---
title: "Указание Банка России от 30.11.2015 N 3861-У"
number: "3861-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2015-11-30
redaction: 2020-11-22
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3861-u"
---

## Указание Банка России от 30.11.2015 N 3861-У

# Указание Банка России от 30.11.2015 N 3861-У

(ред. от 28.09.2020)

"О порядке согласования оснований отказа кредитным рейтинговым агентством юридическим лицам и публично-правовым образованиям в оказании услуг по осуществлению рейтинговых действий по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации"

(Зарегистрировано в Минюсте России 25.12.2015 N 40281)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия редакции - 22.11.2020.
> Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5568-u#p100007) Банка России от 28.09.2020 N 5568-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5568-u#p100017) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России [http://www.cbr.ru/](#p1) - 11.11.2020).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 25 декабря 2015 г. N 40281

---


<div align="center">

<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**<br>
**от 30 ноября 2015 г. N 3861-У**

<a id="p100004"></a>**О ПОРЯДКЕ**<br>
**СОГЛАСОВАНИЯ ОСНОВАНИЙ ОТКАЗА КРЕДИТНЫМ РЕЙТИНГОВЫМ**<br>
**АГЕНТСТВОМ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ И ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМ**<br>
**ОБРАЗОВАНИЯМ В ОКАЗАНИИ УСЛУГ ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ**<br>
**РЕЙТИНГОВЫХ ДЕЙСТВИЙ ПО НАЦИОНАЛЬНОЙ РЕЙТИНГОВОЙ**<br>
ШКАЛЕ ДЛЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

</div>


<a id="p100005"></a>Настоящее Указание на основании [части 6 статьи 3](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-3#p100036) Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4348) устанавливает порядок согласования оснований отказа кредитным рейтинговым агентством юридическим лицам и публично-правовым образованиям в оказании услуг по осуществлению рейтинговых действий по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации (далее - основания отказа в оказании услуг).
1. <a id="p1"></a>Для согласования оснований отказа в оказании услуг (в том числе в случае внесения изменений в согласованные Банком России основания отказа в оказании услуг) кредитным рейтинговым агентством в Банк России (структурное подразделение, к компетенции которого относится осуществление функций контроля и надзора за деятельностью кредитных рейтинговых агентств) (далее - уполномоченное структурное подразделение) представляются следующие документы.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5568-u#p100007) Банка России от 28.09.2020 N 5568-У)*

<a id="p100007"></a>*1.1. Заявление о согласовании оснований отказа в оказании услуг, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства.*
<a id="p100008"></a>1.2. Заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, копии внутренних документов, устанавливающих основания отказа в оказании услуг (внутренних документов в новой редакции - в случае внесения изменений в согласованные Банком России основания отказа в оказании услуг), содержащих, в том числе:
<a id="p100009"></a>наименование органа управления кредитного рейтингового агентства, утвердившего документы;
<a id="p100010"></a>дату утверждения внутренних документов;
<a id="p100011"></a>основания отказа в оказании услуг;
<a id="p100012"></a>порядок доведения оснований отказа в оказании услуг до сведения рейтингуемых лиц до заключения договора об осуществлении рейтинговых действий.
2. <a id="p100013"></a>Документы, указанные в [подпунктах 1.1](#p100007) и [1.2 пункта 1](#p100008) настоящего Указания, представляются в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет" в соответствии с [Порядком](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-21pz-n-2010#p92) организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25 марта 2010 года N 10-21/пз-н "Об утверждении Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 мая 2010 года N 17347, 12 октября 2010 года N 18687, 14 сентября 2011 года N 21790, 1 июня 2012 года N 24428, 24 августа 2012 года N 25262 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 23 августа 2010 года N 34, от 8 ноября 2010 года N 45, Российская газета от 21 сентября 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 21 сентября 2012 года).
3. <a id="p100014"></a>В случае представления кредитным рейтинговым агентством в уполномоченное структурное подразделение документов с нарушением требований пунктов 1 - [2](#p100013) настоящего Указания документы в течение 10 рабочих дней со дня их регистрации в Банке России возвращаются кредитному рейтинговому агентству без рассмотрения с указанием причины возврата.
4. <a id="p100015"></a>При соответствии представленных кредитным рейтинговым агентством в уполномоченное структурное подразделение документов требованиям пунктов 1 - [2](#p100013) настоящего Указания уполномоченное структурное подразделение в течение 30 дней со дня получения документов принимает решение о согласовании (об отказе в согласовании) оснований отказа в оказании услуг.
5. <a id="p100016"></a>Решение об отказе в согласовании оснований отказа в оказании услуг принимается уполномоченным структурным подразделением в случаях, если основания отказа в оказании услуг не соответствуют принципу независимости рейтинговой деятельности, в том числе от любого политического и (или) экономического влияния, и (или) принципам добросовестности, разумности и эквивалентности в хозяйственных взаимоотношениях между его участниками, а также в случае выявления в представленных кредитным рейтинговым агентством документах недостоверной информации.
6. <a id="p100017"></a>Решение о согласовании (об отказе в согласовании) оснований отказа в оказании услуг принимается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения. Такое решение оформляется в виде уведомления о согласовании (об отказе в согласовании) оснований отказа в оказании услуг, которое подписывается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения.
7. <a id="p100018"></a>Уведомление о согласовании (об отказе в согласовании) оснований отказа в оказании услуг направляется уполномоченным структурным подразделением в кредитное рейтинговое агентство в течение трех рабочих дней со дня принятия решения о согласовании (об отказе в согласовании) оснований отказа в оказании услуг.
8. <a id="p100019"></a>Уведомление об отказе в согласовании оснований отказа в оказании услуг должно содержать основание такого отказа.
9. <a id="p100020"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

<a id="p100021"></a>Председатель Центрального банка

<div align="right">

Российской Федерации<br>
Э.С.НАБИУЛЛИНА

</div>




<a id="p100022"></a>

---