Указание Банка России от 30.11.2014 № 3459-У

«О формах, сроках и порядке составления и представления отчетов клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, в Центральный банк Российской Федерации»

(Зарегистрировано в Минюсте России 24.12.2014 № 35393)

Зарегистрировано в Минюсте России 24 декабря 2014 г. № 35393

УКАЗАНИЕ

от 30 ноября 2014 г. № 3459-У

1. Настоящее Указание на основании статей 5, 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098) (далее — Федеральный закон «О клиринге и клиринговой деятельности») и в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154) устанавливает формы отчетов клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центральных контрагентов (далее — Отчеты), сроки и порядок их составления и представления в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм Отчетов и другой информации, представляемых клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центральных контрагентов, в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию).

2. Требования настоящего Указания не распространяются на кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента.

3. Отчеты представляются в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25 марта 2010 года № 10-21/пз-н «Об утверждении Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 мая 2010 года № 17347, 12 октября 2010 года № 18687, 14 сентября 2011 года № 21790, 1 июня 2012 года № 24428, 24 августа 2012 года № 25262 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 23 августа 2010 года № 34, от 8 ноября 2010 года № 45, Российская газета от 21 сентября 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 21 сентября 2012 года), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.

Отчеты, для которых установлена одинаковая периодичность представления, могут быть сформированы перед отправкой в один пакет и однократно подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью.

Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина

Приложение 1 к Указанию Банка России от 30 ноября 2014 года № 3459-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетов клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, в Центральный банк Российской Федерации»

              по состоянию на "__" __________ ____ г.

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет               __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя           __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (___) _______________________

Порядок составления и представления отчета по форме 0420301 «Общие сведения о клиринговой организации (центральном контрагенте)»

1. Отчет по форме 0420301 «Общие сведения о клиринговой организации (центральном контрагенте)» представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:

сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);

изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте).

2. В строке 1 указывается место нахождения (адрес) организации, указанное в ее регистрационных документах.

3. В строке 2 указывается адрес фактического нахождения исполнительных органов организации.

4. В строках 4 - 6 указывается контактная информация. В строке 6 указывается адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», на котором клиринговая организация (центральный контрагент) осуществляет раскрытие своих документов в соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности.

5. В строке 7 указывается численность сотрудников клиринговой организации (центрального контрагента) на момент представления данных.

6. В строке 8 указываются сведения о наличии лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

7. В строке 9 указываются сведения о наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, иных лицензий, выданных на осуществление деятельности в сфере финансовых рынков.

8. В строке 10 указываются сведения об осуществлении организацией функций центрального контрагента.

9. В строке 11 указывается наименование регистратора клиринговой организации в случае, если организационно-правовой формой клиринговой организации является акционерное общество.

            по состоянию на "__" _____________ ____ г.

подписывать отчет               __________________  _______________________

                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

Должность исполнителя           __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (___) _______________________

Порядок составления и представления отчета по форме 0420302 «Сведения об учредителях (участниках) клиринговой организации (центрального контрагента)»

1. Отчет по форме 0420302 «Сведения об учредителях (участниках) клиринговой организации (центрального контрагента)» представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:

сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);

изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте), в том числе при получении уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», или получении от регистратора списка акционеров клиринговой организации.

Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ «О персональных данных» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3451; 2009, № 48, ст. 5716; № 52, ст. 6439; 2010, № 27, ст. 3407; № 31, ст. 4173, ст. 4196; № 49, ст. 6409; 2011, № 23, ст. 3263; № 31, ст. 4701; 2013, № 14, ст. 1651; № 30, ст. 4038; № 51, ст. 6683; 2014, № 23, ст. 2927; № 30, ст. 4217) (далее — Федеральный закон «О персональных данных»).

2. В графе 1 указывается порядковый номер учредителя (участника) клиринговой организации.

3. В графе 2 указывается полное и сокращенное наименование юридического лица, фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица. Если учредителем (участником) является нерезидент, для юридического лица указывается его наименование на английском языке, для физического лица — фамилия, имя и отчество (при наличии) на английском языке.

