---
title: "Указание Банка России от 09.09.2015 N 3783-У"
number: "3783-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2015-09-09
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3783-u"
---

## Указание Банка России от 09.09.2015 N 3783-У

# Указание Банка России от 09.09.2015 N 3783-У

"О порядке представления головной организацией банковского холдинга в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации"

(Зарегистрировано в Минюсте России 09.11.2015 N 39618)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу с [1 июля 2023 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6278-u#p100019) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-6278-u#p100016) Банка России от 29.09.2022 N 6278-У.
> Начало действия документа - 29.11.2015.
> Окончание действия документа - 30.06.2023.
> В соответствии с [пунктом 11](#p100039) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликован в "Вестнике Банка России" - 18.11.2015).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 9 ноября 2015 г. N 39618

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**
от 9 сентября 2015 г. N 3783-У

<a id="p100004"></a>**О ПОРЯДКЕ**
**ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ГОЛОВНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА**
**В БАНК РОССИИ ОТЧЕТНОСТИ И ИНОЙ ИНФОРМАЦИИ О РИСКАХ**
**БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА В ВИДЕ ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ,**
**СНАБЖЕННОГО КОДОМ АУТЕНТИФИКАЦИИ**

<a id="p100005"></a>Настоящее Указание на основании Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-57#p424) от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348), Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p428) "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 31 июля 2015 года N 23) устанавливает порядок представления головной организацией банковского холдинга (управляющей компанией банковского холдинга - в случае возложения на нее обязанностей головной организации банковского холдинга) (далее - головная организация банковского холдинга) в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации.
1. <a id="p100006"></a>Головная организация банковского холдинга представляет в Банк России отчетность и иную информацию о рисках банковского холдинга (далее - отчетность банковского холдинга) в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации (далее - ОЭС), установленную:
<a id="p100007"></a>[пунктом 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3777-u#p100006) Указания Банка России от 9 сентября 2015 года N 3777-У "О составлении и представлении в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2015 года N 39615 ("Вестник Банка России" от 18 ноября 2015 года N 104) (далее - Указание Банка России N 3777-У);
<a id="p100008"></a>[Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3087-u) Банка России от 25 октября 2013 года N 3087-У "О раскрытии и представлении банковскими холдингами консолидированной финансовой отчетности", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 декабря 2013 года N 30527, 9 ноября 2015 года N 39617 ("Вестник Банка России" от 10 декабря 2013 года N 71, от 18 ноября 2015 года N 104) (далее - Указание Банка России N 3087-У).
<a id="p100009"></a>Понятия "электронное сообщение", "отчетность в виде электронного сообщения" и "код аутентификации" применяются в значениях, установленных [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1546-u) Банка России от 24 января 2005 года N 1546-У "О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 февраля 2005 года N 6353, 28 ноября 2007 года N 10558 ("Вестник Банка России" от 2 марта 2005 года N 12, от 5 декабря 2007 года N 67) (далее - Указание Банка России N 1546-У).

<div align="center">

2. <a id="p100010"></a>Для представления ОЭС головная организация банковского холдинга:<br>
<a id="p100011"></a>заключает [договор](https://bukva.ai/docs/pismo-04-41-39673#p100011) передачи-приема ОЭС (далее - договор) со структурным подразделением Банка России, уполномоченным осуществлять прием отчетности банковского холдинга и определенным в соответствии с [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3780-u) Банка России от 9 сентября 2015 года N 3780-У "О порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2015 года N 39616 ("Вестник Банка России" от 18 ноября 2015 года N 104) (далее - уполномоченное структурное подразделение Банка России);<br>
<a id="p100012"></a>назначает лиц, ответственных за передачу ОЭС;

