---
title: "Указание Банка России от 04.07.2016 N 4062-У"
number: "4062-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2016-07-04
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4062-u"
---
## Указание Банка России от 04.07.2016 N 4062-У
# Указание Банка России от 04.07.2016 N 4062-У
"О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России информации о рейтинговых действиях, составе такой информации, форме и сроках ее представления"
(Зарегистрировано в Минюсте России 29.07.2016 N 43033)
> [!WARNING]
> Документ утратил силу с [1 апреля 2023 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6244-u#p100012) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6244-u#p100015) Банка России от 21.09.2022 N 6244-У, утвердившего новые [содержание, форму](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6244-u#p100028) отчетности, [порядок и сроки](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6244-u#p105511) представления.
> Начало действия документа - 16.08.2016.
> Окончание действия документа - 31.03.2023.
> В соответствии с [пунктом 7](#p100015) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 05.08.2016).
> Документ утратил силу с [1 апреля 2023 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6244-u#p100012) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6244-u#p100015) Банка России от 21.09.2022 N 6244-У.
Зарегистрировано в Минюсте России 29 июля 2016 г. N 43033
---
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
## УКАЗАНИЕ
от 4 июля 2016 г. N 4062-У
**О ПОРЯДКЕ**
**ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ РЕЙТИНГОВЫМИ АГЕНТСТВАМИ В БАНК**
**РОССИИ ИНФОРМАЦИИ О РЕЙТИНГОВЫХ ДЕЙСТВИЯХ, СОСТАВЕ ТАКОЙ**
**ИНФОРМАЦИИ, ФОРМЕ И СРОКАХ ЕЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ**
Настоящее Указание на основании [части 6 статьи 13](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100219), [пункта 10 части 1 статьи 15](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100253) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4348) (далее - Федеральный закон) устанавливает порядок представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России информации о рейтинговых действиях, состав такой информации, а также форму и сроки ее представления.
1. Кредитное рейтинговое агентство в порядке, установленном [пунктом 2](#p100010) настоящего Указания, представляет в Банк России информацию о рейтинговых действиях в составе согласно [приложению](#p100018) к настоящему Указанию в отношении:
рейтинговых действий, совершаемых им со дня внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств;
рейтинговых действий, совершенных им в период с 1 января 2000 года или с иной даты после 1 января 2000 года, предшествующей дате внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств, с которой кредитное рейтинговое агентство осуществляло деятельность, имеющую признаки рейтинговой деятельности, и присваивало кредитные рейтинги, до даты внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств (при наличии);
рейтинговых действий, совершенных юридическим лицом, правопреемником которого является кредитное рейтинговое агентство, с 1 января 2000 года или с иной даты после 1 января 2000 года, предшествующей дате внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств, с которой юридическое лицо, правопреемником которого является кредитное рейтинговое агентство, осуществляло деятельность, имеющую признаки рейтинговой деятельности, и присваивало кредитные рейтинги, до даты, на которую права и обязанности такого юридического лица перешли кредитному рейтинговому агентству (при наличии).
2. Информация о рейтинговых действиях представляется кредитным рейтинговым агентством в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства (лица, временно исполняющего его обязанности), либо уполномоченного им лица, через личный кабинет в соответствии с [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3906-u) Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26).
3. Информация о рейтинговых действиях, предусмотренная [абзацем вторым пункта 1](#p100007) настоящего Указания, представляется кредитным рейтинговым агентством в Банк России не позднее 11.00 по московскому времени рабочего дня, следующего за днем опубликования информации о совершении рейтингового действия.
4. При наличии информации о рейтинговых действиях, предусмотренной [абзацами третьим](#p100008) и [четвертым пункта 1](#p100009) настоящего Указания, такая информация представляется кредитным рейтинговым агентством в Банк России в течение 120 рабочих дней со дня внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств.
5. В случае обнаружения ошибки в переданной информации кредитное рейтинговое агентство в порядке, установленном [пунктом 2](#p100010) настоящего Указания, в течение шести часов с момента выявления ошибки направляет исправленную информацию.
6. Банк России осуществляет проверку своевременности представления кредитным рейтинговым агентством информации о рейтинговых действиях, а также достоверности и полноты информации о рейтинговых действиях, предусмотренной [абзацем вторым пункта 1](#p100007) настоящего Указания. В случае выявления нарушений при представлении кредитным рейтинговым агентством информации Банк России принимает меры, предусмотренные [пунктом 6 части 1 статьи 15](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100249) Федерального закона.
7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.
---
<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 05.08.2016.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**
Приложение
к Указанию Банка России
от 4 июля 2016 года N 4062-У
"О порядке представления
кредитными рейтинговыми
агентствами в Банк России
информации о рейтинговых
действиях, составе такой
информации, форме и сроках
ее представления"
**СОСТАВ**
**ИНФОРМАЦИИ О РЕЙТИНГОВЫХ ДЕЙСТВИЯХ, СОВЕРШЕННЫХ КРЕДИТНЫМИ**
**РЕЙТИНГОВЫМИ АГЕНТСТВАМИ**
### Глава 1. Информация о кредитном рейтинговом агентстве и (или) юридическом лице, правопреемником которого является кредитное рейтинговое агентство
| Номер строки | Виды информации | Описание |
| --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 |
| 1.1 | Идентификатор кредитного рейтингового агентства | Порядковый номер записи о кредитном рейтинговом агентстве, представляющем информацию о рейтинговых действиях (далее - кредитное рейтинговое агентство), в реестре кредитных рейтинговых агентств |
| 1.2 | Наименование кредитного рейтингового агентства | Полное наименование кредитного рейтингового агентства |
| 1.3 | Идентификатор юридического лица | Присвоенный кредитным рейтинговым агентством уникальный идентификатор юридического лица, правопреемником которого является кредитное рейтинговое агентство.
Если кредитное рейтинговое агентство является правопреемником более чем одного юридического лица, сведения о таких юридических лицах отражаются отдельными строками в отношении каждого такого юридического лица.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 1.4 | Наименование юридического лица | Полное наименование юридического лица, правопреемником которого является кредитное рейтинговое агентство.
Если кредитное рейтинговое агентство является правопреемником более чем одного юридического лица, сведения о таких юридических лицах отражаются отдельными строками в отношении каждого такого юридического лица.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 1.5 | ИНН юридического лица | ИНН юридического лица, правопреемником которого является кредитное рейтинговое агентство.
Если кредитное рейтинговое агентство является правопреемником более чем одного юридического лица, сведения о таких юридических лицах отражаются отдельными строками в отношении каждого такого юридического лица.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
### Глава 2. Информация об опубликованной на официальном сайте кредитного рейтингового агентства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о совершении рейтингового действия и лице, ответственном за ее опубликование
| Номер строки | Виды информации | Описание |
| --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 |
| 2.1 | Идентификатор информации о совершении рейтингового действия | Присвоенный кредитным рейтинговым агентством уникальный идентификатор информации о совершении рейтингового действия, опубликованной на официальном сайте кредитного рейтингового агентства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - пресс-релиз).
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 2.2 | Дата и время опубликования пресс-релиза | Дата и время (по московскому времени) опубликования пресс-релиза в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС (символ "Т" является разделителем между датой и временем) |
| 2.3 | Текст пресс-релиза | Полный текст пресс-релиза |
| 2.4 | Язык пресс-релиза | Код языка пресс-релиза в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-018-2014) информации о населении |
| 2.5 | Идентификатор ответственного работника | Присвоенный кредитным рейтинговым агентством уникальный идентификатор ответственного за опубликование пресс-релиза работника кредитного рейтингового агентства.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 2.6 | Ссылка на сайт | Ссылка на страницу официального сайта кредитного рейтингового агентства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в открытом доступе, содержащую пресс-релиз (в случае отсутствия указывается "NA") |
### Глава 3. Информация о ведущих рейтинговых аналитиках, работниках, ответственных за опубликование пресс-релиза, и работниках, участвовавших в заседании рейтингового комитета
| Номер строки | Виды информации | Описание |
| --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 |
| 3.1 | Идентификатор работника | Уникальный идентификатор работника, присвоенный кредитным рейтинговым агентством.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 3.2 | Фамилия | Фамилия работника |
| 3.3 | Имя | Имя работника |
| 3.4 | Отчество | Отчество работника.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 3.5 | Код страны | Код страны в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st-2001#p100010) стран мира (далее - ОКСМ), являющейся местом работы работника (только для ведущего рейтингового аналитика) |
| 3.6 | Город | Город расположения места работы работника (на русском языке - для Российской Федерации и государств - членов Содружества Независимых Государств (далее - СНГ), на английском языке - для работников, располагающихся вне территории Российской Федерации и государств - членов СНГ) (только для ведущего рейтингового аналитика) |
| 3.7 | Телефон | Номер служебного телефона работника (только для ведущего рейтингового аналитика) |
| 3.8 | Адрес электронной почты | Адрес служебной электронной почты работника (только для ведущего рейтингового аналитика) |
| 3.9 | Дата назначения ведущего рейтингового апалитика | Дата назначения работника ведущим рейтинговым аналитиком в формате ГГГГ-ММ-ДД (только для ведущего рейтингового аналитика) |
| 3.10 | Идентификатор кредитного рейтингового агентства | Идентификатор кредитного рейтингового агентства, в котором трудоустроен работник:
"0" - кредитное рейтинговое агентство;
"-1" - иное |
### Глава 4. Информация об объекте рейтинга
| Номер строки | Виды информации | Описание |
| --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 |
| 4.1 | Идентификатор объекта рейтинга | Уникальный идентификатор объекта рейтинга, присвоенный кредитным рейтинговым агентством.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 4.2 | Наименование объекта рейтинга (полное) | Наиболее полное действующее и (при наличии) официально зарегистрированное наименование объекта рейтинга (возможно на иностранном языке).
Если данное наименование менялось за то время, в течение которого объекту рейтинга присваиваются кредитные рейтинги, указывается также прежнее наименование (наименования) |
| 4.3 | Наименование объекта рейтинга (краткое) | Краткое наименование объекта рейтинга (до 20 символов).
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 4.4 | Наименование объекта рейтинга на русском языке | Полное наименование объекта рейтинга на русском языке |
| 4.5 | Код страны объекта рейтинга | Код страны регистрации объекта рейтинга в соответствии с [ОКСМ](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st-2001#p100010) |
| 4.6 | Идентификатор рейтингуемого лица | Уникальный идентификатор рейтингуемого лица, присвоенный кредитным рейтинговым агентством.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 4.7 | Наименование рейтингуемого лица (полное) | Полное наименование рейтингуемого лица в соответствии с учредительными документами, зарегистрированными в установленном порядке:
для государств - полное наименование в соответствии с [ОКСМ](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st-2001#p100010);
для субъектов Российской Федерации - полное наименование в соответствии с [Конституцией](https://bukva.ai/docs/konstitutsiya-rossiyskoy-federatsii/statya-1) Российской Федерации;
для административно-территориальных единиц иностранного государства - полное наименование в соответствии с международным стандартом ISO 3166-2;
для муниципальных образований субъектов Российской Федерации - полное наименование в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-033-2013) территорий муниципальных образований (далее - ОКТМО) |
| 4.8 | Наименование рейтингуемого лица (краткое) | Краткое наименование рейтингуемого лица (до 20 символов).
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 4.9 | Наименование рейтингуемого лица на русском языке | Полное наименование рейтингуемого лица на русском языке |
| 4.10 | Код страны рейтингуемого лица | Код страны регистрации рейтингуемого лица в соответствии с [ОКСМ](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st-2001#p100010) |
| 4.11 | Вид объекта рейтинга | Вид объекта рейтинга.
Организации, в том числе:
кредитные:
CBNK - кредитная организация;
некредитные финансовые:
FINS - страховая организация;
FNPF - негосударственный пенсионный фонд;
FMFO - микрофинансовая организация;
FLSG - лизинговая компания (фирма);
FFCT - юридическое лицо, специализирующееся на предоставлении финансирования под уступку денежного требования (факторинговая компания);
FMC - управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
FDEP - депозитарий;
FOFO - прочие финансовые организации, в том числе специализированные общества;
нефинансовые:
BNFC - нефинансовая компания;
BNFH - холдинговая компания (нефинансовая);
прочие:
CGRP - группа компаний;
CO - прочий вид организации.
Примечание: в случае если организация осуществляет несколько видов деятельности, указывается вид организации в соответствии с приоритетом, установленным в указанном выше порядке.
Объекты суверенного кредитного рейтинга:
SCO - государство;
SF - субъект Российской Федерации или административно-территориальная единица иностранного государства;
SCG - орган государственной власти Российской Федерации или иностранного государства;
SFG - орган государственной власти субъекта Российской Федерации или административно-территориальной единицы иностранного государства;
SMF - орган местного самоуправления Российской Федерации или иностранного государства;
SNU - союз государств;
IFO - международная финансовая организация;
SO - прочий тип.
Финансовые инструменты:
TBND - облигационный заем;
TMGB - облигации с ипотечным покрытием;
TMGS - ипотечные сертификаты участия;
облигации, обеспеченные залогом, в том числе:
TMNB - облигации, обеспеченные залогом денежных требований;
TSCB - облигации, обеспеченные залогом ценных бумаг;
TSFP - прочие облигации, обеспеченные залогом;
TDEP - депозит;
TBP - программа облигаций;
TO - прочий тип финансового инструмента.
Прочие:
O - прочее |
| 4.12 | Тип идентификатора объекта рейтинга | Тип идентификатора объекта рейтинга.
Организации:
RU_OGRN, RU_INN - основной государственный регистрационный номер и ИНН - для лиц - резидентов Российской Федерации;
RU_LIC_BANK - регистрационный номер кредитной организации в Банке России (дополнительно для кредитных организаций, являющихся резидентами Российской Федерации). Указываются только числовые символы (цифры);
RU_LIC_INS - регистрационный номер страховой организации, присвоенный Банком России;
RU_LIC_MFO - регистрационный номер микрофинансовой организации, присвоенный Банком России;
RU_LIC_NPF - регистрационный номер негосударственного пенсионного фонда, присвоенный Банком России;
RU_LIC_TRD - регистрационный номер брокера, присвоенный Банком России;
LEI, SWIFT - код LEI и код в системе СВИФТ - для лиц - нерезидентов Российской Федерации (при наличии);
TAX - налоговый идентификатор (Tax Identifier, VAT) страны резидентства объекта рейтинга. Используется только для нерезидентов Российской Федерации.
Объекты суверенного кредитного рейтинга:
COUNTRY - код страны в соответствии с [ОКСМ](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st-2001#p100010) - для государств;
AREA - код субъекта в соответствии с международным стандартом ISO 3166-2 (вне Российской Федерации) - для субъектов Российской Федерации или административно-территориальных единиц иностранного государства;
RU_ОКТМО - идентификатор муниципального образования Российской Федерации в соответствии с [ОКТМО](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-033-2013), национальный идентификатор органа местного самоуправления иностранного государства - для органов местного самоуправления Российской Федерации или иностранного государства.
Финансовые инструменты:
ISIN, CFI - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN) (при наличии) и классификатор финансовых инструментов (Classification of Financial Instruments, CFI согласно международному стандарту ISO 10962) ценной бумаги;
RU_FI_GOV_NUM - государственный регистрационный номер или идентификационный номер выпуска ценной бумаги - дополнительно для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации. Не указываются пробелы, дефисы и прочие небуквенные или нечисловые символы;
CUSIP, CINS - идентификационный код ценной бумаги (Committee for Uniform Security Identification Procedure, CUSIP; CUSIP International Numbering System, CINS) - для ценных бумаг, выпущенных в США и Канаде;
UTI - уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier).
Прочие:
O - прочий идентификатор.
Если объекту рейтинга присвоено несколько идентификаторов, сведения о типах идентификаторов отражаются отдельными строками в отношении каждого такого идентификатора |
| 4.13 | Значение идентификатора объекта рейтинга | Буквенное и цифровое значение идентификатора объекта рейтинга.
Если объекту рейтинга присвоено несколько идентификаторов, сведения о значениях идентификаторов отражаются отдельными строками в отношении каждого такого идентификатора |
| 4.14 | Идентификаторы прочих объектов рейтинга | Присвоенные кредитным рейтинговым агентством уникальные идентификаторы прочих объектов рейтинга, связанных с объектом рейтинга, в отношении которого осуществляется рейтинговое действие.
В случае нескольких связанных объектов рейтинга сведения об идентификаторах отражаются отдельными строками в отношении каждого такого объекта рейтинга.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 4.15 | Связь объектов | Основание, в силу которого объект рейтинга является связанным с прочими объектами рейтинга:
ISSUER - объект рейтинга является эмитентом финансового инструмента;
PARENT - объект рейтинга является материнской организацией;
SUBSIDIARY - объект рейтинга является дочерней организацией;
PRED - объект рейтинга является правопреемником прочего объекта рейтинга (при изменении юридической формы объекта рейтинга, слиянии или поглощении).
В случае нескольких связанных объектов рейтинга сведения об основании, в силу которого объект рейтинга является связанным с прочими объектами рейтинга, отражаются отдельными строками в отношении каждого такого объекта рейтинга.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 4.16 | Дата наступления основания | Дата наступления основания, в силу которого объект рейтинга является связанным с прочими объектами рейтинга, в формате ГГГГ-ММ-ДД.
В случае нескольких связанных объектов рейтинга сведения о дате наступления основания, в силу которого объект рейтинга является связанным с прочими объектами рейтинга, отражаются отдельными строками в отношении каждого такого объекта рейтинга.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
### Глава 5. Информация о рейтинговом комитете, принявшем решение о рейтинговом действии
| Номер строки | Виды информации | Описание |
| --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 |
| 5.1 | Уникальный идентификатор рейтингового комитета | Уникальный идентификатор рейтингового комитета, присвоенный кредитным рейтинговым агентством.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 5.2 | Дата и время проведения заседания рейтингового комитета | Дата и время (по московскому времени) проведения заседания рейтингового комитета, принявшего решение по данному кредитному рейтингу, в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС (в случае проведения нескольких заседаний рейтинговых комитетов по одному рейтинговому действию - дата и время (по московскому времени) проведения заседания рейтингового комитета, принявшего окончательное решение) |
| 5.3 | Идентификатор работника | Присвоенный кредитным рейтинговым агентством идентификатор работника, выступившего председателем рейтингового комитета.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 5.4 | Идентификатор кредитного рейтингового агентства | Идентификатор кредитного рейтингового агентства, ответственного за рейтинговый комитет:
"0" - кредитное рейтинговое агентство;
"-1" - иное |
| 5.5 | Идентификаторы прочих работников | Идентификаторы прочих работников кредитного рейтингового агентства, участвовавших в заседании рейтингового комитета.
Идентификаторы отражаются отдельными строками в отношении каждого работника кредитного рейтингового агентства, участвовавшего в заседании рейтингового комитета.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
### Глава 6. Информация о кредитном рейтинге, прогнозе по нему
| Номер строки | Виды информации | Описание |
| --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 |
| 6.1 | Дата и время направления уведомления рейтингуемому лицу | Дата и время (по московскому времени) направления рейтингуемому лицу уведомления о рейтинговом действии в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС |
| 6.2 | Идентификатор кредитного рейтинга | Уникальный идентификатор кредитного рейтинга, присвоенный кредитным рейтинговым агентством.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 6.3 | Значение кредитного рейтинга после рейтингового действия | Полное принятое в кредитном рейтинговом агентстве символьное обозначение кредитного рейтинга, который присвоен кредитным рейтинговым агентством в результате рейтингового действия |
| 6.4 | Идентификатор предшествующего рейтинга | Уникальный идентификатор кредитного рейтинга, который присвоен кредитным рейтинговым агентством до текущего рейтингового действия.
В случае первичного присвоения или раскрытия кредитного рейтинга и (или) прогноза по кредитному рейтингу указывается "-1".
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 6.5 | Значение кредитного рейтинга до рейтингового действия | Полное принятое в кредитном рейтинговом агентстве символьное обозначение кредитного рейтинга, который присвоен кредитным рейтинговым агентством до текущего рейтингового действия.
В случае первичного присвоения или раскрытия кредитного рейтинга и (или) прогноза по кредитному рейтингу указывается "-1" |
| 6.6 | Идентификатор рейтинговой шкалы | Уникальный идентификатор используемой рейтинговой шкалы, присвоенный кредитным рейтинговым агентством.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 6.7 | Дата вступления в действие рейтинговой шкалы | Дата вступления в действие рейтинговой шкалы в формате ГГГГ-ММ-ДД |
| 6.8 | Дата завершения действия рейтинговой шкалы | Дата завершения действия рейтинговой шкалы в формате ГГГГ-ММ-ДД.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 6.9 | Идентификатор предшествующей рейтинговой шкалы | Уникальный идентификатор рейтинговой шкалы, применявшейся до начала применения действующей рейтинговой шкалы.
В случае отсутствия информации указывается "-1" |
| 6.10 | Ссылка на сайт | Ссылка на страницу официального сайта кредитного рейтингового агентства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в открытом доступе, содержащую описание рейтинговой шкалы |
| 6.11 | Тип кредитного рейтинга (тип методологии) | Тип кредитного рейтинга с учетом отраслевых особенностей объекта рейтинга:
CR - рейтинг кредитоспособности;
FR - рейтинг финансовой надежности;
FS - рейтинг финансовой устойчивости |
| 6.12 | Тип рейтинговой шкалы | Тип примененной рейтинговой шкалы:
NT - национальная рейтинговая шкала;
FC - международная рейтинговая шкала в иностранной валюте;
LC - международная рейтинговая шкала в национальной валюте;
N - не применимо к данной шкале |
| 6.13 | Объект применения рейтинговой шкалы | Вид объектов рейтинга, для которых применяется рейтинговая шкала:
C - кредитные организации;
F - некредитные финансовые организации;
B - нефинансовые организации;
S - объекты суверенного кредитного рейтинга;
T - финансовые инструменты;
O - прочие |
| 6.14 | Срочность кредитного рейтинга | Временной горизонт действия кредитного рейтинга:
L - долгосрочный;
S - краткосрочный;
N - методология не предусматривает разбивку по срокам;
B - применяется одновременно к долгосрочным и краткосрочным кредитным рейтингам |
| 6.15 | Срок действия кредитного рейтинга | Число месяцев, составляющее временной горизонт действия кредитного рейтинга согласно методологии кредитного рейтингового агентства |
| 6.16 | Обозначение рейтинговой категории | Полное принятое в кредитном рейтинговом агентстве символьное обозначение рейтинговой категории |
| 6.17 | Описание рейтинговой категории | Краткое описание рейтинговой категории (до 500 символов) |
| 6.18 | Переходный уровень рейтинговой шкалы | Полное принятое в кредитном рейтинговом агентстве символьное обозначение рейтинговой категории, начиная с которой кредитный рейтинг переходит со спекулятивного уровня на инвестиционный.
В случае если переходный уровень рейтинговой шкалы не предусмотрен в кредитном рейтинговом агентстве, указывается "-1" |
| 6.19 | Тип прогноза | Тип прогноза по кредитному рейтингу:
POS - позитивный;
STA - стабильный;
NEG - негативный;
DEV - развивающийся;
UNW - неопределенный;
OP - иной;
NA - не предусмотрен методологией |
| 6.20 | Статус кредитного рейтинга | Статус кредитного рейтинга:
U - обычный;
W - "под наблюдением" |
| 6.21 | Рейтинговая оценка без учета факторов поддержки со стороны третьих лиц | Значение кредитного рейтинга без учета факторов поддержки со стороны третьих лиц.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 6.22 | Тип кредитного рейтинга с точки зрения характера отношений с рейтингуемым лицом | Тип кредитного рейтинга с точки зрения характера отношений с рейтингуемым лицом:
S - запрошенный кредитный рейтинг (solicited);
U - незапрошенный кредитный рейтинг без участия рейтинуемого лица (unsolicited without participation);
P - незапрошенный кредитный рейтинг с участием рейтинуемого лица (unsolicited with participation) |
| 6.23 | Тип кредитного рейтинга по наличию оплаты | Тип кредитного рейтинга по наличию оплаты:
P - платный;
F - бесплатный |
### Глава 7. Информация о рейтинговом действии
| Номер строки | Виды информации | Описание |
| --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 |
| 7.1 | Идентификатор рейтингового действия | Уникальный идентификатор рейтингового действия, присвоенный кредитным рейтинговым агентством.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 7.2 | Идентификатор ведущего рейтингового аналитика | Уникальный идентификатор ведущего рейтингового аналитика, присвоенный кредитным рейтинговым агентством.
В случае отсутствия информации строка не заполняется |
| 7.3 | Тип рейтингового действия | Тип рейтингового действия:
OR - первичное раскрытие кредитного рейтинга и (или) прогноза по кредитному рейтингу;
NW - первичное присвоение кредитного рейтинга и (или) прогноза по кредитному рейтингу;
AF - подтверждение кредитного рейтинга и (или) прогноза по кредитному рейтингу;
UP - повышение кредитного рейтинга;
DG - понижение кредитного рейтинга;
SP - приостановка кредитного рейтинга;
WD - отзыв кредитного рейтинга;
OT - изменение прогноза по кредитному рейтингу;
WR - изменение статуса "под наблюдением" |
| 7.4 | Причина рейтингового действия | Причина рейтингового действия:
RC - заключение договора с рейтингуемым лицом;
RA - подтверждение по результатам текущего мониторинга;
RF - пересмотр по результатам текущего мониторинга;
RS - пересмотр из-за изменения суверенного кредитного рейтинга;
RM - пересмотр из-за изменения методологии;
RE - пересмотр из-за изменения состояния рейтингуемого лица или профиля риска финансового инструмента, финансового обязательства;
RO - пересмотр по иным причинам;
UR - решение о присвоении незапрошенного кредитного рейтинга;
D - дефолт объекта рейтинга;
W1 - отзыв из-за отсутствия точной и достаточной информации об объекте рейтинга;
W2 - отзыв из-за реорганизации рейтингуемого лица (в том числе в форме слияния или поглощения);
W3 - отзыв из-за наступления даты погашения долгового обязательства (в том числе при досрочном погашении (отзыве);
W4 - изменение методологии или модели или отмена данного типа кредитных рейтингов;
W5 - отзыв из-за окончания действия договора с рейтингуемым лицом;
W6 - отзыв в случае наличия конфликта интересов;
W7 - отзыв по просьбе рейтингуемого лица;
W8 - отзыв в связи с отзывом лицензии рейтингуемого лица;
WO - отзыв по иной причине |
| 7.5 | Описание причины рейтингового действия | В случае отзыва кредитного рейтинга из-за дефолта объекта рейтинга (D) необходимо указать произошедшее событие, охватываемое определением дефолта, принятым в кредитном рейтинговом агентстве, и дату его наступления.
В случае пересмотра или отзыва кредитного рейтинга по иным причинам (RO, WO) необходимо дать описание причины |
---