Указание Банка России от 06.04.2015 № 3612-У

«О внесении изменений в Указание Банка России от 3 декабря 2012 года № 2919-У „Об оценке качества управления кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента“»

(Зарегистрировано в Минюсте России 30.04.2015 № 37087)

Зарегистрировано в Минюсте России 30 апреля 2015 г. № 37087

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 3 ДЕКАБРЯ 2012 ГОДА № 2919-У «ОБ ОЦЕНКЕ КАЧЕСТВА УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ФУНКЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА»

1. Внести в Указание Банка России от 3 декабря 2012 года № 2919-У «Об оценке качества управления кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 декабря 2012 года № 26273, 18 сентября 2014 года № 34094, 10 декабря 2014 года № 35118 («Вестник Банка России» от 28 декабря 2012 года № 77, от 1 октября 2014 года № 87, от 22 декабря 2014 года № 112), следующие изменения.

1.1. Преамбулу изложить в следующей редакции:

«Настоящее Указание на основании статей 62, 72 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ „О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37) (далее — Федеральный закон „О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“), Федерального закона „О банках и банковской деятельности“ (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 1998, № 31, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, № 26, ст. 2586; № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 27, ст. 2700; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636; № 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 9; № 22, ст. 2563; № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; 2009, № 1, ст. 23; № 9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; № 23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 8, ст. 775; № 19, ст. 2291; № 27, ст. 3432; № 30, ст. 4012; № 31, ст. 4193; № 47, ст. 6028; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728, ст. 6730; № 49, ст. 7069; № 50, ст. 7351; 2012, № 27, ст. 3588; № 31, ст. 4333; № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2317, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3438, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 40, ст. 5036; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, № 6, ст. 563; № 19, ст. 2311; № 26, ст. 3379, ст. 3395; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5317, ст. 5320; № 45, ст. 6144, ст. 6154; № 49, ст. 6912; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 37) (далее — Федеральный закон „О банках и банковской деятельности“), Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ „О клиринге и клиринговой деятельности“ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098) (далее — Федеральный закон „О клиринге и клиринговой деятельности“) устанавливает порядок оценки качества управления кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента (далее — ЦК), на основании ходатайства ЦК о признании качества управления удовлетворительным в целях применения кредитными организациями — участниками клиринга в отношении их требований к ЦК, качество управления которого признано удовлетворительным, подходов, предусмотренных Инструкцией Банка России от 3 декабря 2012 года № 139-И „Об обязательных нормативах банков“, зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2012 года № 26104, 29 ноября 2013 года № 30498, 18 июня 2014 года № 32735, 20 октября 2014 года № 34362, 11 декабря 2014 года № 35134, 24 декабря 2014 года № 35372, 29 декабря 2014 года № 35453, 20 февраля 2015 года № 36180 („Вестник Банка России“ от 21 декабря 2012 года № 74, от 30 ноября 2013 года № 69, от 9 июля 2014 года № 63, от 23 октября 2014 года № 99, от 22 декабря 2014 года № 112, от 31 декабря 2014 года № 117 — 118, от 4 марта 2015 года № 17).».

1.2. В пункте 12 слова «одного раза в год» заменить словами «одного раза в два года».

1.3 В приложении 1:

1.3.1. В пункте 1.8 слова «в Законе о клиринге» заменить словами «в Федеральном законе „О клиринге и клиринговой деятельности“.»

1.3.2. Пункт 2.1 изложить в следующей редакции:

«2.1. Показатель ПВК определяется на основании оценки ответов на вопросы, приведенные в таблице 1.»

Таблица 1

ПОКАЗАТЕЛЬ СОСТОЯНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ И КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦК

Примечания к заполнению таблицы 1.

К вопросам 5 и 6.

При оценке данных вопросов следует учитывать положения пункта 2.4 Положения Банка России от 16 декабря 2003 года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 27 января 2004 года № 5489, 22 декабря 2004 года № 6222, 20 марта 2009 года № 13547, 30 июня 2014 года № 32913 («Вестник Банка России» от 4 февраля 2004 года № 7, от 31 декабря 2004 года № 74, от 1 апреля 2009 года № 21, от 9 июля 2014 года № 63).

При выполнении условий, установленных пунктом 7 части первой статьи 76 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», и наличии в ЦК руководителя службы внутреннего аудита и руководителя службы внутреннего контроля ответу на данный вопрос присваивается значение, равное 2, согласно пункту 2.2 настоящей Методики.

К вопросу 9.

