--- title: "Указание Банка России от 09.03.2016 N 3977-У" number: "3977-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2016-03-09 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3977-u" --- ## Указание Банка России от 09.03.2016 N 3977-У # Указание Банка России от 09.03.2016 N 3977-У "О требованиях к составлению сметы, отражающей возможность осуществления саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка своих функций" (Зарегистрировано в Минюсте России 04.04.2016 N 41648) > [!IMPORTANT] > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 18.04.2016. > В соответствии с [пунктом 9](#p100044) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 07.04.2016). Зарегистрировано в Минюсте России 4 апреля 2016 г. N 41648 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 9 марта 2016 г. N 3977-У **О ТРЕБОВАНИЯХ** **К СОСТАВЛЕНИЮ СМЕТЫ, ОТРАЖАЮЩЕЙ ВОЗМОЖНОСТЬ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ** **САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ В СФЕРЕ ФИНАНСОВОГО РЫНКА** **СВОИХ ФУНКЦИЙ** Настоящее Указание на основании [пункта 6 части 7 статьи 3](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-3#p100051) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349) (далее - Федеральный закон от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ) определяет требования к составлению сметы, отражающей возможность осуществления саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) своих функций (далее - смета). 1. В смете должны содержаться сведения об остатке денежных средств на день подачи в Банк России документов, предусмотренных в [части 7 статьи 3](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-3#p100043) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, или документов, предусмотренных в [статье 7](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-7#p100111) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, а также о размере планируемых поступлений средств саморегулируемой организации, в том числе: вступительных взносах и членских взносах членов саморегулируемой организации;
доходах от размещения денежных средств;
поступлениях от приносящей доход деятельности, в том числе от оказания услуг по предоставлению информации или информационно-аналитических материалов по вопросам деятельности на финансовом рынке на платной основе;
прочих поступлениях (с расшифровкой состава).
2. В смете должны содержаться сведения о расходах саморегулируемой организации, указанных в [пункте 3](#p100023) настоящего Указания, сгруппированные по функциям саморегулируемой организации, предусмотренным Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-1) от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, в том числе: по разработке в соответствии с требованиями Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-1) от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ внутренних и базовых стандартов саморегулируемой организации; по разработке иных документов, регулирующих деятельность саморегулируемой организации; по рассмотрению документов, представляемых кандидатами в члены саморегулируемой организации, в том числе для приема в члены саморегулируемой организации, для подготовки ходатайства о выдаче кандидатам в члены саморегулируемой организации лицензии (разрешения) или внесении сведений о них в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, которые не имеют лицензии (разрешения) или сведения о которых не внесены в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности; по ведению реестра членов саморегулируемой организации; по раскрытию информации о саморегулируемой организации на официальном сайте саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"; по подготовке и представлению в Банк России отчетности, информации, документов, требования о представлении которых предусмотрены Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-1) от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ и нормативными актами Банка России; по обеспечению конфиденциальности сведений, осуществлению мер по защите при получении, использовании, обработке и хранении информации; по осуществлению контроля за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых и внеплановых проверок; по применению в отношении своих членов мер за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации; по рассмотрению саморегулируемой организацией обращений физических и юридических лиц, включая обращения в отношении своих членов; по осуществлению иных функций саморегулируемой организации в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-1) от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ (с расшифровкой функций). 3. В смете должны отражаться следующие виды расходов. #### 3.1 На выпуск информационно-аналитических материалов. 3.2. На проведение общего собрания членов саморегулируемой организации. 3.3. На проведение заседаний иных органов управления саморегулируемой организации. 3.4. На проведение заседаний специализированных органов саморегулируемой организации. #### 3.5 На проведение конференций, семинаров и иных мероприятий. #### 3.6 На содержание саморегулируемой организации, в том числе: на оплату труда работников (включая начисления); на служебные командировки и деловые поездки; на содержание помещений, зданий, автомобильного транспорта и иного имущества (кроме ремонта); на ремонт основных средств и иного имущества; на оплату работ и услуг; на погашение кредитов, займов; на обеспечение деятельности филиалов и представительств саморегулируемой организации; на оплату налогов и сборов; на оплату прочих расходов (с расшифровкой состава). 4. В случае если смета представляется в Банк России вместе с письменным обращением, указанным в [части 1 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-7#p100112) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, в перечень расходов саморегулируемой организации также включаются расходы на осуществление полномочий, перечень которых содержится в обращении. 5. В смете денежное выражение расходов не должно превышать денежного выражения общей величины поступлений, предусмотренных в [пункте 1](#p100006) настоящего Указания, и остатка денежных средств на день подачи в Банк России документов, предусмотренных в [части 7 статьи 3](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-3#p100043) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, или документов, предусмотренных в [статье 7](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-7#p100111) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ. 6. К смете прилагаются обоснования (расчеты) плановых сметных показателей с указанием использованных при составлении сметы количественных показателей, являющиеся ее неотъемлемой частью. 7. Смета составляется в тысячах рублей с одним десятичным знаком после запятой на текущий календарный год и плановый период (один год). 8. В смете указываются дата и номер протокола общего собрания членов саморегулируемой организации (заседания постоянно действующего коллегиального органа саморегулируемой организации), на котором смета была утверждена. 9. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>. --- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 07.04.2016. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---