---
title: "Указание Банка России от 02.09.2015 N 3772-У"
number: "3772-у"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2015-09-02
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3772-u"
---

## Указание Банка России от 02.09.2015 N 3772-У

# Указание Банка России от 02.09.2015 N 3772-У

"О порядке и сроках ведения форекс-дилером учета заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением"

(Зарегистрировано в Минюсте России 30.09.2015 N 39076)

> [!IMPORTANT]
> КонсультантПлюс: примечание.
> Начало действия документа - [01.10.2015](#p100085).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 30 сентября 2015 г. N 39076

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**
от 2 сентября 2015 г. N 3772-У

<div align="center">

<a id="p100004"></a>**О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ**<br>
**ВЕДЕНИЯ ФОРЕКС-ДИЛЕРОМ УЧЕТА ЗАКЛЮЧАЕМЫХ ДОГОВОРОВ**<br>
**И ОПЕРАЦИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ В СВЯЗИ С ИХ ИСПОЛНЕНИЕМ**

</div>


<a id="p100005"></a>Настоящее Указание в соответствии с [пунктом 16 статьи 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-4-1#p1691), [пунктом 4 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p620) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") и Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-1#p317) от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348) устанавливает порядок и сроки ведения форекс-дилером учета заключаемых договоров, указанных в [пункте 1 статьи 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1671) Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и операций, совершаемых в связи с их исполнением.


## <a id="p100006"></a>Глава 1. Общие положения


<a id="p100007"></a>1.1. Требования настоящего Указания не распространяются на порядок ведения бухгалтерского учета, составления и представления бухгалтерской (финансовой) отчетности форекс-дилерами.
<a id="p100008"></a>1.2. Форекс-дилеры обязаны вести учет заключаемых договоров, указанных в [пункте 1 статьи 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1671) Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и операций, совершаемых в связи с их исполнением (далее - внутренний учет форекс-дилера), в соответствии с требованиями настоящего Указания.
<a id="p100009"></a>1.3. Ведение внутреннего учета форекс-дилера осуществляется в форме электронной базы данных путем упорядоченного, сплошного, непрерывного, целостного и документального сбора, обобщения и отражения информации о заключаемых форекс-дилером договорах и операциях, совершаемых в связи с их исполнением. Форекс-дилер обязан в хронологическом порядке осуществлять протоколирование (внесение в лог-файлы) любых изменений во внутреннем учете форекс-дилера.
<a id="p100010"></a>1.4. Внутренний учет форекс-дилера должен отражать информацию, необходимую для осуществления функций форекс-дилера, включая документы (изменения и дополнения к ним) и сведения, в том числе в отношении контрагентов форекс-дилера (физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, и брокеров или управляющих, действующих за счет физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями), позволяющие идентифицировать контрагентов, информацию о выставленных форекс-дилером котировках, направленных контрагентами заявках, рамочных и отдельных договорах форекс-дилера, о денежных средствах, переданных форекс-дилеру, финансовых результатах заключенных договоров, об операциях, производимых с денежными средствами, о выявленных нарушениях (несоответствиях) во внутреннем учете форекс-дилера, о номинальном счете (номинальных счетах) и банке (банках), в котором (которых) осуществляется хранение денежных средств контрагентов.
<a id="p100011"></a>1.5. Внутренний учет форекс-дилера должен обеспечивать возможность группировки, агрегирования данных и выборку необходимой информации, в том числе по следующим критериям: контрагентам форекс-дилера, рамочным договорам, договорам, указанным в [пункте 1 статьи 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1671) Федерального закона "О рынке ценных бумаг", иностранным валютам и (или) валютным парам, в отношении которых форекс-дилером на основании и во исполнение рамочного договора заключаются отдельные договоры, операциям (видам операций), дате и времени заключения отдельных договоров (возникновения обязательств), количеству заключенных отдельных договоров и объему обязательств по заключенным отдельным договорам.
<a id="p100012"></a>1.6. Внутренний учет форекс-дилера должен охватывать все этапы, составляющие процесс заключения, изменения, исполнения (прекращения, в том числе расторжения) отдельных договоров и совершения операций в связи с их исполнением, включая выставление котировки, подачу заявки, расчет размеров предоставляемого контрагентом обеспечения, принимаемых контрагентом обязательств, полученного контрагентом финансового результата, дачу указаний о совершении операций по номинальному счету форекс-дилера в связи с расчетами с контрагентами.


## <a id="p100013"></a>Глава 2. Требования к организации ведения внутреннего учета форекс-дилера


<a id="p100014"></a>2.1. Организация ведения внутреннего учета форекс-дилера должна соответствовать следующим требованиям.
<a id="p100015"></a>2.1.1. Внутренний учет форекс-дилера должен осуществляться на основе правил ведения внутреннего учета форекс-дилера (далее - Правила ведения внутреннего учета форекс-дилера), которые утверждаются уполномоченным органом управления форекс-дилера. Правила ведения внутреннего учета форекс-дилера должны включать описание процедур документооборота при формировании внутреннего учета форекс-дилера; порядок определения часового пояса при составлении и оформлении документов внутреннего учета форекс-дилера; типовые формы документов, используемых во внутреннем учете форекс-дилера, требования к их оформлению; порядок формирования и требования к содержанию лог-файлов; порядок присвоения и использования во внутреннем учете форекс-дилера идентификаторов (номеров, символов, кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при обозначении контрагентов форекс-дилера, а также договоров и операций; перечень и порядок идентификации работников форекс-дилера, имеющих доступ к информации, отражающейся во внутреннем учете форекс-дилера, и порядок доступа к данной информации; порядок и сроки проведения форекс-дилером проверок целостности и непротиворечивости данных внутреннего учета форекс-дилера; порядок составления актов проведения указанных сверок; порядок архивирования, резервного копирования и хранения документов внутреннего учета форекс-дилера, а также иную информацию, предусмотренную настоящим Указанием. Правила ведения внутреннего учета форекс-дилера могут содержать также иные положения.
<a id="p100016"></a>2.1.2. Внутренний учет форекс-дилера должен осуществляться специально назначенными работниками форекс-дилера, к функциям которых отнесено ведение внутреннего учета форекс-дилера. При этом такие работники не должны подчиняться лицу, непосредственно руководящему работниками форекс-дилера, выполняющими функции по заключению отдельных договоров, и на них не могут возлагаться функции по заключению отдельных договоров. Внутренние документы форекс-дилера и должностные инструкции работников, осуществляющих ведение внутреннего учета форекс-дилера, должны содержать требования к данным работникам, соответствующие квалификационным требованиям, установленным [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3770-u) Банка России от 1 сентября 2015 года N 3770-У "О функциях работников форекс-дилера, определяемых для целей пункта 1.1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и требованиях к работникам форекс-дилера, их выполняющим", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 18 сентября 2015 года N 38930 ("Вестник Банка России" от 24 сентября 2015 года N 80), а также детализированный перечень выполняемых ими функций, включая разграничение прав доступа к программно-техническим средствам форекс-дилера. Доступ к программно-техническим средствам форекс-дилера в режиме, позволяющем вносить изменения в данные внутреннего учета форекс-дилера, должны иметь только работники, соответствующие указанным в настоящем подпункте требованиям.
<a id="p100017"></a>2.1.3. Форекс-дилер обеспечивает ведение внутреннего учета форекс-дилера обособленно от объектов, не предусмотренных в [пункте 3.1](#p100025) настоящего Указания.
<a id="p100018"></a>2.2. Форекс-дилер самостоятельно определяет в правилах ведения внутреннего учета продолжительность периода (периодов) времени в пределах календарных суток, в течение которого (которых) осуществляется обработка и включение во внутренний учет форекс-дилера информации об объектах внутреннего учета форекс-дилера (далее - операционное время) в отношении каждого объекта внутреннего учета форекс-дилера, предусмотренного [пунктом 3.1](#p100025) настоящего Указания, исходя из режима работы структурных подразделений форекс-дилера и конкретных условий осуществления деятельности форекс-дилера.
<a id="p100019"></a>2.3. Вся информация об объектах внутреннего учета форекс-дилера, указанных в [пункте 3.1](#p100025) настоящего Указания, поступающая в операционное время, подлежит отражению во внутреннем учете форекс-дилера до завершения календарных суток, в течение которых поступила соответствующая информация. Информация, поступающая за пределами операционного времени, подлежит отражению во внутреннем учете форекс-дилера не позднее следующего за днем поступления информации рабочего дня.
<a id="p100020"></a>2.4. В случае если программно-технические средства форекс-дилера обеспечивают включение во внутренний учет форекс-дилера необходимой информации в автоматическом режиме без участия работников форекс-дилера, в отношении соответствующих объектов внутреннего учета форекс-дилера требования, предусмотренные [пунктами 2.2](#p100018) и [2.3](#p100019) настоящего Указания, не применяются. В данном случае информация подлежит включению во внутренний учет форекс-дилера не позднее пятнадцати минут с момента соответствующего действия (события), отраженного в лог-файле.
<a id="p100021"></a>2.5. Внутренний учет форекс-дилера ведется в валюте, в которой выражены обязательства контрагента перед форекс-дилером. В случае необходимости внесения во внутренний учет форекс-дилера сведений о величинах в рублях форекс-дилер вносит во внутренний учет сведения в рублях с указанием сведений об официальном курсе соответствующей валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату внесения сведений, или в случае если официальный курс иностранной валюты по отношению к рублю не устанавливается Банком России, то об ином использованном курсе.
<a id="p100022"></a>2.6. Форекс-дилер осуществляет хранение информации внутреннего учета форекс-дилера не менее пяти лет со дня исполнения или прекращения, в том числе расторжения отдельных договоров, в связи с которыми во внутренний учет форекс-дилера внесена соответствующая информация.
<a id="p100023"></a>2.7. Ответственность за организацию ведения внутреннего учета форекс-дилера в соответствии с требованиями настоящего Указания несет лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа форекс-дилера, которое обеспечивает соблюдение работниками форекс-дилера требований настоящего Указания и утвержденных форекс-дилером Правил ведения внутреннего учета.


