---
title: "Указание Банка России от 09.03.2016 N 3972-У"
number: "3972-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2016-03-09
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3972-u"
---

## Указание Банка России от 09.03.2016 N 3972-У

# Указание Банка России от 09.03.2016 N 3972-У

"О порядке замены сертификатов облигаций на предъявителя, выпущенных в документарной форме, в связи с заменой эмитента таких облигаций на правопреемника при реорганизации"

(Зарегистрировано в Минюсте России 30.05.2016 N 42343)

> [!IMPORTANT]
> КонсультантПлюс: примечание.
> Начало действия документа - 13.06.2016.
> В соответствии с [пунктом 4.1](#p100066) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 02.06.2016).
> В соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101728) от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 27.12.2018) изменения в решение о выпуске облигаций при реорганизации эмитента облигаций в части его замены на правопреемника вносятся без согласия владельцев облигаций в порядке, установленном указанным [Законом](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-24-1#p101409).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 30 мая 2016 г. N 42343

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**
от 9 марта 2016 г. N 3972-У

<a id="p100004"></a>**О ПОРЯДКЕ**
**ЗАМЕНЫ СЕРТИФИКАТОВ ОБЛИГАЦИЙ НА ПРЕДЪЯВИТЕЛЯ, ВЫПУЩЕННЫХ**
**В ДОКУМЕНТАРНОЙ ФОРМЕ, В СВЯЗИ С ЗАМЕНОЙ ЭМИТЕНТА ТАКИХ**

<div align="center">

**ОБЛИГАЦИЙ НА ПРАВОПРЕЕМНИКА ПРИ РЕОРГАНИЗАЦИИ**

<a id="p100005"></a>Настоящее Указание в соответствии с [пунктом 6 статьи 27.5-5](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1060) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 81) устанавливает порядок замены сертификатов облигаций на предъявителя, выпущенных в документарной форме (далее - документарные облигации), в связи с заменой эмитента таких облигаций на правопреемника при реорганизации.

</div>



## <a id="p100006"></a>Глава 1. Общие положения


<a id="p100007"></a>1.1. Замена сертификатов документарных облигаций в связи с заменой эмитента таких облигаций на правопреемника при реорганизации (далее - замена эмитента облигаций) осуществляется в случае реорганизации эмитента документарных облигаций в форме слияния или присоединения его к другой организации, а также в форме разделения, выделения или преобразования, если все обязательства по документарным облигациям определенного выпуска переходят к одному правопреемнику и организационно-правовая форма, в которой создается или действует правопреемник, дает ему право осуществлять эмиссию облигаций.
<a id="p100008"></a>1.2. Положения настоящего Указания, регулирующие действия владельцев документарных облигаций, применяются также к действиям лиц, которые в соответствии с федеральными законами или их личным законом от своего имени осуществляют права по документарным облигациям.


## <a id="p100009"></a>Глава 2. Порядок замены сертификатов документарных облигаций с обязательным централизованным хранением


<a id="p100010"></a>2.1. Замена сертификатов документарных облигаций с обязательным централизованным хранением (далее в целях настоящей главы - облигации) в связи с заменой эмитента облигаций на правопреемника при реорганизации проводится по заявлению правопреемника эмитента облигаций о замене сертификатов (сертификата) облигаций, представляемому депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение облигаций (далее - депозитарий).
<a id="p100011"></a>В заявлении о замене сертификатов (сертификата) облигаций должны быть указаны наименование эмитента облигаций и государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска) облигаций.

#### <a id="p100012"></a>2.2 К заявлению о замене сертификатов (сертификата) облигаций прилагаются следующие документы:

<a id="p100013"></a>копия изменений, внесенных в решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, которые содержат информацию о замене эмитента облигаций;
<a id="p100014"></a>сертификаты (сертификат) облигаций, в которых (в котором) в качестве эмитента облигаций указан правопреемник реорганизованного эмитента облигаций;
<a id="p100015"></a>копия доверенности, подтверждающей полномочия уполномоченного лица правопреемника эмитента облигаций на подписание заявления о замене сертификатов (сертификата) облигаций и (или) на подписание сертификатов (сертификата) облигаций (в случае, если заявление о замене сертификатов (сертификата) облигаций и (или) сертификаты (сертификат) облигаций подписываются уполномоченным лицом правопреемника эмитента облигаций);
<a id="p100016"></a>документы, предусмотренные условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария.
<a id="p100017"></a>2.3. Копии документов, представляемых в соответствии с [пунктом 2.2](#p100012) настоящего Указания, должны быть заверены подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа правопреемника эмитента облигаций, или уполномоченного лица правопреемника эмитента облигаций и печатью правопреемника эмитента облигаций (при ее наличии) либо в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
<a id="p100018"></a>2.4. Документы для замены сертификатов (сертификата) облигаций в связи с заменой эмитента облигаций, предусмотренные [пунктами 2.1](#p100010) и [2.2](#p100012) настоящего Указания, представляются правопреемником эмитента депозитарию в течение 30 дней с даты, следующей за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о завершении реорганизации (записи о прекращении деятельности реорганизованного эмитента облигаций и (или) о создании в результате реорганизации эмитента облигаций юридического лица, являющегося правопреемником эмитента облигаций).
<a id="p100019"></a>2.5. Замена сертификатов (сертификата) облигаций в связи с заменой эмитента облигаций осуществляется в срок не позднее трех рабочих дней с даты, следующей за датой получения депозитарием документов, предусмотренных [пунктами 2.1](#p100010) и [2.2](#p100012) настоящего Указания.
<a id="p100020"></a>2.6. Замена сертификатов (сертификата) облигаций в связи с заменой эмитента облигаций осуществляется путем совершения правопреемником эмитента облигаций и депозитарием следующих действий.

##### <a id="p100021"></a>2.6.1 Правопреемник эмитента облигаций:

<a id="p100022"></a>принимает от депозитария снятые (снятый) с хранения сертификаты (сертификат) облигаций, в которых (в котором) в качестве эмитента облигаций указан реорганизованный эмитент облигаций;
<a id="p100023"></a>подписывает акт о замене сертификатов (сертификата) облигаций в связи с заменой эмитента облигаций.

##### <a id="p100024"></a>2.6.2 Депозитарий:

<a id="p100025"></a>снимает с хранения сертификаты (сертификат) облигаций, в которых (в котором) в качестве эмитента облигаций указан реорганизованный эмитент облигаций;
<a id="p100026"></a>проставляет на снимаемых с хранения сертификатах (снимаемом с хранения сертификате) облигаций отметку о замене эмитента облигаций с указанием даты снятия указанных сертификатов (указанного сертификата) облигаций с хранения;
<a id="p100027"></a>передает снятые с хранения сертификаты (снятый с хранения сертификат) облигаций правопреемнику реорганизованного эмитента облигаций;
<a id="p100028"></a>принимает на хранение от правопреемника эмитента облигаций изготовленные им сертификаты (сертификат) облигаций, в которых (в котором) в качестве эмитента облигаций указан правопреемник реорганизованного эмитента облигаций;
<a id="p100029"></a>подписывает акт о замене сертификатов (сертификата) облигаций в связи с заменой эмитента облигаций.
<a id="p100030"></a>2.7. Акт о замене сертификатов (сертификата) облигаций в связи с заменой эмитента облигаций, составленный в двух экземплярах, подписывается уполномоченными представителями депозитария и правопреемника эмитента облигаций.


## <a id="p100031"></a>Глава 3. Порядок замены сертификатов документарных облигаций без обязательного централизованного хранения


<a id="p100032"></a>3.1. Замена сертификатов документарных облигаций без обязательного централизованного хранения (далее в целях настоящей главы - облигации) в связи с заменой эмитента облигаций производится по заявлению владельца таких облигаций.
<a id="p100033"></a>Владелец облигаций вправе обратиться к правопреемнику эмитента облигаций с заявлением о замене сертификатов облигаций после внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о завершении реорганизации (записи о прекращении деятельности реорганизованного эмитента облигаций и (или) о создании в результате реорганизации эмитента облигаций юридического лица, являющегося правопреемником эмитента облигаций) и до погашения облигаций.
<a id="p100034"></a>В заявлении о замене сертификатов облигаций должны быть указаны наименование эмитента и государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска) облигаций.

#### <a id="p100035"></a>3.2 К заявлению о замене сертификатов облигаций прилагаются следующие документы:

<a id="p100036"></a>копии сертификатов облигаций, принадлежащих соответствующему владельцу облигаций;
<a id="p100037"></a>копия доверенности, подтверждающей полномочия представителя владельца облигаций (в случае, если заявление о замене сертификатов облигаций подписывается уполномоченным представителем владельца облигаций).
<a id="p100038"></a>3.3. Копии документов, представляемых в соответствии с [пунктом 3.2](#p100035) настоящего Указания, должны быть заверены подписью владельца облигаций (уполномоченного представителя владельца облигаций) и печатью владельца облигаций (уполномоченного представителя владельца облигаций) (при ее наличии) либо в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
<a id="p100039"></a>3.4. Правопреемник эмитента облигаций обязан рассмотреть документы для замены сертификатов облигаций в связи с заменой эмитента облигаций, предусмотренные [пунктами 3.1](#p100032) и [3.2](#p100035) настоящего Указания, и уведомить владельца облигаций в письменной форме о результатах рассмотрения указанных документов в срок не позднее 30 дней с даты, следующей за датой их получения.

