, занимающих должности заместителей единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа и заместителей главного бухгалтера платежной НКО, которые после изменения вида небанковской кредитной организации будут занимать те же либо вышестоящие должности в расчетной небанковской кредитной организации, небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции, - документы, предусмотренные [пунктом 2.3](https://bukva.ai/docs/408-p#p100023) Положения Банка России N 408-П, для согласования кандидатур с Банком России (при этом не требуется представление документов, ранее направленных в Банк России, если содержащиеся в них сведения не претерпели изменений, в данном случае при направлении документов в территориальное учреждение Банка России (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями) должны быть указаны реквизиты письма, которым такие документы направлялись в Банк России); в отношении лиц, временно исполняющих должностные обязанности единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера платежной НКО, а также лиц, на которых возложены отдельные обязанности единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера платежной НКО, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, которыми соответствующее временное исполнение должностных обязанностей (распоряжение денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах) будет осуществляться в расчетной небанковской кредитной организации или в небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции, - сведения об изменении анкетных данных ([пункт 2.4](https://bukva.ai/docs/408-p#p100038) и [приложение 1](https://bukva.ai/docs/408-p#p100266) к Положению Банка России N 408-П), в которых должны быть отражены изменения, произошедшие со дня предыдущего представления анкеты в Банк России, и изменения, связанные с изменением вида небанковской кредитной организации, а также должно содержаться письменное подтверждение соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым [пунктом 1 части первой статьи 16](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p361) Федерального закона "О банках и банковской деятельности" к соответствующим должностным лицам расчетной небанковской кредитной организации или небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции; в отношении лиц, временно исполняющих должностные обязанности заместителей единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа и заместителей главного бухгалтера платежной НКО, которыми соответствующее временное исполнение должностных обязанностей будет осуществляться в расчетной небанковской кредитной организации или в небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции, - документы, предусмотренные [пунктом 2.3](https://bukva.ai/docs/408-p#p100023) Положения Банка России N 408-П, для согласования кандидатур с Банком России (не требуется представление документов, ранее направленных в Банк России, если содержащиеся в них сведения не претерпели изменений, в данном случае при направлении документов в территориальное учреждение Банка России (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями) должны быть указаны реквизиты письма, которым такие документы направлялись в Банк России).". 1.3. [Пункт 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p100017) дополнить абзацами следующего содержания: "информацию о размере собственных средств (капитала) кредитной организации на последнюю отчетную дату, предшествующую дате направления в Банк России документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания; заключение о соответствии (несоответствии) лиц, перечисленных в абзацах втором и четвертом подпункта 2.3 пункта 2 настоящего Указания, квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым [пунктом 1 части первой статьи 16](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p361) Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и о согласовании (несогласовании) лиц, указанных в абзацах третьем и пятом подпункта 2.3 пункта 2 настоящего Указания. Одновременно с направлением в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций сведений, перечисленных в абзацах втором - пятом настоящего пункта, территориальное учреждение (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями) направляет кредитной организации, от которой поступили документы, заключение по вопросу согласования лиц, перечисленных в абзацах третьем и пятом подпункта 2.3 пункта 2 настоящего Указания.". #### 1.4 В [пункте 5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p100020): в [подпункте 5.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p100022): [абзац третий](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p100024) дополнить словами ", и (или) если размер собственных средств (капитала) кредитной организации не соответствует размеру, установленному для небанковских кредитных организаций [статьей 11.2](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p194) Федерального закона "О банках и банковской деятельности", на последнюю отчетную дату, предшествующую дате направления в Банк России документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания"; в [абзаце пятом](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p100026) слова "В течение трех рабочих дней" заменить словами "В течение пяти рабочих дней"; в [подпункте 5.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p100027): в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p100027) слова "Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках Банка России" заменить словами "Операционный департамент Банка России"; в [абзаце третьем](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p100029) слова "в течение рабочего дня, следующего" заменить словами "в течение трех рабочих дней, следующих". 1.5. В [абзаце первом пункта 6](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3219-u#p100030) слова "В течение трех рабочих дней" заменить словами "В течение пяти рабочих дней". 2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>. --- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 29.09.2016. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---