## <a id="p100024"></a>Глава 3. Учет заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением


<a id="p100025"></a>3.1. Объектами внутреннего учета форекс-дилера являются следующие договоры и операции, совершаемые в связи с их исполнением.

##### <a id="p100026"></a>3.1.1 Рамочный договор.

<a id="p100027"></a>3.1.2. Заключаемые форекс-дилером с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах договоры, указанные в [пункте 1 статьи 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1671) Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
<a id="p100028"></a>3.1.3. Заключаемые форекс-дилером с брокером или управляющим, действующими за счет физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, не на организованных торгах договоры, указанные в [пункте 1 статьи 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1671) Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
<a id="p100029"></a>3.1.4. Операции, совершаемые форекс-дилером в связи с исполнением (прекращением, в том числе расторжением) договоров, указанных в [подпунктах 3.1.2](#p100027), [3.1.3](#p100028) настоящего пункта, в том числе проведение расчетов с контрагентами (далее - неторговые операции).
<a id="p100030"></a>3.2. Внутренний учет форекс-дилера в отношении договоров, указанных в [подпунктах 3.1.2](#p100027) и [3.1.3 пункта 3.1](#p100028) настоящего Указания, должен включать следующую информацию.
<a id="p100031"></a>3.2.1. Фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии), наименование контрагента или обозначение, идентифицирующее данного контрагента.
<a id="p100032"></a>3.2.2. Фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии) или идентифицирующее обозначение лица, действующего по поручению контрагента.
<a id="p100033"></a>3.2.3. Уникальный идентификатор отдельного договора во внутреннем учете форекс-дилера.

##### <a id="p100034"></a>3.2.4 Котировки, выставленные форекс-дилером.

<a id="p100035"></a>3.2.5. Заявки, поданные форекс-дилеру, и параметры, которые должны содержаться в заявках согласно условиям рамочного договора.
<a id="p100036"></a>3.2.6. Конкретизированные условия обязательственных взаимоотношений форекс-дилера и контрагента (в том числе информация о валюте и (или) валютной паре, объеме договора, цене договора).
<a id="p100037"></a>3.2.7. Размер обеспечения, предоставленного контрагентом форекс-дилеру, как в отношении всех обязательств контрагента, так и по отдельным договорам, заключенным с данным контрагентом.
<a id="p100038"></a>3.2.8. Размер обязательств контрагента перед форекс-дилером, как в отношении всех обязательств контрагента, так и по отдельным договорам, заключенным с данным контрагентом.
<a id="p100039"></a>3.2.9. Соотношение размера обеспечения, предоставленного контрагентом форекс-дилеру, и размера обязательств контрагента перед форекс-дилером, как в целом по контрагенту, так и по отдельным договорам, заключенным с данным контрагентом.
<a id="p100040"></a>3.2.10. Факты достижения минимальной величины соотношения размера предоставленного контрагентом форекс-дилеру обеспечения и размера обязательств контрагента перед форекс-дилером, при котором срок исполнения обязательств сторон по части отдельных договоров или по всем отдельным договорам считается наступившим.
<a id="p100041"></a>3.2.11. Финансовый результат, полученный в результате исполнения (прекращения, в том числе расторжения) договора.
<a id="p100042"></a>3.2.12. Сведения о фактах поступления претензий, требований контрагента, относящихся к заключению, изменению, исполнению или прекращению, в том числе расторжению отдельных договоров.
<a id="p100043"></a>3.2.13. Иные сведения, определенные Правилами ведения внутреннего учета форекс-дилера.
<a id="p100044"></a>3.3. Форекс-дилер обязан учитывать все выставленные им котировки на покупку и на продажу, включая следующую информацию.

