---
title: "Указание Банка России от 30.11.2015 N 3858-У"
number: "3858-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2015-11-30
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3858-u"
---

## Указание Банка России от 30.11.2015 N 3858-У

# Указание Банка России от 30.11.2015 N 3858-У

"Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере деятельности по проведению организованных торгов"

(Зарегистрировано в Минюсте России 29.12.2015 N 40340)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7376-u#p100010) Банка России от 24.06.2026 N 7376-У.
> Начало действия документа - 31.01.2016.
> Окончание действия документа - 13.08.2026.
> В соответствии с [пунктом 2](#p100006) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликован в "Вестнике Банка России" - 20.01.2016).
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7376-u#p100010) Банка России от 24.06.2026 N 7376-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-7376-u#p100041) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 03.08.2026).
> С 20.04.2026 Банк России прекратил утверждать программы квалификационных экзаменов для аттестации ([Информация](https://bukva.ai/docs/informatsiya-banka-rossii-ot-20042026-2026#p100005) Банка России от 20.04.2026).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 29 декабря 2015 г. N 40340

---


<div align="center">

<a id="p100002"></a>ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

</div>



## <a id="p100003"></a>УКАЗАНИЕ

от 30 ноября 2015 г. N 3858-У

<a id="p100004"></a>ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ
КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ ДЛЯ АТТЕСТАЦИИ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ
В СФЕРЕ КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГОВ

1. <a id="p100005"></a>На основании [пункта 18 части 1 статьи 25](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p100296) Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001) (далее - Федеральный закон "О клиринге и клиринговой деятельности"), [пункта 17 части 1 статьи 25](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-325-fz-2011/statya-1#p100246) Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2015, N 27, ст. 4001) (далее - Федеральный закон "Об организованных торгах"), Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p304) от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348; N 41, ст. 5639) Банк России утверждает программу квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере деятельности по проведению организованных торгов ([приложение](#p100009) к настоящему Указанию).
2. <a id="p100006"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

<a id="p100007"></a>Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА





<a id="p100008"></a>**Приложение**
**к Указанию Банка России**
**от 30 ноября 2015 года N 3858-У**
**"Об утверждении программы**
**квалификационных экзаменов для**
**аттестации физических лиц в сфере**
клиринговой деятельности и в сфере
деятельности по проведению
организованных торгов"

<a id="p100009"></a>**ПРОГРАММА**
КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ ДЛЯ АТТЕСТАЦИИ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ
В СФЕРЕ КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГОВ


### <a id="p100010"></a>Глава 1. Организованные торги


<a id="p100011"></a>Тема 1.1. Деятельность по проведению организованных торгов.

<a id="p100012"></a>**Основные понятия, используемые в Федеральном [законе](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-325-fz-2011/statya-1#p100013) "Об организованных торгах", а также нормативных актах Банка России, регулирующих деятельность по проведению организованных торгов. Требования к правилам организованных торгов.**

<a id="p100013"></a>Тема 1.2. Организаторы торговли.

<a id="p100014"></a>**Роль и место организаторов торговли на финансовом рынке. Права и обязанности организатора торговли. Виды организаторов торговли и их характеристика. Требования к органам управления и работникам организатора торговли. Требования к учредителям (участникам) организатора торговли. Требования к корпоративному управлению организатора торговли. Совещательные органы организатора торговли как форма взаимодействия организатора торговли с участниками торгов.**

<a id="p100015"></a>**Тема 1.3. Организованные торги.**

<a id="p100016"></a>Участники торгов. Участие Банка России в организованных торгах. Маркетмейкеры и их в роль на организованных торгах. Заявки, подаваемые на организованных торгах. Заключение договора на организованных торгах. Особенности заключения на организованных торгах договоров с центральным контрагентом и (или) клиринговым брокером. Правила совершения необеспеченных сделок на организованных торгах. Приостановление и прекращение организованных торгов. Порядок ведения реестров организатором торговли.

<a id="p100017"></a>**Тема 1.4. Виды инструментов, обращающихся на организованных торгах, и особенности их допуска к организованным торгам.**

<a id="p100018"></a>**Виды ценных бумаг, обращающихся на организованных торгах, порядок допуска (прекращения допуска) ценных бумаг к организованным торгам. Валюта, товары (в том числе драгоценные металлы) и особенности их допуска к организованным торгам и обращения на организованных торгах. Виды договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, их особенности и требования к спецификациям таких договоров. Договоры репо и их особенности.**


### <a id="p100019"></a>Глава 2. Клиринг и клиринговая деятельность


<a id="p100020"></a>**Тема 2.1. Понятие клиринговой деятельности.**

<a id="p100021"></a>Основные понятия, используемые в Федеральном [законе](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-2#p100012) "О клиринге и клиринговой деятельности", а также нормативных актах Банка России, регулирующих осуществление клиринговой деятельности. Требования к правилам клиринга.

