---
title: "Указание Банка России от 30.05.2016 N 4026-У"
number: "4026-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2016-05-30
redaction: 2025-05-23
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4026-u"
---
## Указание Банка России от 30.05.2016 N 4026-У
# Указание Банка России от 30.05.2016 N 4026-У
(ред. от 31.03.2025)
"О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций"
(Зарегистрировано в Минюсте России 08.06.2016 N 42453)
> [!IMPORTANT]
> Начало действия редакции - 23.05.2025.
> Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7032-u#p100006) Банка России от 31.03.2025 N 7032-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7032-u#p100017) в силу с 23 мая 2025 года.
Зарегистрировано в Минюсте России 8 июня 2016 г. N 42453
---
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 30 мая 2016 г. N 4026-У
О ПЕРЕЧНЕ
ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ДЛЯ РАЗРАБОТКИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
В СФЕРЕ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, ОБЪЕДИНЯЮЩИМИ БРОКЕРОВ, ДИЛЕРОВ,
УПРАВЛЯЮЩИХ, ДЕПОЗИТАРИЕВ, РЕГИСТРАТОРОВ, БАЗОВЫХ
СТАНДАРТОВ И ТРЕБОВАНИЯХ К ИХ СОДЕРЖАНИЮ, А ТАКЖЕ ПЕРЕЧНЕ
ОПЕРАЦИЙ (СОДЕРЖАНИИ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ) НА ФИНАНСОВОМ
РЫНКЕ, ПОДЛЕЖАЩИХ СТАНДАРТИЗАЦИИ В ЗАВИСИМОСТИ ОТ ВИДА
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
Настоящее Указание на основании [части 2 статьи 5](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-5#p100085) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349) устанавливает перечень обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемые организации), объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требования к их содержанию, а также перечень операций (содержание видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций.
## Глава 1. Перечень обязательных для разработки саморегулируемыми организациями базовых стандартов
#### 1.1 Саморегулируемые организации, объединяющие брокеров, должны разработать [базовые стандарты](https://bukva.ai/docs/protokol-kfnp-17):
*абзац утратил силу с 23 мая 2025 года. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7032-u#p100009) Банка России от 31.03.2025 N 7032-У;*
**совершения операций на финансовом рынке;**
**защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих брокеров.**
> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4586-u#p100006) Банка России от 26.10.2017 N 4586-У)*
1.2. Саморегулируемые организации, объединяющие дилеров, должны разработать базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих дилеров.
> *(п. 1.2 в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7032-u#p100010) Банка России от 31.03.2025 N 7032-У)*
1.3. Саморегулируемые организации, объединяющие управляющих, должны разработать [базовые стандарты](https://bukva.ai/docs/protokol-kfnp-24#p100003):
абзац утратил силу с 23 мая 2025 года. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7032-u#p100012) Банка России от 31.03.2025 N 7032-У;
совершения операций на финансовом рынке;
защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих управляющих.
> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4586-u#p100008) Банка России от 26.10.2017 N 4586-У)*
#### 1.4 Саморегулируемые организации, объединяющие депозитариев, должны разработать [базовые стандарты](https://bukva.ai/docs/standart-kdp-9):
абзац утратил силу с 23 мая 2025 года. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7032-u#p100012) Банка России от 31.03.2025 N 7032-У;
совершения операций на финансовом рынке;
защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих депозитариев.
> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4586-u#p100010) Банка России от 26.10.2017 N 4586-У)*
#### 1.5 Саморегулируемые организации, объединяющие регистраторов, должны разработать базовые стандарты:
абзац утратил силу с 23 мая 2025 года. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7032-u#p100012) Банка России от 31.03.2025 N 7032-У;
совершения операций на финансовом рынке;
защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих регистраторов.
> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4586-u#p100012) Банка России от 26.10.2017 N 4586-У)*
## Глава 2. Перечень операций на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций
2.1. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении брокеров:
исполнение поручений клиентов;
использование денежных средств и ценных бумаг клиентов в интересах брокера.
2.2. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении управляющих:
определение инвестиционного профиля клиента;
определение риска клиента;
осуществление прав по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении.
2.3. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении депозитариев:
открытие и закрытие счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги (включая внесение изменений в информацию о депонентах и иных лицах);
зачисление и списание ценных бумаг;
фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами;
**фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами;**
**приостановление и возобновление операций по счетам депо;**
**информационные операции;**
оформление перехода прав на ценные бумаги в порядке наследования;
внесение записей при реорганизации или ликвидации депонента.
2.4. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении регистраторов:
открытие и закрытие лицевых и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги (включая внесение изменений в информацию о зарегистрированных лицах и иных лицах);
зачисление и списание ценных бумаг;
фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами;
фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами;
оформление перехода прав на ценные бумаги в порядке наследования;
приостановление и возобновление операций по лицевым счетам;
внесение записей при реорганизации и ликвидации зарегистрированного лица;
объединение лицевых счетов в реестре;
предоставление сведений эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам), зарегистрированным лицам, нотариусам, залогодержателю, конкурсному (арбитражному, временному) управляющему;
предоставление сведений после прекращения действия договора на ведение реестра, в том числе в случаях перевода реестра в режим хранения и (или) передачи реестра другому регистратору;
исправление ошибок, в том числе в случае выявления ошибки предыдущего реестродержателя в отношении анкетных данных зарегистрированного лица;
аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
## Глава 3. Требования к содержанию базовых стандартов
3.1. Утратил силу с 23 мая 2025 года. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7032-u#p100012) Банка России от 31.03.2025 N 7032-У.
##### 3.1.1 Положения, определяющие принципы корпоративного управления, в частности:
обеспечение эффективной системы управления финансовой организацией, соответствующей стратегическим целям финансовой организации;
обеспечение равного и справедливого отношения ко всем акционерам (участникам) при реализации ими права на участие в управлении финансовой организацией;
обеспечение эффективной системы внутреннего контроля и системы управления рисками;
обеспечение непрерывности деятельности финансовой организации;
*предотвращение конфликта интересов и противодействие коррупции.*
*3.1.2. Положения, определяющие механизмы реализации принципов, указанных в [подпункте 3.1.1](#p100052) настоящего пункта.*
*3.2. Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке, разрабатываемый саморегулируемыми организациями, объединяющими брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, должен содержать следующие положения.*
3.2.1. Перечень операций (содержание видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций, установленный в [главе 2](#p100020) настоящего Указания.
3.2.2. Положения, определяющие условия совершения операций на финансовом рынке (в том числе на лучших условиях), за исключением операций на финансовом рынке, указанных в [пунктах 2.3](#p100028) и [2.4](#p100037) настоящего Указания.
3.2.3. Положения, определяющие порядок совершения операций на финансовом рынке, за исключением операций на финансовом рынке, указанных в [пунктах 2.3](#p100028) и [2.4](#p100037) настоящего Указания.
3.2.4. Перечень сведений, необходимых для определения инвестиционного профиля клиента.
*3.2.5. Положения, определяющие процедуры внесения записей при совершении операций на финансовом рынке, а также процедуры, связанные с обработкой документов подразделениями финансовой организации и разграничением полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов.*
*3.2.6. Положения, определяющие порядок разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающий возможности использования указанной информации финансовой организацией, ее работниками и третьими лицами в собственных интересах.*
*3.2.7. Положения, определяющие требования к защите информации, включая обеспечение ее целостности, доступности и конфиденциальности.*
**3.2.8. Положения, определяющие форматы, используемые депозитариями и регистраторами при электронном взаимодействии, в том числе при передаче учетных записей.**
**3.3. Требования [подпункта 3.2.4 пункта 3.2](#p100063) настоящего Указания применяются к операциям на финансовом рынке, подлежащим стандартизации, предусмотренным [пунктом 2.2](#p100024) настоящего Указания.**
**3.4. Требования [подпунктов 3.2.5](#p100064) - [3.2.8 пункта 3.2](#p100067) настоящего Указания применяются к операциям на финансовом рынке, подлежащим стандартизации, предусмотренным [пунктами 2.3](#p100028) и [2.4](#p100037) настоящего Указания.**
3.5. Требования к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, установлены [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7031-u) Банка России от 31 марта 2025 года N 7031-У "О требованиях к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов" <1>.
> *(п. 3.5 в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7032-u#p100013) Банка России от 31.03.2025 N 7032-У)*
---
<1> Зарегистрировано Минюстом России 12 мая 2025 года, регистрационный N 82129.
> *(сноска введена [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7032-u#p100015) Банка России от 31.03.2025 N 7032-У)*
## Глава 4. Заключительные положения
4.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.
---
<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 14.06.2016.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
---