При оценке данного вопроса следует учитывать:

обеспечивают ли подотчетность службы внутреннего аудита ЦК и выполняемые ею функции независимость и беспристрастность данной службы;

обладают ли служащие (ответственные сотрудники) службы внутреннего аудита и службы внутреннего контроля ЦК достаточными знаниями о деятельности ЦК, методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки для выполнения служебных обязанностей;

утверждаются ли ЦК планы проверок службы внутреннего аудита ЦК;

выполняются ли планы проверок службы внутреннего аудита ЦК и планы деятельности службы внутреннего контроля ЦК;

охватывают ли проверки службы внутреннего аудита ЦК все направления деятельности ЦК;

осуществляет ли служба внутреннего аудита и служба внутреннего контроля ЦК свою деятельность на постоянной основе;

контролирует ли служба внутреннего аудита ЦК полноту применения методологии оценки рисков и процедур управления рисками, установленных внутренними документами ЦК, оценку ее эффективности и соответствия характеру и масштабу совершаемых ЦК операций, уровню и сочетанию принимаемых рисков, оценку достоверности учета и отчетности ЦК и надежности функционирования внутреннего контроля ЦК за использованием автоматизированных информационных систем;

рассматривается ли советом директоров (наблюдательным советом) информация о принятых мерах по выполнению рекомендаций службы внутреннего аудита ЦК и устранению выявленных нарушений, ошибок и недостатков и принимаются ли эти рекомендации к исполнению подразделениями ЦК; информация о рекомендациях службы внутреннего контроля ЦК по управлению регуляторным риском и их применении;

создает ли ЦК условия для беспрепятственного и эффективного осуществления службой внутреннего аудита своих функций;

При оценке данного вопроса следует учитывать, что в случае отсутствия фактов выявления службой внутреннего аудита нарушений процедур управления рисками ответу на данный вопрос присваивается значение, равное 2, согласно пункту 2.2 настоящей Методики.

К вопросу 17.

При оценке данного вопроса следует учитывать, что лицо при назначении его на должность руководителя службы внутреннего контроля, руководителя службы внутреннего аудита ЦК и в течение всего периода осуществления функций по соответствующей должности, включая временное (более двух месяцев) исполнение должностных обязанностей, должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Указанием Банка России от 1 апреля 2014 года № 3223-У «О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 апреля 2014 года № 32086 («Вестник Банка России» от 9 июля 2014 года № 63) (далее — Указание Банка России № 3223-У), и требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности».».

1.3.3. В абзаце втором пункта 2.3 цифры «32» заменить цифрами «39».

1.3.4 В пункте 3.1:

«;»

примечания к заполнению таблицы 2 изложить в следующей редакции:

«Примечания к заполнению таблицы 2.»

К вопросу 2.

При оценке данного вопроса необходимо учитывать, установлены ли внутренними документами ЦК принципы управления рисками ЦК, порядок выявления, оценки и определения приемлемого уровня рисков ЦК, мониторинга и контроля за его соблюдением, а также перечень мер и порядок действий в случае выявления фактов несоответствия качества управления ЦК оценке «удовлетворительно», в отношении которого Банком России принято решение о признании качества управления ЦК удовлетворительным, и поддержания рисков ЦК на приемлемом уровне.

К вопросу 18.

При оценке данного вопроса следует учитывать, что лицо при назначении его на должность руководителя службы управления рисками ЦК и в течение всего периода осуществления функций по этой должности, включая временное (более двух месяцев) исполнение должностных обязанностей, должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Указанием Банка России № 3223-У, и требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности».»;

в подпункте 3.1.4 цифры «34» заменить цифрами «38».

1.3.5. В строках 1 и 2 таблицы 6 подпункта 3.5.7 пункта 3.5 слова «рейтингом долгосрочной кредитоспособности в иностранной валюте, присвоенным» заменить словами «долгосрочным рейтингом эмитента, и (или) рейтингом выпуска ценных бумаг, и (или) рейтингом юридического лица, являющегося поручителем по соответствующему выпуску ценных бумаг (для ценных бумаг), и (или) рейтингом контрагента (для денежных средств в рублях и драгоценных металлов), и (или) суверенным рейтингом страны (для денежных средств в иностранной валюте), присвоенными».

1.3.6 В пункте 3.6:

в абзаце первом подпункта 3.6.6 слова «таблицы 8» заменить словами «таблицы 7»;

в подпункте 3.6.7 слова «в таблице 8» заменить словами «в таблице 7».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

3. Кредитная организация, осуществляющая функции центрального контрагента, в отношении которой Банком России принято решение о признании качества управления центрального контрагента удовлетворительным, должна обеспечить соответствие качества управления центрального контрагента требованиям настоящего Указания в течение 180 дней после дня его вступления в силу.