Указание Банка России от 09.09.2015 № 3786-У
Актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: Указание Банка России от 09.09.2015 N 3786-У. 3786-У. 09.09.2015. https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3786-u
«О внесении изменений в Положение Банка России от 13 октября 2014 года № 435-П „Об аккредитации информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах“»
(Зарегистрировано в Минюсте России 30.10.2015 № 39574)
Зарегистрировано в Минюсте России 30 октября 2015 г. № 39574
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ от 9 сентября 2015 г. № 3786-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 13 ОКТЯБРЯ 2014 ГОДА № 435-П «ОБ АККРЕДИТАЦИИ ИНФОРМАЦИОННЫХ АГЕНТСТВ, КОТОРЫЕ ПРОВОДЯТ ДЕЙСТВИЯ ПО РАСКРЫТИЮ ИНФОРМАЦИИ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ И ОБ ИНЫХ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТАХ»
1. Внести в Положение Банка России от 13 октября 2014 года № 435-П «Об аккредитации информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 22 января 2015 года № 35634 («Вестник Банка России» от 29 января 2015 года № 6), следующие изменения.
1.1. Подпункт 1.1.8 пункта 1.1 изложить в следующей редакции:
«1.1.8. Претендент (юридическое лицо, в результате реорганизации которого создан претендент) осуществляет деятельность в области систематизации и обработки массивов информации, а также в области информационного обеспечения и раскрытия информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах не менее пяти лет, предшествующих дню представления им документов для получения аккредитации. В случае создания претендента путем реорганизации указанный срок определяется с учетом срока, в течение которого данная деятельность осуществлялась юридическим лицом (юридическими лицами), в результате реорганизации которого (которых) создан претендент.».
1.2 В пункте 2.1:
после абзаца седьмого дополнить абзацем следующего содержания:
«адрес юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, по которому располагается постоянно действующий исполнительный орган юридического лица.»;
абзацы шестой и седьмой изложить в следующей редакции:
«перечень заключенных претендентом (юридическим лицом, в результате реорганизации которого создан претендент) договоров на оказание услуг по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, действующих на момент подачи претендентом документов для получения аккредитации, с обязательным указанием наименования обслуживаемого субъекта раскрытия информации, его идентификационного номера налогоплательщика, основного государственного регистрационного номера (в случае их отсутствия — иного идентификатора), даты заключения соответствующего договора;»
документы и материалы, подтверждающие осуществление претендентом (юридическим лицом, в результате реорганизации которого создан претендент) деятельности в области систематизации и обработки массивов информации (дайджест СМИ о финансовом рынке Российской Федерации; аналитический обзор состояния финансового рынка Российской Федерации; аналитический обзор новостей эмитентов эмиссионных ценных бумаг и иных субъектов раскрытия информации) или в области информационного обеспечения и раскрытия информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах (копии договоров и иных документов, подтверждающих оказание претендентом (юридическим лицом, в результате реорганизации которого создан претендент) субъектам раскрытия информации услуг по раскрытию информации о ценных бумагах и иной информации) не менее пяти лет, предшествующих дню представления им документов для получения аккредитации;»;
дополнить абзацами следующего содержания:
«справку претендента, составленную в свободной форме, о соответствии требованиям пункта 1.5 настоящего Положения, с приложением копий подтверждающих документов;»
копию внутреннего документа (распорядительного акта), устанавливающего порядок осуществления внутреннего контроля за действиями, связанными с раскрытием информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, включая порядок выявления нарушений и проведения расследований по выявленным нарушениям, связанным с осуществлением действий по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах.».
1.3. Пункт 2.2 дополнить абзацем следующего содержания:
«Течение указанного срока начинается на следующий день после дня поступления документов в Банк России. В случае если последний день срока рассмотрения документов приходится на нерабочий день, днем окончания указанного срока является ближайший следующий за ним рабочий день.».
1.4 Главу 2 дополнить пунктами 2.14 — 2.17 следующего содержания:
«2.14. В случае реорганизации аккредитованного агентства, в результате которой его права и обязанности, связанные с проведением действий по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, переходят к организации — правопреемнику аккредитованного агентства, по заявлению реорганизуемого аккредитованного агентства может быть принято решение о временной аккредитации организации — правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства сроком на один год.»