#### <a id="p100040"></a>3.5 Уведомление о согласии провести замену сертификатов облигаций должно содержать:

<a id="p100041"></a>адрес, по которому (адреса, по которым) будет проводиться замена сертификатов облигаций;
<a id="p100042"></a>срок (период времени), в течение которого владелец облигаций может обратиться по указанному адресу (указанным адресам) для проведения замены сертификатов облигаций. Указанный срок не может составлять менее трех месяцев с даты, следующей за датой направления (выдачи) уведомления, указанного в настоящем пункте;
<a id="p100043"></a>сведения о контактном лице правопреемника эмитента облигаций (должность, фамилия, имя, отчество (при наличии), номер телефона, номер факса, адрес электронной почты (при наличии).
<a id="p100044"></a>3.6. В уведомлении об отказе в проведении замены сертификатов облигаций указываются основания для отказа в проведении замены сертификатов облигаций, предусмотренные [пунктом 3.7](#p100045) настоящего Указания.

#### <a id="p100045"></a>3.7 Основанием для принятия решения об отказе в проведении замены сертификатов облигаций является:

<a id="p100046"></a>обнаружение в представленных владельцем облигаций документах неполных или недостоверных сведений;
<a id="p100047"></a>представление не всех документов, предусмотренных [пунктом 3.2](#p100035) настоящего Указания;
<a id="p100048"></a>представление заявления о замене сертификатов облигаций с нарушением срока, установленного [абзацем вторым пункта 3.1](#p100033) настоящего Указания;
<a id="p100049"></a>погашение облигаций на дату принятия правопреемником эмитента указанных облигаций решения по результатам рассмотрения заявления о замене сертификатов указанных облигаций.
<a id="p100050"></a>3.8. После получения уведомления об отказе в проведении замены сертификатов облигаций владелец облигаций вправе устранить такие нарушения и вновь обратиться с заявлением о замене сертификатов облигаций в срок, установленный [абзацем вторым пункта 3.1](#p100033) настоящего Указания.
<a id="p100051"></a>3.9. Замена сертификатов облигаций в связи с заменой эмитента облигаций осуществляется путем совершения владельцем облигаций и правопреемником эмитента облигаций следующих действий.

##### <a id="p100052"></a>3.9.1 Владелец облигаций:

<a id="p100053"></a>предъявляет правопреемнику эмитента облигаций принадлежащие ему сертификаты облигаций, в которых указан реорганизованный эмитент, и передает их правопреемнику эмитента облигаций;
<a id="p100054"></a>принимает от правопреемника эмитента облигаций изготовленные им сертификаты облигаций, в которых в качестве эмитента облигаций указан правопреемник реорганизованного эмитента облигаций;
<a id="p100055"></a>подписывает акт о замене сертификатов облигаций в связи с заменой эмитента облигаций.

##### <a id="p100056"></a>3.9.2 Правопреемник эмитента облигаций:

<a id="p100057"></a>удостоверяется в подлинности предъявленных ему сертификатов облигаций, в которых указан реорганизованный эмитент, и принимает указанные сертификаты;
<a id="p100058"></a>проставляет на переданных ему сертификатах облигаций отметку о замене эмитента облигаций с указанием даты проставления такой отметки;
<a id="p100059"></a>передает владельцу облигаций изготовленные им сертификаты облигаций, в которых в качестве эмитента облигаций указан правопреемник реорганизованного эмитента облигаций;
<a id="p100060"></a>подписывает акт о замене сертификатов облигаций в связи с заменой эмитента облигаций.
<a id="p100061"></a>3.10. Акт о замене сертификатов облигаций в связи с заменой эмитента облигаций, составленный в двух экземплярах, подписывается владельцем облигаций (уполномоченным представителем владельца облигаций) и уполномоченным представителем правопреемника эмитента облигаций.
<a id="p100062"></a>3.11. Замена сертификатов облигаций осуществляется в личном присутствии владельца облигаций или его уполномоченного представителя.
<a id="p100063"></a>3.12. Замена сертификатов облигаций осуществляется по адресу (одному из адресов по выбору владельца облигаций) и в срок, которые указаны в уведомлении о согласии провести замену сертификатов облигаций.
<a id="p100064"></a>3.13. По требованию владельца облигаций правопреемник эмитента облигаций изготавливает и передает ему копию переданных для замены сертификатов облигаций с проставленной на них отметкой о замене эмитента облигаций.


## <a id="p100065"></a>Глава 4. Заключительные положения


<div align="right">

<a id="p100066"></a>4.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.

</div>


---

<div align="right">

<a id="p100069"></a><1> Официально опубликовано на сайте Банка России 02.06.2016.

</div>


<div align="center">

<a id="p100067"></a>Председатель Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**

</div>




<a id="p100068"></a>

---