Указание Банка России от 09.09.2015 № 3780-У

(ред. от 19.06.2023)

«О порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях»

(Зарегистрировано в Минюсте России 09.11.2015 № 39616)

---

УКАЗАНИЕ

Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348) и Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 1998, № 31, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, № 26, ст. 2586; № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 27, ст. 2700; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636; № 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 9; № 22, ст. 2563; № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; 2009, № 1, ст. 23; № 9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; № 23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 8, ст. 775; № 27, ст. 3432; № 30, ст. 4012; № 31, ст. 4193; № 47, ст. 6028; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728, ст. 6730; № 49, ст. 7069; № 50, ст. 7351; 2012, № 27, ст. 3588; № 31, ст. 4333; № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2317, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3438, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 40, ст. 5036; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, № 6, ст. 563; № 19, ст. 2311; № 26, ст. 3379, ст. 3395; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5317, ст. 5320; № 45, ст. 6144, ст. 6154; № 49, ст. 6912; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 37; № 17, ст. 2473; № 27, ст. 3947, ст. 3950; № 29, ст. 4355) (далее — Федеральный закон «О банках и банковской деятельности») устанавливает порядок уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях.

1. Уведомления об образовании банковского холдинга и (или) о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях представляет в Банк России головная организация банковского холдинга, доля банковской деятельности в деятельности которого (далее — доля банковской деятельности) составляет не менее 40 процентов.

2. Доля банковской деятельности определяется головной организацией банковского холдинга в соответствии с Указанием Банка России от 27 ноября 2017 года № 4618-У «О методике определения доли банковской деятельности в деятельности банковского холдинга», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2018 года № 49920 (далее — Указание Банка России № 4618-У).

Доля банковской деятельности определяется головной организацией банковского холдинга в целых числах по правилам математического округления на дату образования объединения юридических лиц с участием хотя бы одной кредитной организации, далее подтверждается головной организацией банковского холдинга ежегодно по состоянию на 1 июля и не подлежит пересмотру в течение года.

Головная организация банковского холдинга, образованного в первом полугодии, подтверждает долю банковской деятельности по состоянию на 1 июля года, следующего за годом образования банковского холдинга. Подтверждение доли банковской деятельности осуществляется головной организацией банковского холдинга в соответствии с Указанием Банка России от 9 сентября 2015 года № 3777-У «О составлении и представлении в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2015 года № 39615 (далее — Указание Банка России № 3777-У).

(п. 2 в ред. Указания Банка России от 27.11.2017 № 4620-У)

3. Уведомление об образовании банковского холдинга представляется в Банк России (приложение 1 к настоящему Указанию) на бумажном носителе. Документ, объем которого превышает один лист, должен быть прошит, пронумерован, содержать заверительную надпись уполномоченного лица головной организации банковского холдинга и скреплен печатью (при ее наличии) головной организации банковского холдинга.

Уведомление об образовании банковского холдинга должно содержать:

полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования головной организации банковского холдинга, ее идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер или данные, позволяющие идентифицировать иностранное юридическое лицо в соответствии с правом иностранного государства, в случае, если головная организация банковского холдинга является нерезидентом;

адрес (место нахождения) головной организации банковского холдинга;

полные и сокращенные (если последние имеются) фирменные наименования кредитных организаций — участников банковского холдинга с указанием для кредитных организаций — резидентов Российской Федерации регистрационного номера, присвоенного Банком России;

фамилию, имя, отчество (при его наличии), должность и место работы единоличного исполнительного органа или иного уполномоченного лица головной организации банковского холдинга и лиц, ответственных за взаимодействие с Банком России от имени (по поручению) головной организации банковского холдинга, а также их телефоны и электронные адреса;

(в ред. Указания Банка России от 19.06.2023 № 6452-У)

нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия указанных в абзаце шестом настоящего пункта должностных лиц;

величину доли банковской деятельности в деятельности банковского холдинга, определенную в соответствии с Указанием Банка России № 4618-У (с указанием даты, по состоянию на которую произведен расчет).

(в ред. Указания Банка России от 27.11.2017 № 4620-У)

4. Уведомление об образовании банковского холдинга подписывается единоличным исполнительным органом головной организации банковского холдинга или иным уполномоченным лицом головной организации банковского холдинга и заверяется печатью (при ее наличии) головной организации банковского холдинга.

5. В случае создания управляющей компании банковского холдинга для организации управления деятельностью участников банковского холдинга и контроля за их деятельностью головная организация банковского холдинга направляет в Банк России уведомление о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях. Указанное уведомление представляется в Банк России в качестве приложения к уведомлению об образовании банковского холдинга или отдельным письменным уведомлением.

