--- title: "Указание Банка России от 04.07.2016 N 4061-У" number: "4061-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2016-07-04 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4061-u" --- ## Указание Банка России от 04.07.2016 N 4061-У # Указание Банка России от 04.07.2016 N 4061-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте России 29.07.2016 N 43030) > [!IMPORTANT] > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 15.08.2016. > В соответствии с [пунктом 2](#p100029) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 04.08.2016). Зарегистрировано в Минюсте России 29 июля 2016 г. N 43030 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 4 июля 2016 г. N 4061-У **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 27 ИЮЛЯ 2015 ГОДА N 481-П** **"О ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ И УСЛОВИЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ** **ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,** **ОГРАНИЧЕНИЯХ НА СОВМЕЩЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ** **ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ О ПОРЯДКЕ** **И СРОКАХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ ОТЧЕТОВ О ПРЕКРАЩЕНИИ** **ОБЯЗАТЕЛЬСТВ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ** **ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, В СЛУЧАЕ АННУЛИРОВАНИЯ** **ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"** 1. Внести в [Положение](https://bukva.ai/docs/481-p) Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2015 года N 38673 ("Вестник Банка России" от 4 сентября 2015 года N 75), следующие изменения. 1.1. В [абзаце первом пункта 1.4](https://bukva.ai/docs/481-p#p100013) слова "в статьях 3 - 5, 7" заменить словами "в [статьях 3](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-3#p100689), [4](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100046), [5](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-5#p100050) и [7](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100063)". 1.2. [Пункт 1.5](https://bukva.ai/docs/481-p#p100016) признать утратившим силу. #### 1.3 В [пункте 2.1](https://bukva.ai/docs/481-p#p100022): [подпункт 2.1.1](https://bukva.ai/docs/481-p#p100023) изложить в следующей редакции: "2.1.1. Соответствие собственных средств соискателя лицензии и лицензиата, не являющихся кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России."; [дополнить](https://bukva.ai/docs/481-p) подпунктом 2.1.9 следующего содержания: "2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и реализация лицензиатом мер, направленных на исключение конфликта интересов, в том числе мер по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, включая деятельность его органов управления и работников, конфликта интересов профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиента (клиентов), конфликта интересов разных клиентов одного профессионального участника рынка ценных бумаг, конфликта интересов при совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в [статьях 3](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-3#p100689), [4](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100046), [5](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-5#p100050) и [7](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100063) Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и операций с финансовыми инструментами (далее - меры по исключению конфликта интересов). Меры по исключению конфликта интересов, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних документах соискателя лицензии и лицензиата. В случае если меры по исключению конфликта интересов, принятые лицензиатом, не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента (клиентов), лицензиат обязан уведомить клиента (клиентов) об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения сделок, связанных с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.". #### 1.4 В [пункте 2.2](https://bukva.ai/docs/481-p#p100031): [абзац первый](https://bukva.ai/docs/481-p#p100031) после слов "деятельность по управлению ценными бумагами," дополнить словами "или деятельность форекс-дилера,"; [подпункт 2.2.1](https://bukva.ai/docs/481-p#p100032) изложить в следующей редакции: "2.2.1. Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета, отвечающего квалификационным требованиям, установленным в соответствии с [пунктом 14 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p72) Федерального закона "О рынке ценных бумаг". Работник (специалист) по внутреннему учету может быть включен в состав подразделений, указанных в подпункте 2.5.1 пункта 2.5 и пункте 2.7 настоящего Положения. Требования абзаца первого настоящего подпункта не распространяются на клиентского брокера и профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившего с юридическим лицом договор на оказание услуг и (или) выполнение работ, которым предусмотрено ведение внутреннего учета этого профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.". 1.5. В [подпункте 2.3.1 пункта 2.3](https://bukva.ai/docs/481-p#p100036) и [подпункте 2.5.1 пункта 2.5](https://bukva.ai/docs/481-p#p100048) слова "в статьях 3 - 5" заменить словами "в [статьях 3](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-3#p100689), [4](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100046) и [5](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-5#p100050)". 1.6. [Главу 2](https://bukva.ai/docs/481-p#p100021) дополнить пунктом 2.7 следующего содержания: "2.7. В случае если соискателем лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, является институт развития, действующий на основании соответствующего федерального закона и осуществляющий в соответствии с законодательством Российской Федерации функции на рынке ценных бумаг (далее - институт развития), к такому соискателю лицензии или лицензиату не применяются требования подпункта 2.1.1 и подпункта 2.1.4 (в части квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа) пункта 2.1 настоящего Положения. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, к институту развития как к соискателю лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиату, осуществляющему дилерскую деятельность, устанавливается лицензионное требование (условие) по наличию как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности.". 1.7. [Пункт 3.1](https://bukva.ai/docs/481-p#p100054) изложить в следующей редакции: "3.1. Решение Банка России о приостановлении, возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии вступает в силу со дня принятия соответствующего решения. При этом решением об аннулировании лицензии может быть предусмотрен срок для прекращения в установленном законодательством Российской Федерации порядке обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам. В случае необходимости указанный срок по решению Банка России может быть продлен. Максимальный срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, должен составлять не более одного года.". 1.8. [Пункт 3.9](https://bukva.ai/docs/481-p#p100071) изложить в следующей редакции: "3.9. Организация, в отношении которой было принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающее срок для исполнения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязана представлять в Банк России отчеты об исполнении обязанностей, предусмотренных [пунктом 1 статьи 39.2](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-39-2#p1906) Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в порядке, в форме и в сроки, установленные отдельными нормативными актами Банка России, регулирующими предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.". 2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>. --- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 04.08.2016.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**
---