<a id="p100022"></a>**Тема 2.2. Клиринговая организация.**

<a id="p100023"></a>Права и обязанности клиринговой организации. Особенности осуществления клиринговой деятельности кредитной организацией. Требования к органам управления и работникам клиринговой организации. Требования к учредителям (участникам) клиринговой организации. Требования к корпоративному управлению клиринговой организации. Совещательные органы клиринговой организации как форма взаимодействия клиринговой организации с участниками клиринга.

<a id="p100024"></a>**Тема 2.3. Центральный контрагент.**

<a id="p100025"></a>**Центральный контрагент, его функции и роль на финансовом рынке. Квалифицированный центральный контрагент. Преимущества заключения сделок с участием квалифицированного центрального контрагента.**

<a id="p100026"></a>Тема 2.4. Осуществление клиринга.

<a id="p100027"></a>**Виды клиринга. Участники клиринга. Способы обеспечения исполнения обязательств. Особенности индивидуального и коллективного клирингового обеспечения. Торговые и клиринговые счета и порядок условия проведения операций по указанным счетам. Внутренний учет клиринговой организации. Принципы сегрегации и переносимости. Гарантии завершения расчетов по итогам клиринга. Ликвидационный неттинг. Клиринг внебиржевых сделок.**


### <a id="p100028"></a>Глава 3. Порядок проведения расчетов по итогам организованных торгов и (или) клиринга


<a id="p100029"></a>**Тема 3.1. Порядок проведения расчетов.**

<a id="p100030"></a>Организации, проводящие расчеты по итогам организованных торгов и (или) клиринга, и особенности их деятельности. Порядок и особенности проведения расчетов по итогам организованных торгов и (или) клиринга на российском финансовом и товарном (биржевом) рынке, в том числе по итогам сделок с валютой и драгоценными металлами. Центральный депозитарий и его роль при проведении расчетов на рынке ценных бумаг.


### <a id="p100031"></a>Глава 4. Система внутреннего контроля организатора торговли, клиринговой организации и центрального контрагента


<a id="p100032"></a>**Тема 4.1. Система внутреннего контроля организатора торговли.**

<a id="p100033"></a>Требования к организации системы внутреннего контроля организатора торговли. Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита организатором торговли. Функции службы внутреннего аудита организатора торговли. Функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) организатора торговли.

<a id="p100034"></a>**Тема 4.2. Система внутреннего контроля клиринговой организации и центрального контрагента.**

<a id="p100035"></a>Требования к организации системы внутреннего контроля клиринговой организации. Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита в клиринговой организации. Функции службы внутреннего аудита клиринговой организации. Функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) клиринговой организации. Оценка качества внутреннего контроля и корпоративного управления квалифицированного центрального контрагента.


### <a id="p100036"></a>Глава 5. Система управления рисками организатора торговли, клиринговой организации и центрального контрагента


<a id="p100037"></a>Тема 5.1. Риски и методы управления ими.

<a id="p100038"></a>**Понятие риска. Виды рисков. Факторы рисков. Организация процесса управления рисками. Оценка рисков. Методы управления рисками. Стресс-тестирование и виды стресс-тестов.**

<a id="p100039"></a>Тема 5.2. Система управления рисками организатора торговли.

<a id="p100040"></a>**Риски организатора торговли. Требования к организации системы управления рисками, связанными с осуществлением деятельности по организации торговли, а также в случаях возникновения чрезвычайных ситуаций. Требования к собственным средствам организатора торговли и иные обязательные нормативы. Требования к правилам организации системы управления рисками организатора торговли. Обеспечение непрерывности деятельности организатора торговли, планы восстановления деятельности. Требования к порядку хранения и защиты информации организатором торговли. Требования к работе с программно-техническими средствами, предназначенными для осуществления деятельности по проведению организованных торгов.**

<a id="p100041"></a>**Тема 5.3. Система управления рисками клиринговой организации и центрального контрагента.**

<a id="p100042"></a>Риски клиринговой организации. Требования к системе управления рисками при осуществлении клиринговой деятельности. Требования к собственным средствам клиринговой организации и иные обязательные нормативы. Различия в управлении рисками клиринговой организации, не являющейся кредитной организацией, и клиринговой организации, являющейся кредитной организацией. Требования к правилам организации системы управления рисками клиринговой организации и центрального контрагента. Требования к методике стресс-тестирования системы управления рисками клиринговой организации и центрального контрагента. Оценка качества системы управления рисками кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента. Обеспечение непрерывности деятельности клиринговой организации и центрального контрагента, планы восстановления деятельности. Требования к порядку хранения и защиты информации клиринговой организацией. Резервные требования Банка России для кредитных организаций, осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента.


### <a id="p100043"></a>Глава 6. Противодействие неправомерной деятельности на финансовом рынке


<a id="p100044"></a>Тема 6.1. Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

<a id="p100045"></a>**Инсайдерская информация. Инсайдеры. Раскрытие и предоставление инсайдерской информации. Действия, относящиеся к манипулированию рынком. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.**

<a id="p100046"></a>Тема 6.2. Предоставление информации организаторами торговли и клиринговыми организациями в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

<a id="p100047"></a>**Операции участников торгов и (или) участников клиринга, подлежащих контролю в соответствии с требованиями Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001). Информация, подлежащая предоставлению организаторами торговли и клиринговыми организациями. Права и обязанности организаторов торговли и клиринговых организаций при предоставлении информации.**

<a id="p100048"></a>Тема 6.3. Предотвращение недобросовестной деятельности участников торгов и их клиентов.