</div>

<a id="p100013"></a>подготавливает и комплектует необходимыми средствами, включая средства аутентификации, автоматизированные рабочие места для передачи электронных сообщений;
<a id="p100014"></a>осуществляет иные необходимые мероприятия, состав которых определяется уполномоченным структурным подразделением Банка России;
<a id="p100015"></a>направляет в уполномоченное структурное подразделение Банка России подтверждение о готовности к началу представления ОЭС в форме акта, установленного уполномоченным структурным подразделением Банка России.
3. <a id="p100016"></a>В случае если головная организация банковского холдинга и (или) управляющая компания банковского холдинга являются юридическими лицами, созданными в соответствии с правом иностранного государства (далее - иностранная головная организация банковского холдинга), представление в Банк России ОЭС осуществляется кредитной организацией - участником банковского холдинга.
<a id="p100017"></a>Иностранная головная организация банковского холдинга ответственна за достоверность информации, содержащейся в ОЭС, и обязана обеспечить передачу отчетности банковского холдинга кредитной организации - участнику банковского холдинга. Кредитная организация - участник банковского холдинга ответственна за подлинность и контроль целостности ОЭС.
4. <a id="p100018"></a>Для приема ОЭС уполномоченное структурное подразделение Банка России:
<a id="p100019"></a>выполняет комплекс мероприятий по регистрации головной организации банковского холдинга в качестве участника передачи-приема ОЭС и доводит информацию о регистрации до головной организации банковского холдинга;
<a id="p100020"></a>письменно сообщает головной организации банковского холдинга дату готовности к приему ОЭС после получения от головной организации банковского холдинга акта о готовности к началу представления ОЭС.
5. <a id="p100021"></a>Порядок подготовки и передачи ОЭС, позволяющий обеспечить подтверждение подлинности и контроль целостности ОЭС и исключающий несанкционированный доступ к ОЭС, регламент передачи-приема ОЭС определяются уполномоченным структурным подразделением Банка России и головной организацией банковского холдинга.
6. <a id="p100022"></a>Передача-прием ОЭС и передача-прием извещения в виде электронного сообщения между головной организацией банковского холдинга и уполномоченным структурным подразделением Банка России осуществляются с применением средств аутентификации, используемых Банком России.
<a id="p100023"></a>Понятие "извещение в виде электронного сообщения" применяется в значении, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1546-u) Банка России N 1546-У.
7. <a id="p100024"></a>Головная организация банковского холдинга представляет ОЭС в уполномоченное структурное подразделение Банка России в соответствии с настоящим Указанием, договором, а также [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3777-u) Банка России N 3777-У и [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3087-u) Банка России N 3087-У.
8. <a id="p100025"></a>Каждый вид отчетности банковского холдинга, включенный в состав ОЭС, должен содержать все показатели и реквизиты, предусмотренные Указанием Банка России N 3783-У и [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3087-u) Банка России N 3087-У, а также дату (период), на которую (за который) составлена отчетность.
<a id="p100026"></a>Идентификационными реквизитами ОЭС при передаче-приеме являются следующие реквизиты:
<a id="p100027"></a>код формы отчетности по Общероссийскому [классификатору](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-011-93) управленческой документации (ОКУД);
<a id="p100028"></a>код территории по Общероссийскому [классификатору](https://bukva.ai/docs/klassifikator-413) объектов административно-территориального деления (ОКАТО);
<a id="p100029"></a>основной государственный регистрационный номер юридического лица или данные, позволяющие идентифицировать иностранное юридическое лицо в соответствии с правом иностранного государства;
<a id="p100030"></a>дата и время формирования ОЭС.
9. <a id="p100031"></a>Головная организация банковского холдинга представляет отчетность по формам, установленным Банком России (далее - формы отчетности), которые должны быть подписаны уполномоченными лицами (если отчетность составлена на бумажном носителе) или содержат код аутентификации электронного сообщения (если отчетность составлена в электронном виде), используемый для контроля целостности и подтверждения подлинности электронного сообщения. Конкретные средства аутентификации, обеспечивающие создание и проверку кодов аутентификации электронных сообщений, и правила их использования определяются договором между головной организацией банковского холдинга и Банком России.
<a id="p100032"></a>Формы отчетности подписываются следующими уполномоченными лицами:
<a id="p100033"></a>единоличный исполнительный орган головной организации банковского холдинга либо иное лицо, наделенное правом подписывать отчетность;
<a id="p100034"></a>главный бухгалтер либо замещающее его должностное лицо, в случае если подпись главного бухгалтера предусмотрена в форме отчетности;
<a id="p100035"></a>исполнитель.
<a id="p100036"></a>Единоличный исполнительный орган головной организации банковского холдинга обязан обеспечить своевременное составление и представление достоверной отчетности в Банк России.
10. <a id="p100037"></a>Головная организация банковского холдинга - отправитель ОЭС, код аутентификации которой содержит данная отчетность в виде электронного сообщения, отвечает за информацию, содержащуюся в ОЭС.
<a id="p100038"></a>Проверка на подтверждение подлинности и контроля целостности ОЭС, полученной от головной организации банковского холдинга, осуществляется в Банке России в порядке, аналогичном установленному [пунктами 3.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1546-u#p100043) - [3.5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1546-u#p100053) Указания Банка России N 1546-У.
11. <a id="p100039"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

<a id="p100040"></a>Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**



<a id="p100041"></a>

---