Указание Банка России от 12.07.2016 № 4070-У
Актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: Указание Банка России от 12.07.2016 N 4070-У. 4070-У. 12.07.2016. https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4070-u
«О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И „О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)“»
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.08.2016 № 43118)
Внимание
Документ утратил силу в связи с изданием Инструкции Банка России от 15.01.2020 № 202-И. Начало действия документа — 21.08.2016. Окончание действия документа — 07.05.2020. В соответствии с пунктом 2 данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 10.08.2016). Документ утратил силу в связи с изданием Инструкции Банка России от 15.01.2020 № 202-И, вступившей в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликована на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 27.04.2020).
Зарегистрировано в Минюсте России 4 августа 2016 г. № 43118
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ от 12 июля 2016 г. № 4070-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 24 АПРЕЛЯ 2014 ГОДА № 151-И «О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕКРЕДИТНЫХ»
ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ
ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)»
1. В связи с вступлением в силу Федерального закона от 30 декабря 2015 года № 427-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части уточнения надзорных полномочий Центрального банка Российской Федерации (Банка России) и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, № 1, ст. 47) внести в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)», зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2014 года № 33058, 21 июля 2015 года № 38111 («Вестник Банка России» от 24 июля 2014 года № 68, от 30 июля 2015 года № 64), следующие изменения.
1.1. Абзац первый пункта 1.4 изложить в следующей редакции:
«1.4. Проверки поднадзорных организаций проводятся с периодичностью, установленной законодательством Российской Федерации (в том числе подпунктом 1 пункта 3 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ „Об инвестиционных фондах“ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47; № 23, ст. 3301; № 27, ст. 4225), пунктом 1 части 2 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ „О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте“ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 23, ст. 47), пунктом 1 части 2 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ „Об организованных торгах“ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47, ст. 48; № 27, ст. 4225), абзацем вторым пункта 6 статьи 34 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ „О негосударственных пенсионных фондах“ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4322; № 47, ст. 6391; № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 19, ст. 2326; № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6975; 2014, № 11, ст. 1098; № 30, ст. 4219; 2015, № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 41, ст. 47; № 27, ст. 4225), пунктом 4 части 3 статьи 5 и частью 2 статьи 41 Федерального закона от 18 июля 2009 года № 190-ФЗ „О кредитной кооперации“ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, № 29, ст. 3627; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; 2013, № 23, ст. 2871; № 30, ст. 4084; № 44, ст. 5640; № 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, № 26, ст. 3395; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; № 27, ст. 4225) и нормативными актами Банка России и определяемой с учетом оценки, в том числе:».
1.2. Абзац четвертый подпункта 1.5.1 пункта 1.5 признать утратившим силу.
1.3. Пункт 5.2 изложить в следующей редакции:
«5.2. Дополнение к поручению на проведение проверки предъявляется и вручается руководителю поднадзорной организации или ответственному работнику поднадзорной организации либо передается работнику поднадзорной организации, ответственному за работу с корреспонденцией, в порядке, установленном пунктом 5.1 настоящей Инструкции.».
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.
<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 10.08.2016.
Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина