--- title: "Указание Банка России от 16.06.2016 N 4045-У" number: "4045-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2016-06-16 redaction: 2017-08-01 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4045-u" --- ## Указание Банка России от 16.06.2016 N 4045-У # Указание Банка России от 16.06.2016 N 4045-У (ред. от 13.06.2017) "О порядке регистрации Банком России правил осуществления репозитарной деятельности, правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками, а также вносимых в них изменений и порядке утверждения Банком России положения о комитете пользователей репозитарных услуг" (Зарегистрировано в Минюсте России 12.08.2016 N 43220) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5180-u#p100136) Банка России от 27.06.2019 N 5180-У, утвердившего новые [порядки](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5180-u#p100009). > Начало действия редакции - 01.08.2017. > Окончание действия документа - 05.12.2019. > Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4408-u#p100054) Банка России от 13.06.2017 N 4408-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4408-u#p100064) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на официальном сайте Банка России [http://www.cbr.ru/](#p2) - 21.07.2017). > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5180-u#p100136) Банка России от 27.06.2019 N 5180-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5180-u#p100133) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России [http://www.cbr.ru](#p3) - 25.11.2019). Зарегистрировано в Минюсте России 12 августа 2016 г. N 43220 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 16 июня 2016 г. N 4045-У **О ПОРЯДКЕ** **РЕГИСТРАЦИИ БАНКОМ РОССИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ** **РЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ,**
**ВНУТРЕННЕГО АУДИТА И УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ, А ТАКЖЕ ВНОСИМЫХ**
**В НИХ ИЗМЕНЕНИЙ И ПОРЯДКЕ УТВЕРЖДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ**
**ПОЛОЖЕНИЯ О КОМИТЕТЕ ПОЛЬЗОВАТЕЛЕЙ РЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ**
Настоящее Указание на основании [статей 15.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1963), [15.7](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1968) и [15.9](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-15-9#p1987) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33 ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81) устанавливает порядок регистрации Банком России правил осуществления репозитарной деятельности, правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками (далее - правила), а также вносимых в них изменений и порядок утверждения Банком России положения о комитете пользователей репозитарных услуг (далее - положение). 1. Первичная регистрация правил (положения) осуществляется Банком России при выдаче лицензии на осуществление репозитарной деятельности в порядке, установленном [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-173-i#p100042) Банка России от 8 июня 2016 года N 173-И "О порядке и об условиях лицензирования репозитарной деятельности и о порядке уведомления репозитарием Банка России о назначении руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности, или освобождении его от занимаемой должности", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 4 июля 2016 года N 42733 ("Вестник Банка России" от 13 июля 2016 года N 65). Регистрация изменений, вносимых в правила (положение) репозитария, осуществляется Банком России при представлении утвержденной репозитарием новой редакции правил (положения). 2. Для регистрации (утверждения) новой редакции правил (положения) в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) с заявлением о регистрации (об утверждении) правил (положения) репозитария (далее - заявление) ([приложение](#p100045) к настоящему Указанию) должен быть представлен следующий комплект документов: > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4408-u#p100055) Банка России от 13.06.2017 N 4408-У)* правила (положение) в двух экземплярах на бумажном носителе. Правила (положение) также представляются (представляется) на электронном носителе в формате *.doc; *.docx; *.rtf. Репозитарий обязан обеспечить соответствие текста правил (положения) на бумажном и электронном носителях; перечень изменений, внесенных в правила (положение), с описанием причин внесения изменений, который должен быть представлен на электронном носителе в формате *.doc; *.docx; *.rtf; копия (копии) решения (решений) уполномоченного органа репозитария, которым (которыми) была утверждена новая редакция правил (положения) репозитария. При наличии в направленных на регистрацию (утверждение) в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) правилах (положении) ссылок на иные внутренние документы репозитария, не подлежащие регистрации (утверждению) в Банке России, копии таких документов также представляются на электронном носителе в формате *.doc; *.docx; *.rtf. > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4408-u#p100055) Банка России от 13.06.2017 N 4408-У)* Документы, не подлежащие регистрации (утверждению) в Банке России, должны быть утверждены уполномоченными органами (лицами) репозитария. 3. На титульном листе правил (положения) репозитария, регистрируемых (утверждаемого) Банком России, указываются: наименование правил (положения); наименование уполномоченного органа репозитария, утвердившего (разработавшего) правила (положение); дата утверждения правил (положения), подлежащих (подлежащего) регистрации (утверждению); подпись уполномоченного лица репозитария, заверенная печатью репозитария (при ее наличии). Левый верхний угол титульного листа правил (положения), подлежащих (подлежащего) регистрации (утверждению), остается пустым для проставления отметки о регистрации (об утверждении) Банком России. 4. В случае подписания (заверения) документов, указанных в пункте 2 настоящего Указания, лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа репозитария, представляется копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего документы, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. 5. В документах, указанных в пункте 2 настоящего Указания, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью репозитария (при ее наличии). 6. Банк России принимает решение о регистрации (об утверждении) новой редакции правил (положения) либо об отказе в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения) не позднее чем через 30 рабочих дней с даты получения Банком России полного комплекта документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания. 7. Решение Банка России о регистрации (об утверждении) новой редакции правил (положения) принимается директором или заместителем директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций и оформляется в виде уведомления о регистрации (об утверждении) новой редакции правил (положения) (далее - уведомление о регистрации (об утверждении). > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4408-u#p100055) Банка России от 13.06.2017 N 4408-У)* Первый экземпляр правил (положения), зарегистрированных (утвержденного) Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций), с отметкой о регистрации (об утверждении) прилагается к уведомлению о регистрации (об утверждении) и направляется репозитарию в соответствии с [пунктом 16](#p100038) настоящего Указания, второй экземпляр правил (положения) вместе с представленным комплектом документов хранится в Банке России. > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4408-u#p100055) Банка России от 13.06.2017 N 4408-У)* 8. В случае нарушения репозитарием требований к оформлению документов, предусмотренных [пунктами 3](#p100014) и [5](#p100021) настоящего Указания, и (или) непредставления документов, указанных в пунктах 2 и [4](#p100020) настоящего Указания, Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) направляет репозитарию уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) перечня недостающих документов (далее - уведомление о представлении документов) не позднее 15 рабочих дней со дня представления комплекта документов. Уведомление о представлении документов направляется по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении или посредством электронных каналов связи либо иным способом, подтверждающим факт и дату получения уведомления о представлении документов. > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4408-u#p100055) Банка России от 13.06.2017 N 4408-У)* 9. В случае направления репозитарию уведомления о представлении документов сроки рассмотрения полного комплекта документов исчисляются со дня представления репозитарием в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) документов в соответствии с уведомлением о представлении документов. > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4408-u#p100055) Банка России от 13.06.2017 N 4408-У)* 10. Срок представления репозитарием в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов не должен превышать 60 рабочих дней со дня регистрации Банком России [заявления](#p100045). > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4408-u#p100055) Банка России от 13.06.2017 N 4408-У)* В случае непредставления репозитарием документов в соответствии с уведомлением о представлении документов в срок, указанный в абзаце первом настоящего пункта, Банк России не позднее пяти рабочих дней с даты окончания этого срока принимает решение об отказе в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения) репозитария в соответствии с [пунктом 11](#p100030) настоящего Указания. 11. Решение об отказе в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения) принимается Банком России по следующим основаниям: непредставление, представление неполного комплекта документов и (или) ненадлежащее оформление входящих в него документов после получения уведомления о представлении документов; несоответствие новой редакции правил и (или) положения требованиям федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России; наличие в представленных документах неполной и недостоверной информации. 12. Решение Банка России об отказе в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения) принимается и подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций и оформляется в виде уведомления об отказе в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения) репозитария (далее - уведомление об отказе). > *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4408-u#p100055) Банка России от 13.06.2017 N 4408-У)* 13. Уведомление об отказе должно содержать основание, по которому было принято решение об отказе. 14. Уведомление о регистрации (об утверждении), отметка о регистрации (об утверждении) новой редакции правил (положения) и уведомление об отказе должны содержать дату принятия решения Банком России о регистрации (об утверждении) или об отказе в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения). 15. На уведомлении о регистрации (об утверждении) или уведомлении об отказе проставляется оттиск гербовой печати Банка России. 16. Уведомление о регистрации (об утверждении) либо уведомление об отказе направляется по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении или выдается уполномоченному лицу репозитария в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения. 17. В случае отказа Банка России в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения) комплект документов не возвращается репозитарию и подлежит хранению в Банке России. 18. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>. --- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 19.08.2016. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА**
Приложение
к Указанию Банка России
от 16 июня 2016 года N 4045-У
"О порядке регистрации Банком России
правил осуществления репозитарной
деятельности, правил внутреннего
контроля, внутреннего аудита и управления рисками, а также вносимых в них изменений и порядке утверждения Банком России положения о комитете пользователей репозитарных услуг" Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России, ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016 Исх. N ____________ от "__" ___________ Заявление о регистрации (об утверждении) Банком России правил осуществления репозитарной деятельности, правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками (положения о комитете пользователей репозитарных услуг) [<1>](#p100054) ___________________________________________________________________________ (полное наименование репозитария на русском языке) ___________________________________________________________________________ (дата государственной регистрации) ___________________________________________________________________________ (основной государственный регистрационный номер репозитария) ___________________________________________________________________________ (идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на учет) ___________________________________________________________________________ (адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц) просит зарегистрировать (утвердить): ___________________________________________________________________________ (наименование документа репозитария, подлежащего регистрации (утверждению) К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: | N п/п | Наименование документа | Количество листов | Количество экземпляров | | --- | --- | --- | --- | | | | | | _______________________________ ____________ ______________________________ (наименование должности (подпись) (инициалы, фамилия) руководителя или МП уполномоченного лица) (при наличии) --- <1> Рекомендуемый образец. --- ## Вложения - [00L_4045.RTF](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4045-u/attachments/00L_4045.RTF)