##### <a id="p100045"></a>3.3.1 Условия котировки.

<a id="p100046"></a>3.3.2. Дату и время выставления котировки (с точностью до миллисекунды).
<a id="p100047"></a>3.4. Процедура выставления котировок должна отражаться во внутреннем учете форекс-дилера с указанием статуса (этапа) данных процедур, даты и времени изменения соответствующих статусов (этапов), включая в том числе следующие этапы.
<a id="p100048"></a>3.4.1. Проверка соответствия порядка выставления котировки Федеральному [закону](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) "О рынке ценных бумаг" и примерным условиям рамочного договора, утвержденным саморегулируемой организацией форекс-дилеров.
<a id="p100049"></a>3.4.2. Проверка соответствия сроков и условий выставления котировки стандарту саморегулируемой организации форекс-дилеров.
<a id="p100050"></a>3.4.3. Проверка соблюдения требования о запрете изменять условия котировки на покупку без соответствующего изменения условий котировки на продажу.

##### <a id="p100051"></a>3.4.4 Выставление котировки.

<a id="p100052"></a>3.5. В отношении каждой полученной заявки форекс-дилером во внутреннем учете форекс-дилера должны быть осуществлены записи, фиксирующие следующую информацию.
<a id="p100053"></a>3.5.1. Фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии), наименование контрагента или обозначение, идентифицирующее данного контрагента.
<a id="p100054"></a>3.5.2. Фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии) или идентифицирующее обозначение лица, действующего по поручению контрагента.
<a id="p100055"></a>3.5.3. Определенные рамочным договором параметры заявки, в том числе направленность заявки (покупка, продажа с определением валюты и (или) валютной пары); договор, указанный в [пункте 1 статьи 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1671) Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; цену и объем заявки; тип заявки, срок действия заявки.
<a id="p100056"></a>3.5.4. Иные согласованные контрагентом и форекс-дилером условия, определяющие особенности исполнения заявки (при наличии).
<a id="p100057"></a>3.5.5. Дату и время получения форекс-дилером заявки (с точностью до миллисекунды).
<a id="p100058"></a>3.5.6. Сведения о любом изменении, отмене заявки, частичном или полном ее исполнении.
<a id="p100059"></a>3.5.7. Способ, с помощью которого принята заявка контрагента на совершение операции, в том числе вид связи, а также место хранения соответствующего подтверждающего документа, сформированного в электронном виде.
<a id="p100060"></a>3.6. Процедура обработки заявок должна отражаться во внутреннем учете форекс-дилера с указанием статуса (этапа) данных процедур, даты и времени изменения соответствующих статусов (этапов), включая, в том числе, следующие этапы.
<a id="p100061"></a>3.6.1. Проверка соответствия порядка подачи заявки Федеральному [закону](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) "О рынке ценных бумаг" и примерным условиям рамочного договора, утвержденным саморегулируемой организацией форекс-дилеров.
<a id="p100062"></a>3.6.2. Проверка соответствия порядка, сроков и условий направления заявки стандарту саморегулируемой организации форекс-дилеров.
<a id="p100063"></a>3.6.3. Проверка наличия в заявке определенных рамочным договором параметров.
<a id="p100064"></a>3.6.4. Результат обработки заявки (заключение договора либо отказ в заключении договора). В случае если форекс-дилер отказывает контрагенту в заключении договора, то указывается причина отказа.
<a id="p100065"></a>3.7. После заключения отдельного договора во внутреннем учете форекс-дилера должны быть осуществлены записи, фиксирующие следующую информацию.
<a id="p100066"></a>3.7.1. Фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии), наименование контрагента или обозначение, идентифицирующее данного контрагента.
<a id="p100067"></a>3.7.2. Ссылку на рамочный договор, в соответствии с которым заключен отдельный договор.
<a id="p100068"></a>3.7.3. Договор, указанный в [пункте 1 статьи 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1671) Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также условия, конкретизированные в отдельном договоре, содержащие, в том числе, сведения о его направленности (покупка, продажа с определением валюты и (или) валютной пары), цене и объеме.
<a id="p100069"></a>3.7.4. Дату и время заключения форекс-дилером договора (с точностью до миллисекунды).
<a id="p100070"></a>3.8. Форекс-дилер обязан в непрерывном режиме в течение периода, в который предоставляются услуги форекс-дилера, рассчитывать размер денежных обязательств по договорам форекс-дилера с каждым контрагентом. Обновление данной информации должно производиться по мере изменения данных. Информация о размере обеспечения, предоставленного форекс-дилеру контрагентом, учитывается форекс-дилером на основе полученных от банка сведений о количестве денежных средств на номинальном счете форекс-дилера по каждому контрагенту с учетом информации о текущих обязательствах по отдельным договорам.
<a id="p100071"></a>3.9. Форекс-дилер рассчитывает финансовый результат в связи с исполнением (прекращением, в том числе расторжением) каждого отдельного договора.
<a id="p100072"></a>3.10. Внутренний учет форекс-дилера в отношении неторговых операций должен осуществляться путем отражения сведений о расчетах в связи с финансовыми результатами, полученными контрагентами по отдельным договорам, а также о расчетах в связи с внесением (возвратом) денежных средств, предоставляемых контрагентами форекс-дилеру, и должен содержать следующие сведения.
<a id="p100073"></a>3.10.1. Код (идентификатор) договора, являющегося объектом внутреннего учета форекс-дилера, в связи с исполнением, прекращением, в том числе расторжением которого совершена операция.
<a id="p100074"></a>3.10.2. Код (идентификатор) контрагента, денежные средства которого зачисляются на номинальный счет форекс-дилера, списываются с номинального счета форекс-дилера, переводятся между специальными разделами номинального счета форекс-дилера.
<a id="p100075"></a>3.10.3. Сведения о характере операции (зачисление денежных средств на номинальный счет форекс-дилера, списание денежных средств с номинального счета форекс-дилера, перевод средств между специальными разделами номинального счета форекс-дилера).
<a id="p100076"></a>3.10.4. Сведения о сумме операции (сумме денежных средств, зачисленных на номинальный счет форекс-дилера, списанных с номинального счета форекс-дилера, переведенных между специальными разделами номинального счета форекс-дилера).
<a id="p100077"></a>3.10.5. Сведения об официальном курсе соответствующей валюты на день платежа или ином использованном курсе или иной дате его определения (в случае если являющийся объектом внутреннего учета форекс-дилера договор и возникшее в соответствии с ним денежное обязательство предусматривают оплату денежного обязательства в рублях в сумме, эквивалентной определенной сумме в иностранной валюте).
<a id="p100078"></a>3.10.6. Сведения о входящем и исходящем остатке денежных средств на номинальном счете форекс-дилера (специальном разделе номинального счета форекс-дилера) соответственно до и после совершения операции.

