--- title: "Указание Банка России от 09.03.2016 N 3970-У" number: "3970-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2016-03-09 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3970-u" --- ## Указание Банка России от 09.03.2016 N 3970-У # Указание Банка России от 09.03.2016 N 3970-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 25 декабря 2014 года N 451-П "Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего обязательное пенсионное страхование, дополнительных требований к кредитным организациям, в которых размещаются средства пенсионных накоплений и накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, а также дополнительных требований, которые управляющие компании обязаны соблюдать в период действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений" (Зарегистрировано в Минюсте России 01.06.2016 N 42367) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Положения](https://bukva.ai/docs/580-p#p100144) Банка России от 01.03.2017 N 580-П. > Начало действия документа - 13.06.2016. > Окончание действия документа - 13.07.2017. > В соответствии с [пунктом 2](#p100026) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 02.06.2016). > Документ утратил силу в связи с изданием [Положения](https://bukva.ai/docs/580-p#p100144) Банка России от 01.03.2017 N 580-П, [вступившего](https://bukva.ai/docs/580-p#p100132) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 03.07.2017). Зарегистрировано в Минюсте России 1 июня 2016 г. N 42367 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 9 марта 2016 г. N 3970-У **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 25 ДЕКАБРЯ 2014 ГОДА** **N 451-П "ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОГРАНИЧЕНИЙ** **НА ИНВЕСТИРОВАНИЕ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ** **НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО** **ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ ПЕНСИОННОЕ СТРАХОВАНИЕ, ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ** **ТРЕБОВАНИЙ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ, В КОТОРЫХ РАЗМЕЩАЮТСЯ** **СРЕДСТВА ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ И НАКОПЛЕНИЯ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО**
**ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ, А ТАКЖЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ**
**ТРЕБОВАНИЙ, КОТОРЫЕ УПРАВЛЯЮЩИЕ КОМПАНИИ ОБЯЗАНЫ СОБЛЮДАТЬ**
**В ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ**
**СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"** 1. Внести в [Положение](https://bukva.ai/docs/451-p) Банка России от 25 декабря 2014 года N 451-П "Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего обязательное пенсионное страхование, дополнительных требований к кредитным организациям, в которых размещаются средства пенсионных накоплений и накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, а также дополнительных требований, которые управляющие компании обязаны соблюдать в период действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2015 года N 35661, 21 августа 2015 года N 38631 ("Вестник Банка России" от 29 января 2015 года N 6, от 28 августа 2015 года N 71), следующие изменения. 1.1. [Пункт 1.1](https://bukva.ai/docs/451-p#p100007) дополнить подпунктом 1.1.11 следующего содержания: "1.1.11. Сделки по приобретению ценных бумаг, указанных в подпункте 1.5.6 пункта 1.5 настоящего Положения, могут заключаться только за счет средств пенсионных накоплений фондов, являющихся участниками системы гарантирования прав застрахованных лиц.". #### 1.2 В [пункте 1.4](https://bukva.ai/docs/451-p#p100023): [подпункт 1.4.2](https://bukva.ai/docs/451-p#p100030) дополнить словами "и (или) в список для расчета Индекса ММВБ"; [дополнить](https://bukva.ai/docs/451-p#p100023) подпунктом 1.4.3.1 следующего содержания: "1.4.3.1. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и приобретенные после 1 июня 2016 года, должны соответствовать следующим требованиям: в ипотечное покрытие ипотечных сертификатов участия должны входить только денежные средства или права требования, обеспеченные залогом объектов недвижимости; договор на проведение оценки объектов недвижимости (за исключением жилых помещений), залогом которых обеспечены права требования, входящие в состав ипотечного покрытия, заключен с юридическим лицом, которое на дату оценки заключало договоры на проведение оценки объектов недвижимости ежегодно в течение последних 10 лет, и выручка за последний отчетный год которого от договоров на проведение оценки объектов недвижимости составляет не менее 100 миллионов рублей; отчет о проведении оценки объектов недвижимости (за исключением жилых помещений), залогом которых обеспечены права требования, входящие в состав ипотечного покрытия, составлен оценщиком, в отношении которого на дату составления отчета со стороны саморегулируемых организаций оценщиков не применялись