Решение о временной аккредитации организации — правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства принимается уполномоченным подразделением Банка России до завершения реорганизации аккредитованного агентства. При этом временная аккредитация начинает действовать с даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности реорганизуемого аккредитованного агентства и (или) записи о государственной регистрации создаваемой в результате реорганизации организации — правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства.
В течение срока действия временной аккредитации действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах проводятся организацией — правопреемником реорганизованного аккредитованного агентства в соответствии с техническими условиями, согласованными реорганизованным аккредитованным агентством с Банком России, если иные технические условия не согласованы с Банком России организацией — правопреемником реорганизованного аккредитованного агентства.
2.15. Одновременно с заявлением на проведение временной аккредитации организации — правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства реорганизуемое аккредитованное агентство представляет в Банк России следующие документы:
копию устава (учредительного документа) реорганизуемого аккредитованного агентства со всеми внесенными в него изменениями, а также копии уставов (учредительных документов) всех иных юридических лиц, участвующих в реорганизации, со всеми внесенными в них изменениями;
копию устава создаваемой в результате реорганизации организации — правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства, утвержденного решением о реорганизации;
копию (выписку из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления реорганизуемого аккредитованного агентства (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), которым принято решение о реорганизации, а в случае реорганизации в форме слияния или присоединения — копию (выписку из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления каждого из участвующих в слиянии или присоединении юридических лиц (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченных лиц), которым принято решение о реорганизации в форме слияния или присоединения, с указанием в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие;
копию договора о слиянии или присоединении в случае реорганизации аккредитованного агентства в форме слияния или присоединения;
копию передаточного акта в случае реорганизации аккредитованного агентства в форме разделения или выделения. При этом копии актов (описей) инвентаризации имущества и обязательств реорганизуемого аккредитованного агентства, первичных учетных документов по материальным ценностям (актов (накладных) приемки-передачи основных средств, материально-производственных запасов и другого), перечней (описей) иного имущества, подлежащего приемке-передаче при реорганизации, расшифровок (описей) кредиторской и дебиторской задолженностей, а также иных приложений к передаточному акту могут не представляться;
документ, подтверждающий внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о том, что реорганизуемое в форме слияния, присоединения, разделения или выделения аккредитованное агентство (юридические лица, участвующие в слиянии или присоединении) находится (находятся) в процессе реорганизации;
справку реорганизуемого аккредитованного агентства, составленную в свободной форме, о том, что программно-аппаратный комплекс организации — правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства будет соответствовать требованиям пункта 1.3 настоящего Положения;
справку реорганизуемого аккредитованного агентства, составленную в свободной форме, о предполагаемом соответствии сотрудников организации — правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства, указанных в подпунктах 1.1.6 и 1.1.7 пункта 1.1 настоящего Положения, требованиям данных подпунктов, а также требованиям, установленным пунктом 1.4 настоящего Положения.
2.16. Решение о временной аккредитации организации — правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства или мотивированное решение об отказе в такой аккредитации принимается уполномоченным подразделением Банка России не позднее 30 дней со дня представления реорганизуемым аккредитованным агентством заявления на проведение временной аккредитации и всех необходимых документов в соответствии с настоящим Положением.
Уполномоченное подразделение Банка России письменно уведомляет реорганизуемое аккредитованное агентство о временной аккредитации (об отказе во временной аккредитации) организации — правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства не позднее пяти дней со дня принятия соответствующего решения.
Уведомление об отказе во временной аккредитации должно содержать основания для отказа.
2.17. Получение организацией — правопреемником реорганизуемого аккредитованного агентства аккредитации без ограничения срока ее действия осуществляется в порядке, установленном настоящим Положением для получения аккредитации претендентом.».
1.5. В подпункте 3.1.2 пункта 3.1 слова «менее 250» заменить словами «менее 100».
1.6 Главу 3 дополнить пунктом 3.5 следующего содержания:
«3.5. Отзыв временной аккредитации, решение о которой принято в отношении организации — правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Положения, осуществляется по основаниям и в порядке, предусмотренным настоящей главой для отзыва аккредитации.».
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».
Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина