--- title: "Указание Банка России от 15.04.2016 N 3997-У" number: "3997-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2016-04-15 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3997-u" --- ## Указание Банка России от 15.04.2016 N 3997-У # Указание Банка России от 15.04.2016 N 3997-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 18 февраля 2014 года N 415-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации и юридических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации" (Зарегистрировано в Минюсте России 20.05.2016 N 42185) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Положения](https://bukva.ai/docs/626-p#p100505) Банка России от 28.12.2017 N 626-П. > Начало действия документа - 19.06.2016. > Окончание действия документа - 05.04.2018. > В соответствии с [пунктом 2](#p100018) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 08.06.2016) > Документ утратил силу в связи с изданием [Положения](https://bukva.ai/docs/626-p#p100505) Банка России от 28.12.2017 N 626-П, [вступившего](https://bukva.ai/docs/626-p#p100499) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 26.03.2018). Зарегистрировано в Минюсте России 20 мая 2016 г. N 42185 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 15 апреля 2016 г. N 3997-У **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 18 ФЕВРАЛЯ 2014 ГОДА N 415-П** **"О ПОРЯДКЕ И КРИТЕРИЯХ ОЦЕНКИ ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ**
**ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНОЙ**
**ОРГАНИЗАЦИИ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, СОВЕРШАЮЩИХ СДЕЛКИ,**
**НАПРАВЛЕННЫЕ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ**
**ОРГАНИЗАЦИИ И (ИЛИ) НА УСТАНОВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ В ОТНОШЕНИИ** **АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ"** 1. Внести в [Положение](https://bukva.ai/docs/415-p) Банка России от 18 февраля 2014 года N 415-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации и юридических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 июня 2014 года N 32524, 10 декабря 2014 года N 35118 ("Вестник Банка России" от 16 июня 2014 года N 56, от 22 декабря 2014 года N 112), следующие изменения. 1.1. В [абзаце третьем пункта 1.5](https://bukva.ai/docs/415-p#p100019) слова "пункта 1.3" заменить словами "пункта 1.4". 1.2. В [абзаце третьем подпункта 1.7.2 пункта 1.7](https://bukva.ai/docs/415-p#p100034) слова "или общества с дополнительной ответственностью" исключить, после слов "прошло менее трех месяцев" дополнить словами "или если увеличение уставного капитала кредитной организации произошло в результате мены или конвертации требований кредиторов по субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам) (далее - субординированные инструменты), включая требования по невыплаченным процентам по субординированным инструментам, а также требования по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным инструментам (далее - требования кредиторов по субординированным инструментам), на обыкновенные акции (доли) кредитной организации в случаях, предусмотренных [частью шестой статьи 25.1](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p100558) Федерального закона "О банках и банковской деятельности". 1.3. [Главу 1](https://bukva.ai/docs/415-p#p100006) дополнить пунктом 1.9 следующего содержания: "1.9. Требования настоящего Положения не распространяются на случаи приобретения государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" акций (долей) банков - участников системы страхования вкладов в соответствии с [частью 6 статьи 15](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1#p100578) Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521; 2005, N 1, ст. 23; N 43, ст. 4351; 2006, N 31, ст. 3449; 2007, N 12, ст. 1350; 2008, N 42, ст. 4699; N 52, ст. 6225; 2011, N 1, ст. 49; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4262; N 49, ст. 7059; 2013, N 19, ст. 2308; N 27, ст. 3438; N 49, ст. 6336; N 52, ст. 6975; 2014, N 14, ст. 1533; N 30, ст. 4219; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 14; N 27, ст. 3958; N 29, ст. 4355).". 1.4. В [абзаце втором подпункта 4.1.3 пункта 4.1](https://bukva.ai/docs/415-p#p100074) слова "0409134 "Расчет собственных средств (капитала)" заменить словами "[0409123](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2332-u#p111206) "Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III")". 1.5. В [абзаце втором пункта 6.7](https://bukva.ai/docs/415-p#p100204) и в [подпункте 1.1 пункта 1](https://bukva.ai/docs/415-p#p100426) приложения 1 слова "или общества с дополнительной ответственностью" исключить. #### 1.6 В [пункте 8.1](https://bukva.ai/docs/415-p#p100272): в [абзаце пятом](https://bukva.ai/docs/415-p#p100276) слова "или общества с дополнительной ответственностью" исключить; в [абзаце первом подпункта 8.1.2](https://bukva.ai/docs/415-p#p100278) слова "0409134 "Расчет собственных средств (капитала)" заменить словами "[0409123](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2332-u#p111206) "Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III")". 1.7. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/415-p#p100340) пунктом 10.9.1 следующего содержания: "10.9.1. Если из бухгалтерской (финансовой) отчетности юридического лица - владельца крупного пакета акций (долей) кредитной организации, получившего акции (доли) кредитной организации в результате осуществления мены или конвертации требований кредиторов по субординированным инструментам на обыкновенные акции (доли) кредитной организации в случаях предусмотренных [частью шестой статьи 25.1](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p100558) Федерального закона "О банках и банковской деятельности", а также контролера указанного юридического лица, представленной за отчетный год, в котором произошла мена или конвертация, следует, что требование к величине чистых активов (собственных средств), установленное подпунктом 10.2.2 пункта 10.2 настоящего Положения, не выполняется, но у них отсутствует обязанность по уменьшению уставного капитала до размера, не превышающего стоимости их чистых активов, или по ликвидации, в случае если стоимость чистых активов становится меньше уставного капитала, то предписание, предусмотренное пунктом 10.12 настоящего Положения, таким юридическим лицам не направляется. Оценка финансового положения лиц, указанных в настоящем пункте, на основании документов (информации), представленных (представленной) в соответствии с пунктом 10.3 настоящего Положения, за последующие отчетные периоды осуществляется в порядке, предусмотренном настоящей главой.". 2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>. --- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 08.06.2016. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---