---
title: "Указание Банка России от 11.08.2016 N 4103-У"
number: "4103-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2016-08-11
redaction: 2020-11-22
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4103-u"
---

## Указание Банка России от 11.08.2016 N 4103-У

# Указание Банка России от 11.08.2016 N 4103-У

(ред. от 28.09.2020)

"О порядке согласования Банком России перечня оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, указанных в части 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"

(Зарегистрировано в Минюсте России 02.09.2016 N 43529)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5829-u#p100018) Банка России от 28.06.2021 N 5829-У, утвердившего новый [порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5829-u).
> Начало действия редакции - 22.11.2020.
> Окончание действия документа - 14.08.2021.
> Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5568-u#p100008) Банка России от 28.09.2020 N 5568-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5568-u#p100017) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 11.11.2020).
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5829-u#p100018) Банка России от 28.06.2021 N 5829-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5829-u#p100016) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 04.08.2021).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 2 сентября 2016 г. N 43529

---


<div align="center">

<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**<br>
**от 11 августа 2016 г. N 4103-У**

<a id="p100004"></a>**О ПОРЯДКЕ**<br>
**СОГЛАСОВАНИЯ БАНКОМ РОССИИ ПЕРЕЧНЯ ОКАЗЫВАЕМЫХ КРЕДИТНЫМ**<br>
**РЕЙТИНГОВЫМ АГЕНТСТВОМ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ УСЛУГ, УКАЗАННЫХ**<br>
**В ЧАСТИ 9 СТАТЬИ 9 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 13 ИЮЛЯ 2015 ГОДА**<br>
**N 222-ФЗ "О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ РЕЙТИНГОВЫХ АГЕНТСТВ**<br>
**В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЯ В СТАТЬЮ 76.1**<br>
**ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О ЦЕНТРАЛЬНОМ БАНКЕ РОССИЙСКОЙ**<br>
**ФЕДЕРАЦИИ (БАНКЕ РОССИИ)" И ПРИЗНАНИИ УТРАТИВШИМИ СИЛУ**<br>
ОТДЕЛЬНЫХ ПОЛОЖЕНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ АКТОВ

</div>

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

<a id="p100005"></a>Настоящее Указание на основании [части 10 статьи 9](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100139) и [пункта 10 части 1 статьи 15](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100253) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4348) (далее - Федеральный закон от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ) устанавливает порядок согласования Банком России перечня оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, указанных в [части 9 статьи 9](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100138) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ (далее - дополнительные услуги).
1. <a id="p1"></a>Для согласования перечня дополнительных услуг (в том числе в случае внесения изменений в согласованный Банком России перечень дополнительных услуг, а также в случае внесения изменений в документы кредитного рейтингового агентства, указанные в настоящем пункте, в части порядка оказания дополнительных услуг) кредитным рейтинговым агентством в Банк России (структурное подразделение, к компетенции которого относится осуществление функций контроля и надзора за деятельностью кредитных рейтинговых агентств) (далее - уполномоченное структурное подразделение) представляются следующие документы (копии документов).

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5568-u#p100008) Банка России от 28.09.2020 N 5568-У)*


#### <a id="p100007"></a>1.1 Заявление о согласовании перечня дополнительных услуг.

<a id="p100008"></a>1.2. Копии устава и (или) документов кредитного рейтингового агентства, устанавливающих перечень дополнительных услуг (копии устава и (или) документов кредитного рейтингового агентства в новой редакции - в случае внесения изменений в согласованный Банком России перечень дополнительных услуг).
<a id="p100009"></a>1.3. Копии документов кредитного рейтингового агентства, содержащих порядок и условия оказания кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, и иная информация кредитного рейтингового агентства, в том числе:
<a id="p100010"></a>примерные условия договоров об оказании дополнительных услуг (при наличии);
<a id="p100011"></a>перечень должностей работников кредитного рейтингового агентства, в том числе рейтинговых аналитиков, которые могут участвовать в оказании дополнительных услуг, с приложением организационной структуры и штатного расписания кредитного рейтингового агентства;
<a id="p100012"></a>методика ценообразования в отношении дополнительных услуг (при наличии);
<a id="p100013"></a>порядок выявления, предотвращения конфликтов интересов, а также управления ими и раскрытия информации о них в связи с оказанием дополнительных услуг;
<a id="p100014"></a>порядок обеспечения независимости рейтинговой деятельности, в том числе от политического и (или) экономического влияния, в связи с оказанием дополнительных услуг.
2. <a id="p100015"></a>Документы, указанные в [пунктах 1.1](#p100007) - [1.3](#p100009) настоящего Указания, представляются в Банк России в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства (лица, временно исполняющего его обязанности), либо уполномоченного им лица, через личный кабинет в соответствии с [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3906-u) Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26) (далее - Указание Банка России N 3906-У).
3. <a id="p100016"></a>В случае нарушения кредитным рейтинговым агентством требований к оформлению и (или) способу представления документов, предусмотренных [пунктами 1.1](#p100007) - [1.3](#p100009) настоящего Указания, и (или) их представления в неполном объеме, а также в случае выявления в таких документах положений, не соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации (за исключением случая, установленного [пунктом 4](#p100019) настоящего Указания), уполномоченное структурное подразделение в течение 25 рабочих дней со дня направления в Банк России документов, указанных в пункте 1 настоящего Указания, направляет уведомление с указанием нарушения (далее - уведомление).
<a id="p100017"></a>Уведомление направляется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, в соответствии с [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3906-u) Банка России N 3906-У.
<a id="p100018"></a>В случае направления уведомления кредитное рейтинговое агентство для согласования Банком России перечня дополнительных услуг вправе повторно направить документы, предусмотренные пунктом 1 настоящего Указания, которые рассматриваются Банком России как вновь поступившие в предусмотренном настоящим Указанием порядке.
4. <a id="p100019"></a>При выявлении обстоятельств для предъявления Банком России кредитному рейтинговому агентству возражений в случае, предусмотренном [частью 11 статьи 9](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100140) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ (далее - возражения Банка России), уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня направления в Банк России документов, указанных в пункте 1 настоящего Указания, направляет кредитному рейтинговому агентству возражения Банка России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, в соответствии с [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3906-u) Банка России N 3906-У. Возражения Банка России должны содержать информацию об обстоятельствах, послуживших основанием для предъявления возражений Банка России.
5. <a id="p100020"></a>В случае отсутствия возражений Банка России в течение срока, указанного в [части 11 статьи 9](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100140) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ, а также в случае отсутствия уведомления перечень дополнительных услуг считается согласованным.
6. <a id="p100021"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.

<a id="p100024"></a>

---

<a id="p100025"></a><1> Официально опубликовано на сайте Банка России 14.09.2016.

<div align="right">

<a id="p100022"></a>И.о. Председателя Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
Д.В.ТУЛИН

</div>




<a id="p100023"></a>

---