--- title: "Указание Банка России от 12.07.2016 N 4070-У" number: "4070-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2016-07-12 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4070-u" --- ## Указание Банка России от 12.07.2016 N 4070-У # Указание Банка России от 12.07.2016 N 4070-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (Зарегистрировано в Минюсте России 04.08.2016 N 43118) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100294) Банка России от 15.01.2020 N 202-И. > Начало действия документа - 21.08.2016. > Окончание действия документа - 07.05.2020. > В соответствии с [пунктом 2](#p100011) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 10.08.2016). > Документ утратил силу в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100294) Банка России от 15.01.2020 N 202-И, [вступившей](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100281) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликована на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 27.04.2020). Зарегистрировано в Минюсте России 4 августа 2016 г. N 43118 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 12 июля 2016 г. N 4070-У **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 24 АПРЕЛЯ 2014 ГОДА N 151-И** **"О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕКРЕДИТНЫХ**
**ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ**
**НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ**
**ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ**
**ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"** 1. В связи с вступлением в силу Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-427-fz-2015/statya-1) от 30 декабря 2015 года N 427-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части уточнения надзорных полномочий Центрального банка Российской Федерации (Банка России) и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 1, ст. 47) внести в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i) Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2014 года N 33058, 21 июля 2015 года N 38111 ("Вестник Банка России" от 24 июля 2014 года N 68, от 30 июля 2015 года N 64), следующие изменения. 1.1. [Абзац первый пункта 1.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p3) изложить в следующей редакции: "1.4. Проверки поднадзорных организаций проводятся с периодичностью, установленной законодательством Российской Федерации (в том числе [подпунктом 1 пункта 3 статьи 55](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p101019) Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225), [пунктом 1 части 2 статьи 25](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p100307) Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47), [пунктом 1 части 2 статьи 25](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-325-fz-2011/statya-1#p100261) Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47, ст. 48; N 27, ст. 4225), [абзацем вторым пункта 6 статьи 34](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p101173) Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225), [пунктом 4 части 3 статьи 5](https://bukva.ai/docs/zakon-190-fz-2009/statya-1#p100535) и [частью 2 статьи 41](https://bukva.ai/docs/zakon-190-fz-2009/statya-41#p100586) Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 29, ст. 3627; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; 2013, N 23, ст. 2871; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5640; N 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, N 26, ст. 3395; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; N 27, ст. 4225) и нормативными актами Банка России и определяемой с учетом оценки, в том числе:". 1.2. [Абзац четвертый подпункта 1.5.1 пункта 1.5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p4) признать утратившим силу. 1.3. [Пункт 5.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i#p100161) изложить в следующей редакции: "5.2. Дополнение к поручению на проведение проверки предъявляется и вручается руководителю поднадзорной организации или ответственному работнику поднадзорной организации либо передается работнику поднадзорной организации, ответственному за работу с корреспонденцией, в порядке, установленном пунктом 5.1 настоящей Инструкции.". 2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>. --- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 10.08.2016. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---