<div align="right">

<a id="p100079"></a>3.10.7. Сведения о способе, с помощью которого принято поручение контрагента на совершение операции, в том числе виде связи, а также месте хранения соответствующего подтверждающего документа, сформированного в электронном виде.<br>
<a id="p100080"></a>3.10.8. Сведения о фактах поступления претензий, требований клиента, связанных с совершением соответствующей неторговой операции.<br>
<a id="p100081"></a>3.10.9. Иные сведения, определенные Правилами ведения внутреннего учета форекс-дилера.<br>
<a id="p100082"></a>3.11. В случае если во внутреннем учете форекс-дилера необходимо отразить операцию, приводящую к изменению размера обеспечения, предоставленного контрагентом форекс-дилеру, не в связи с указанными в [пункте 3.10](#p100072) настоящего Указания расчетами, то сведения о таких операциях отражаются с указанием соответствующего основания, которое привело к изменению размера обеспечения.<br>
<a id="p100083"></a>3.12. Исполнение каждого поручения контрагента на совершение неторговой операции должно сопровождаться отражением во внутреннем учете форекс-дилера статуса (этапа) исполнения поручения, указывающего последовательно на факты принятия, обработки и исполнения поручения, а также даты и времени изменения соответствующих статусов (этапов).

</div>



## <a id="p100084"></a>Глава 4. Заключительные положения


<a id="p100085"></a>4.1. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 31 августа 2015 года N 25) вступает в силу с 1 октября 2015 года.

<div align="center">

<a id="p100086"></a>Председатель Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**

</div>




<a id="p100087"></a>

---