в течение двух лет в количестве двух и более раз меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-135-fz-1998/statya-1) от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3813; 2002, N 4, ст. 251; N 12, ст. 1093; N 46, ст. 4537; 2003, N 2, ст. 167; N 9, ст. 805; 2004, N 35, ст. 3607; 2006, N 31, ст. 3456; 2007, N 7, ст. 834; N 29, ст. 3482; N 31, ст. 4016; 2008, N 27, ст. 3126; 2009, N 19, ст. 2281; N 29, ст. 3582; N 52, ст. 6419, ст. 6450; 2010, N 30, ст. 3998; 2011, N 1, ст. 43; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7024, ст. 7061; 2013, N 23, ст. 2871; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4082; 2014, N 11, ст. 1098; N 23, ст. 2928; N 26, ст. 3377; N 30, ст. 4226; 2015, N 1, ст. 52; N 10, ст. 1418; N 24, ст. 3372; N 29, ст. 4342, ст. 4350), а также внутренними документами саморегулируемых организаций оценщиков, и стаж осуществления оценочной деятельности которого составляет не менее трех лет.". #### 1.3 В [пункте 1.5](https://bukva.ai/docs/451-p#p100071): [подпункты 1.5.2](https://bukva.ai/docs/451-p#p9), [1.5.7](https://bukva.ai/docs/451-p#p100078) - [1.5.9](https://bukva.ai/docs/451-p#p12) после слова "процентов" дополнить словом "стоимости"; [подпункты 1.5.5](https://bukva.ai/docs/451-p#p100076) и [1.5.6](https://bukva.ai/docs/451-p#p100077) изложить в следующей редакции: "1.5.5. На момент заключения сделки по приобретению акций российских акционерных обществ, одновременно включенных в список для расчета Индекса ММВБ и котировальный список высшего уровня, акций российских акционерных обществ, включенных только в котировальный список высшего уровня, или акций российских акционерных обществ, включенных только в список для расчета Индекса ММВБ, субординированных облигаций кредитных организаций, а также паев (акций, долей) иностранных индексных инвестиционных фондов, проспекты эмиссии которых (правила доверительного управления которыми) предусматривают возможность инвестировать средства фондов в акции, совокупная стоимость таких ценных бумаг (с учетом приобретаемых) составляет не более 40 процентов стоимости инвестиционного портфеля. 1.5.6. На момент заключения сделки по приобретению акций российских акционерных обществ, включенных только в список для расчета Индекса ММВБ, или акций российских акционерных обществ, включенных только в котировальный список высшего уровня, облигаций, выпуску (при отсутствии рейтинга выпуска - эмитенту) которых присвоен рейтинг ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России, и соответствующих требованию, установленному подпунктом 1.4.7 пункта 1.4 настоящего Положения, облигаций, указанных в абзаце четвертом подпункта 1.4.7 пункта 1.4 настоящего Положения и не соответствующих требованиям абзаца второго подпункта 1.4.7 пункта 1.4 настоящего Положения, облигаций, порядок определения размера процента (купона) по которым устанавливается в виде формулы с переменными (за исключением процентных ставок и уровня инфляции), или ипотечных сертификатов участия совокупная стоимость таких ценных бумаг (с учетом приобретаемых) составляет не более 10 процентов стоимости инвестиционного портфеля."; [подпункты 1.5.10](https://bukva.ai/docs/451-p#p13) и [1.5.11](https://bukva.ai/docs/451-p#p14) изложить в следующей редакции: "1.5.10. Облигации кредитных организаций с оставшимся сроком погашения (оставшимся сроком досрочного погашения по требованию владельцев, предусмотренного условиями выпуска, либо оставшимся сроком обязательного приобретения их эмитентом) более трех месяцев, акции кредитных организаций и депозиты с оставшимся сроком более трех месяцев в совокупности составляют не более 40 процентов стоимости инвестиционного портфеля. 1.5.11. На момент заключения сделки по приобретению активов, номинированных в иностранной валюте, совокупная стоимость таких активов (с учетом приобретаемых) составляет не более 30 процентов стоимости инвестиционного портфеля.". 1.4. [Пункт 1.6](https://bukva.ai/docs/451-p#p100082) изложить в следующей редакции: "1.6. В соответствии с [абзацем вторым пункта 1 статьи 36.15](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p1424) Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" ценные бумаги соответствуют требованиям Банка России, если эмитенту указанных ценных бумаг присвоен рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России. В соответствии с [абзацами седьмым](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p1425) и [восьмым пункта 1 статьи 36.15](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p1426) Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" ценные бумаги соответствуют требованиям Банка России, если указанные ценные бумаги обращаются на организованных торгах.". 2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>. --- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 02.06.2016. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---