--- title: "Указание Банка России от 01.09.2015 N 3770-У" number: "3770-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2015-09-01 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3770-u" --- ## Указание Банка России от 01.09.2015 N 3770-У # Указание Банка России от 01.09.2015 N 3770-У "О функциях работников форекс-дилера, определяемых для целей пункта 1.1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и требованиях к работникам форекс-дилера, их выполняющим" (Зарегистрировано в Минюсте России 18.09.2015 N 38930) > [!IMPORTANT] > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - [01.10.2015](#p100022). Зарегистрировано в Минюсте России 18 сентября 2015 г. N 38930 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 1 сентября 2015 г. N 3770-У **О ФУНКЦИЯХ** **РАБОТНИКОВ ФОРЕКС-ДИЛЕРА, ОПРЕДЕЛЯЕМЫХ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ПУНКТА 1.1** **СТАТЬИ 10.1 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 22 АПРЕЛЯ 1996 ГОДА** **N 39-ФЗ "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ", И ТРЕБОВАНИЯХ** **К РАБОТНИКАМ ФОРЕКС-ДИЛЕРА, ИХ ВЫПОЛНЯЮЩИМ** Настоящее Указание в соответствии с [пунктом 1.1 статьи 10.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-10-1#p1719), [пунктом 14 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p72) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") и Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-1#p317) от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348) определяет функции работников форекс-дилера, указанных в [пункте 1.1 статьи 10.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1817) Федерального закона "О рынке ценных бумаг", устанавливает к ним квалификационные требования, а также требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа форекс-дилера. 1. Квалификационным требованиям, установленным настоящим Указанием, должны соответствовать работники форекс-дилера, выполняющие в соответствии со своими должностными обязанностями следующие функции. #### 1.1 Единоличного исполнительного органа организации. #### 1.2 Руководителя филиала организации. #### 1.3 Заместителя руководителя организации или ее филиала. 1.4. Руководителя (заместителя руководителя) структурного подразделения (при наличии), к функциям которого относится осуществление деятельности форекс-дилера, в том числе ведение учета заключаемых договоров, предусмотренных [статьей 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-4-1#p1670) Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и операций, совершаемых в связи с их исполнением. 1.5. Контролера организации (лица, осуществляющего функции по ведению внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности форекс-дилера). #### 1.6 Работников форекс-дилера, выполняющих хотя бы одну из перечисленных функций: по заключению от имени и за счет форекс-дилера договоров с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, а также с брокером или управляющим, действующими за счет таких физических лиц; по ведению учета заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением; по подписанию отчетов, направляемых клиентам; по составлению и (или) подписанию отчетности, а также уведомлений и иной информации, предусмотренной федеральными законами и нормативными актами Банка России, представляемой в Банк России. 2. К работникам форекс-дилера, выполняющим функции, указанные в [пункте 1](#p100006) настоящего Указания, предъявляются следующие квалификационные требования. 2.1. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестата первого типа), выданного в установленном порядке в соответствии с [пунктом 14 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p72) Федерального закона "О рынке ценных бумаг". 2.2. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестата первого типа) в течение последних трех лет до даты назначения данных работников на должность. 2.3. Наличие высшего профессионального образования, полученного в Российской Федерации или в СССР, либо признаваемого на территории Российской Федерации высшего образования, полученного в иностранном государстве. Требование настоящего подпункта не распространяется на работников, выполняющих функции, указанные в [подпункте 1.6 пункта 1](#p100012) настоящего Указания. 3. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа форекс-дилера, должно иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения финансовых организаций, и (или) саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, и (или) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и (или) Банка России, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства. 4. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 31 августа 2015 года N 25) вступает в силу с 1 октября 2015 года. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** ---