<a id="p100049"></a>Права и обязанности организатора торговли при осуществлении функций контроля за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, осуществляемыми на организованных торгах.

<a id="p100050"></a>**Тема 6.4. Особенности осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами.**

<a id="p100051"></a>**Обязанности клиринговой организации по выявлению лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, и их обслуживанию. Информационное взаимодействие между клиринговой организацией и уполномоченными органами по вопросам осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами. Особенности обслуживания клиентов иностранных налогоплательщиков клиринговыми организациями.**


### <a id="p100052"></a>Глава 7. Лицензирование деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности. Условия и порядок аккредитации центрального контрагента и оператора товарных поставок. Регистрация документов организатора торговли и клиринговой организации


<a id="p100053"></a>**Тема 7.1. Лицензирование деятельности по проведению организованных торгов.**

<a id="p100054"></a>Требования и условия при получении лицензии биржи или лицензии торговой системы. Требования к документам и сведениям, представляемым для получения лицензии биржи или лицензии торговой системы. Основания для аннулирования лицензии.

<a id="p100055"></a>Тема 7.2. Лицензирование клиринговой деятельности.

<a id="p100056"></a>**Требования и условия при получении лицензии клиринговой организации. Требования к документам и сведениям, представляемым для получения лицензии клиринговой организации. Основания для аннулирования лицензии.**

<a id="p100057"></a>**Тема 7.3. Условия и порядок аккредитации центрального контрагента и оператора товарных поставок.**

<a id="p100058"></a>Условия проведения аккредитации кредитной организации, не являющейся клиринговой организацией, для осуществления ею функций центрального контрагента. Условия проведения аккредитации организации для осуществления ею функций оператора товарных поставок.

<a id="p100059"></a>Тема 7.4. Регистрация документов организатора торговли и клиринговой организации.

<a id="p100060"></a>**Документы организатора торговли и клиринговой организации для регистрации в Банке России. Порядок подготовки и направления документов организатором торговли и клиринговой организацией для регистрации в Банк России. Основания для отказа в регистрации документов Банком России. Порядок вступления в силу документов организатора торговли и клиринговой организации, зарегистрированных Банком России.**


### <a id="p100061"></a>Глава 8. Требования к раскрытию и предоставлению информации и (или) документов организаторами торговли и клиринговыми организациями


<a id="p100062"></a>**Тема 8.1. Раскрытие информации и (или) предоставление документов организатором торговли.**

<a id="p100063"></a>**Порядок, состав и сроки предоставления информации организатором торговли участникам торгов. Порядок, состав и сроки предоставления информации и документов организатором торговли в Банк России. Порядок, состав и сроки раскрытия информации организатором торговли на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Порядок предоставления биржам информации о внебиржевых сделках с товарами и ценными бумагами, обращающимися на организованных торгах (далее - информация о внебиржевых сделках). Состав и сроки раскрытия и предоставления биржей информации о внебиржевых сделках.**

<a id="p100064"></a>Тема 8.2. Раскрытие информации и (или) предоставление документов клиринговой организацией.

<a id="p100065"></a>Порядок, состав и сроки представления отчетов клиринговой организацией участникам клиринга. Порядок, формы и сроки составления и представления отчетности клиринговой организацией и центральным контрагентом в Банк России. Порядок и сроки раскрытия информации клиринговой организацией на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".


### <a id="p100066"></a>Глава 9. Показатели, рассчитываемые организатором торговли, клиринговой организацией и центральным контрагентом. Требования к порядку и методикам расчета показателей организатора торговли


<a id="p100067"></a>**Тема 9.1. Показатели, рассчитываемые организатором торговли, клиринговой организацией и (или) центральным контрагентом.**

<a id="p100068"></a>**Показатели, рассчитываемые организатором торговли. Требования к порядку расчета показателей, характеризующих организованные торги. Требования к методикам расчета раскрываемых организатором торговли цен, индексов и иных показателей. Показатели, рассчитываемые клиринговой организацией и центральным контрагентом, требования к порядку их расчета.**


### <a id="p100069"></a>Глава 10. Международная практика регулирования деятельности организаторов торговли, клиринговых организаций и центральных контрагентов на финансовых рынках


<a id="p100070"></a>Тема 10.1. Международная практика регулирования инфраструктуры финансового рынка.

<a id="p100071"></a>Международные организации, устанавливающие требования (стандарты) к деятельности организаторов торговли, клиринговых организаций и центральных контрагентов. Принципы, требования, рекомендации и стандарты, применяемые международными организациями в рамках регулирования инфраструктурных организаций финансового рынка. Взаимодействие российских и зарубежных организаторов торговли, клиринговых организаций и центральных контрагентов.



<a id="p100072"></a>

---