Уведомление о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях (приложение 2 к настоящему Указанию) должно содержать:

полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования управляющей компании банковского холдинга, ее идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер или данные, позволяющие идентифицировать иностранное юридическое лицо в соответствии с иностранным правом, в случае, если управляющая компания банковского холдинга является нерезидентом;

адрес (место нахождения) управляющей компании банковского холдинга;

фамилию, имя, отчество (при его наличии) и должность единоличного исполнительного органа управляющей компании банковского холдинга, а также лиц, уполномоченных головной организацией банковского холдинга взаимодействовать с Банком России, номера телефонов и адреса электронной почты, а также нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия указанных должностных лиц (например, доверенность);

(в ред. Указания Банка России от 19.06.2023 № 6452-У)

перечень предоставленных управляющей компании банковского холдинга полномочий с приложением документов, подтверждающих их передачу (например, устав управляющей компании, договор).

Уведомление о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях подписывается единоличным исполнительным органом головной организации банковского холдинга или иным уполномоченным лицом головной организации банковского холдинга и заверяется печатью (при ее наличии) головной организации банковского холдинга.

6. Если головная организация банковского холдинга и (или) управляющая компания банковского холдинга являются юридическими лицами, созданными в соответствии с правом иностранного государства, то установленные настоящим Указанием документы головной организации банковского холдинга и (или) управляющей компании банковского холдинга, составленные на государственном (официальном) языке страны места их регистрации (ведения бизнеса) либо на языке, принятом в деловом обороте в стране их регистрации (ведения бизнеса), должны быть легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.

7. Уведомления об образовании банковского холдинга и (или) о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях представляются головной организацией банковского холдинга в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за кредитной организацией, входящей в состав банковского холдинга, в соответствии с абзацами вторым и третьим настоящего пункта, в течение 10 рабочих дней после дня образования банковского холдинга и (или) создания управляющей компании банковского холдинга.

В случае если в состав банковского холдинга входит кредитная организация, надзор за которой осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, уведомления об образовании банковского холдинга и (или) о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях направляются головной организацией банковского холдинга в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России.

В иных случаях уведомления об образовании банковского холдинга и (или) о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях направляются в структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за кредитными организациями, входящими в состав банковского холдинга (за исключением Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России).

(п. 7 в ред. Указания Банка России от 15.07.2021 № 5856-У)

8. Структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за кредитными организациями, входящими в состав банковских холдингов, в течение 5 рабочих дней после получения уведомлений об образовании банковского холдинга и (или) о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях направляют копии оригиналов указанных уведомлений и копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц головной организации банковского холдинга и (или) управляющей компании банковского холдинга, в Центр по обработке отчетности в Отделении по Тверской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу.

(п. 8 в ред. Указания Банка России от 15.07.2021 № 5856-У)

9. В случае если дата уведомления о создании управляющей компании банковского холдинга отличается от даты уведомления об образовании банковского холдинга, копия оригинала уведомления о создании управляющей компании банковского холдинга направляется структурными подразделениями Банка России, осуществляющими надзор за кредитными организациями, входящими в состав банковского холдинга, в Центр по обработке отчетности в Отделении по Тверской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу в течение 5 рабочих дней со дня его получения.

(п. 9 в ред. Указания Банка России от 15.07.2021 № 5856-У)

10. В случае если банковский холдинг перестал соответствовать Федеральному закону «О банках и банковской деятельности» (сокращение доли банковской деятельности в деятельности банковского холдинга до уровня менее 40 процентов или отсутствие у головной организации банковского холдинга возможности контролировать деятельность кредитной организации), головная организация банковского холдинга направляет в Банк России отчетность по форме 0415002 «Отчет о составе участников банковского холдинга и вложениях в паи инвестиционных фондов», составленную в соответствии с Указанием Банка России № 3777-У (далее — отчет), с указанием причины представления отчета и основания, в силу которого банковский холдинг не соответствует Федеральному закону «О банках и банковской деятельности», в течение 10 рабочих дней со дня наступления этого основания.

(в ред. Указаний Банка России от 27.11.2017 № 4620-У, от 19.06.2023 № 6452-У)

11. В случае выявления структурным подразделением Банка России в ходе осуществления надзора за деятельностью кредитных организаций признаков их участия в банковском холдинге данное структурное подразделение Банка России в срок не позднее 10 рабочих дней после дня выявления признаков участия кредитных организаций в банковском холдинге уведомляет головную организацию банковского холдинга о неисполнении ею требований Федерального закона «О банках и банковской деятельности». К уведомлению прилагаются документы (или их копии), подтверждающие выводы структурного подразделения Банка России.

(в ред. Указания Банка России от 27.11.2017 № 4620-У)

Головная организация банковского холдинга в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня получения уведомления структурного подразделения Банка России, уведомляет последнее об образовании банковского холдинга в порядке, установленном настоящим Указанием, либо направляет информацию о причинах такого неуведомления с приложением документов, подтверждающих выводы головной организации банковского холдинга.

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Головные организации банковских холдингов, ранее уведомившие Банк России об образовании банковских холдингов, обязаны в течение 60 календарных дней со дня вступления в силу настоящего Указания направить в Банк России уведомления об образовании банковских холдингов и (или) о создании управляющих компаний банковских холдингов и предоставленных им полномочиях в порядке, определенном настоящим Указанием.

Председатель Центрального банка

________________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России) ________________________________________ (адрес (место нахождения)

УВЕДОМЛЕНИЕ об образовании банковского холдинга

___________________________________________________________________________ (полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования головной организации банковского холдинга) (ИНН ____________________________________, ОГРН __________________________)

---

(иные данные, позволяющие идентифицировать иностранное юридическое лицо в соответствии с иностранным правом) в соответствии со статьей 4 Федерального закона «О банках и банковской»

деятельности"  (в  редакции  Федерального  закона  от 3 февраля 1996 года N
17-ФЗ)  и  с  Указанием  Банка России от 9 сентября 2015 года N 3780-У   "О
порядке  уведомления  Банка  России  об образовании банковского холдинга, о
создании  управляющей  компании  банковского  холдинга и предоставленных ей
полномочиях"  (далее  -  Указание  Банка  России  N  3780-У)  уведомляет об
образовании "  "          20   года банковского холдинга, в состав которого

входят

---

__________________________________________________________________________. (полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования кредитной организации с указанием для кредитных организаций — резидентов Российской Федерации регистрационного номера, присвоенного Банком России)

    Доля  банковской  деятельности, определенная в соответствии с пунктом 2
Указания  Банка  России  N  3780-У,  в  деятельности  банковского  холдинга
составляет    процентов по состоянию на     года.
    Единоличным  исполнительным  органом  головной  организации банковского

холдинга является: __________________________________________________________________________. (Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, адрес электронной почты)

Уполномоченными лицами головной организации банковского холдинга являются:

---

(Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, адрес электронной почты) __________________________________________________________________________. (Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, адрес электронной почты)

Ответственными за взаимодействие с Банком России лицами головной организации банковского холдинга являются:

---

(Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, адрес электронной почты) __________________________________________________________________________. (Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, адрес электронной почты)

Головная организация банковского холдинга расположена по адресу:

---

__________________________________________________________________________.

Приложение: документы (или их копии), подтверждающие полномочия уполномоченных лиц головной организации банковского холдинга.

Единоличный исполнительный орган головной организации банковского холдинга или иное уполномоченное лицо головной организации банковского

холдинга                                     ___________  _________________
                                              (подпись)       (Ф.И.О.)

«» _____________ 20 года

М.П.

________________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России) ________________________________________ (адрес (место нахождения)

УВЕДОМЛЕНИЕ о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях

___________________________________________________________________________ (полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования головной организации банковского холдинга) (ИНН __________________________________, ОГРН ____________________________)

---

(иные данные, позволяющие идентифицировать иностранное юридическое лицо в соответствии с иностранным правом) в соответствии со статьей 4 Федерального закона «О банках и банковской»

деятельности"  и  с Указанием Банка России от 9 сентября 2015 года N 3780-У
"О  порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о
создании  управляющей  компании  банковского  холдинга и предоставленных ей
полномочиях" уведомляет о создании "  "               20   года управляющей

компании банковского холдинга

---

     (наименование управляющей компании банковского холдинга)

и предоставленных ей на основании

---

(указать документы, подтверждающие передачу соответствующих обязанностей) следующих полномочий:

---

__________________________________________________________________________.

Единоличным исполнительным органом управляющей компании банковского холдинга является: __________________________________________________________________________. (Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, электронный адрес)

    Лица,   уполномоченные   головной   организацией  банковского  холдинга
взаимодействовать  с  Банком  России:

---

(Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, электронный адрес) __________________________________________________________________________. (Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, электронный адрес)

Управляющая компания банковского холдинга расположена по адресу:

---

__________________________________________________________________________.

    Приложение:   документы   (или   их   копии),  подтверждающие  передачу
соответствующих  обязанностей  головной  организации банковского холдинга и
(или)  подтверждающие  полномочия  уполномоченных  лиц управляющей компании

банковского холдинга.

Единоличный исполнительный орган головной организации банковского холдинга или иное уполномоченное лицо головной организации банковского

холдинга                                     ___________  _________________
                                              (подпись)       (Ф.И.О.)

«» _____________ 20 года

М.П.

---