Понятия «резиденты» и «нерезиденты» используются для составления отчета в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.

4. В графе 3 указывается для юридических лиц — резидентов идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), для нерезидентов — код «Tax Identification Number» (TIN), при наличии, или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц — резидентов ИНН, у нерезидентов — TIN или регистрационного номера в стране регистрации в данной графе необходимо указывать: для резидентов — десять нулей, для нерезидентов — пять нулей. Для физических лиц в качестве наименования документа, удостоверяющего личность, указывается серия и номер паспорта или реквизиты иного документа, удостоверяющего личность в соответствии с законодательством Российской Федерации либо законодательством страны, гражданином которой является данное лицо.

5. Графа 4 заполняется юридическими лицами. В ней указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) для юридического лица — резидента. Для юридического лица — нерезидента — условное обозначение — «НР».

6. В графе 5 указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является юридическое лицо. Если юридическое лицо является международной организацией, указывается код «998», но не код страны, где расположена данная организация. Во всех остальных случаях, когда данные о стране нерезидента отсутствуют, указывается код «999».

СВЕДЕНИЯ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА)

            по состоянию на "__" ______________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования организации: /.

Почтовый адрес: __________________________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420303

На нерегулярной основе

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет               ________________  _____________________
                                (личная подпись)   (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя           ________________  _____________________
                                (личная подпись)   (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (___) _______________________

Порядок составления и представления отчета по форме 0420303 «Сведения об аффилированных лицах клиринговой организации (центрального контрагента)»

1. Отчет по форме 0420303 «Сведения об аффилированных лицах клиринговой организации (центрального контрагента)» представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:

сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);

изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте).

Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона «О персональных данных».

2. В графе 2 проставляется код типа аффилированного лица: для юридического лица — «01», для физического лица — «02».

3. В случае если аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента) является физическое лицо, в отчете указываются:

в графе 5 в качестве места жительства физического лица — страна и населенный пункт;

в графе 6 в качестве наименования документа, удостоверяющего личность, — паспорт или иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством Российской Федерации либо законодательством страны, гражданином которой является данное лицо.

4. В случае если аффилированным лицом является юридическое лицо, в графе 7 указывается его код в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (ОКПО).

5. В графе 9 указывается дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента). При этом каждому коду основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента), указанному в графе 10, должна соответствовать только одна дата наступления основания. По коду основания А2 указанная дата определяется исходя из наиболее ранней даты возникновения взаимосвязи, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит клиринговая организация (центральный контрагент). В случае если дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом, не подтверждена документально, в графе 9 указывается дата, устанавливаемая на основании информации, позволяющей признать лицо аффилированным.

6. В графе 10 указываются следующие коды основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента).

6.1 Для физических лиц:

код А1-1 — член совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации (центрального контрагента);

код А1-2 — член коллегиального исполнительного органа клиринговой организации (центрального контрагента);

код А1-3 — лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации (центрального контрагента).

6.2. Код А2 — лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данная клиринговая организация (центрального контрагента).

6.3. Код А3 — лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации (центрального контрагента).

6.4. Код А4 — юридическое лицо, в котором данная клиринговая организация (центральный контрагент) имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо на акции, составляющие уставный (складочный) капитал, вклады, доли данного юридического лица.

7. При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента), в графах 9 и 10 должны быть перечислены соответственно даты и коды всех оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом клиринговой организации (центрального контрагента).

8. В графе 11 указываются принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) клиринговой организации (центрального контрагента) (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) клиринговой организации) и принадлежащие клиринговой организации (центральному контрагенту) акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица), разделенные символом «/». При отсутствии одного из компонентов информации вместо него ставится прочерк. При отсутствии информации, которую необходимо отражать в указанной графе, в графе ставится прочерк.

9. В графе 12 указываются следующие коды оснований, в соответствии с которыми лица, указанные в графе 3, принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит клиринговая организация (центральный контрагент):

код ГЛ1 — клиринговая организация (центральный контрагент) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этой клиринговой организации (центральном контрагенте) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой клиринговой организации (центрального контрагента), либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и клиринговая организация (центральный контрагент), если клиринговая организация (центральный контрагент) имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

код ГЛ2 — клиринговая организация (центральный контрагент) и физическое лицо, если такое физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этой клиринговой организации (центрального контрагента), либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и клиринговая организация (центральный контрагент), если такая клиринговая организация (центральный контрагент) осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

код ГЛ3 — клиринговая организация (центральный контрагент) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этой клиринговой организации (центрального контрагента) или заключенного с этой клиринговой организацией (центральным контрагентом) договора вправе давать этой клиринговой организации (центральному контрагенту) обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и клиринговая организация (центральный контрагент), если клиринговая организация (центральный контрагент) на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;

код ГЛ4 — клиринговая организация (центральный контрагент) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этой клиринговой организации (центрального контрагента), либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и клиринговая организация (центральный контрагент), если по предложению клиринговой организации (центрального контрагента) назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

код ГЛ5 — клиринговая организация (центральный контрагент) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этой клиринговой организации (центрального контрагента), либо хозяйственное общество и клиринговая организация (центральный контрагент), если по предложению такой клиринговой организации избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;

код ГЛ6 — хозяйственные общества (товарищества, хозяйственные партнерства) (одним из которых является клиринговая организация (центральный контрагент), в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;

код ГЛ8-n (где «n» — номер пункта части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3434; 2007, № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1941; № 27, ст. 3126; № 45, ст. 5141; 2009, № 29, ст. 3601, ст. 3610; № 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, № 15, ст. 1736; № 19, ст. 2291; № 49, ст. 6409; 2011, № 10, ст. 1281; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 30, ст. 4590; № 48, ст. 6728; № 50, ст. 7343; 2012, № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7643; 2013, № 27, ст. 3436, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 44, ст. 5633; № 51, ст. 6695; № 52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, № 23, ст. 2928) (далее — Федеральный закон «О защите конкуренции») — лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции» признаков входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции». Клиринговая организация (центральный контрагент) должна являться участником какой-либо взаимосвязи из указанных в настоящем подпункте; код ГЛ8-n используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц;

код ГЛ9 — клиринговая организация (центральный контрагент), физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции» признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этой клиринговой организации (центральном контрагенте) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой клиринговой организации (центрального контрагента), либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является клиринговая организация (центральный контрагент), которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции» признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).

            по состоянию на "__" _____________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования организации: ____________________ _/.

Почтовый адрес: __________________________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420304

На нерегулярной основе

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет               __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

Должность исполнителя           __________________  _______________________

                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (___) _______________________

Порядок составления и представления отчета по форме 0420304 «Сведения об органах управления клиринговой организации (центрального контрагента)»

1. Отчет по форме 0420304 «Сведения об органах управления клиринговой организации (центрального контрагента)» представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:

сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);

изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте).

Информация в отчете указывается отдельно по лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, каждому члену коллегиального исполнительного органа и (или) каждому члену совета директоров (наблюдательного совета).

Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона «О персональных данных».

2. В разделе 1 информация указывается при ее наличии. В случае отсутствия главного бухгалтера указываются сведения об ином должностном лице, на которое возложено ведение бухгалтерского учета. В случае отсутствия структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, указываются сведения о должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками.

2.1. В строке 1.1.8 указываются сведения обо всех организациях, в которых работает лицо, входящее в состав органов управления клиринговой организации (центрального контрагента), в том числе если иная организация является основным местом работы данного лица.

2.2. В строке 1.1.10 указываются сведения обо всех квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатах, полученных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации (центрального контрагента), руководителем структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, руководителем структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, руководителем службы внутреннего контроля (контролере), руководителем филиала. В качестве даты начала действия квалификационного аттестата указывается дата принятия решения о присвоении соответствующей квалификации или дата выдачи указанного аттестата.

2.3. Информация о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, в разделе 1 предоставляется только клиринговыми организациями (центральными контрагентами), совмещающими клиринговую деятельность с иными видами деятельности.

2.4. Информация о руководителе филиала в разделе 1 предоставляется клиринговыми организациями (центральными контрагентами), имеющими филиал. При наличии нескольких филиалов в разделе 1 указываются сведения о руководителе каждого филиала.

3. В разделе 3 указываются сведения отдельно по каждому лицу, входящему в состав коллегиального исполнительного органа. В строке 3.1.7 указываются реквизиты документа (дата и номер) о назначении на должность в составе коллегиального исполнительного органа.

4. В разделе 4 указываются сведения отдельно по каждому лицу, входящему в состав совета директоров (наблюдательного совета). В строке 4.1.7 указываются сведения о постоянном месте работы и занимаемой должности лица, входящего в состав совета директоров (наблюдательного совета). В строке 4.1.8 указываются реквизиты документа (дата и номер) об избрании данного лица в совет директоров (наблюдательный совет).

В строках 1.1.9, 3.1.8, 4.1.9 и 4.2.9 указываются сведения обо всех организациях, в состав органов управления которых входит лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации (центрального контрагента), а также лица, являющиеся главным бухгалтером, руководителем структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, руководителем структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, руководителем службы внутреннего контроля (контролере), руководителем филиала, а также лицо, входящее в состав совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации (центрального контрагента).

5. В строках 1.1.4, 2.1.3, 3.1.3, 4.1.4 и 4.2.4 указывается серия и номер общегражданского паспорта.

6. Строки 1.1.6, 2.1.5, 3.1.5, 4.1.6 и 4.2.6 заполняются при отсутствии у лица общегражданского паспорта, в этом случае указывается номер иного документа, удостоверяющего личность.

7. Строки 2.1, 2.1.1 - 2.1.6 раздела 2 заполняются в случае, если функции по осуществлению контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4193; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, № 30, ст. 4219) (далее — Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ) в клиринговой организации (центральном контрагенте) выполняет должностное лицо и оно не является контролером организации.

8. В строке 2.1.8 указывается название структурного подразделения клиринговой организации (центрального контрагента), осуществляющего контроль за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ, в случае если указанные функции не выполняет должностное лицо клиринговой организации (центрального контрагента).

СВЕДЕНИЯ О ФИЛИАЛАХ (ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВАХ) КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА)

             по состоянию на "__" ____________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования организации: ____________________ _/.

Почтовый адрес: __________________________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420305

На нерегулярной основе

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет               __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя           __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (___) _______________________

Порядок составления и представления отчета по форме 0420305 «Сведения о филиалах (представительствах) клиринговой организации (центрального контрагента)»

1. Отчет по форме 0420305 «Сведения о филиалах (представительствах) клиринговой организации (центрального контрагента)» представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:

сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);

изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте).

Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона «О персональных данных».

2. В графе 2 указывается восьмизначный цифровой код филиала (представительства) организации согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).

3. В графе 3 указывается полное фирменное наименование филиала (представительства) организации. В случае изменения полного фирменного наименования соответствующего филиала организации в Отчете указывается его новое полное фирменное наименование, а в скобках — ранее зарегистрированное.

4. В графе 4 указывается дата открытия филиала (представительства) в формате: «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «гггг» — год.

5. В графе 5 указывается место нахождения (адрес) филиала (представительства) организации.

6. В графе 6 указывается фамилия, имя, отчество (если имеется) руководителя филиала (представительства) организации.

7. В графе 7 указываются номера контактных телефонов филиала (представительства) организации.

            по состоянию на "__" ______________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования организации: ____________________ _/.

Почтовый адрес: __________________________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420306

На нерегулярной основе

подписывать отчет               __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя           __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (___) _______________________

Порядок составления и представления отчета по форме 0420306 «Сведения о банковских счетах, открытых клиринговой организации (центральному контрагенту)»

1. Отчет по форме 0420306 «Сведения о банковских счетах, открытых клиринговой организации (центральному контрагенту)» представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой внесения в единый государственный реестр юридических лиц:

сведений о создании клиринговой организации (центрального контрагента);

изменения сведений о клиринговой организации (центральном контрагенте).

В отчете отражаются сведения обо всех счетах, открытых клиринговой организации (центральному контрагенту), составляющей отчет, в кредитных организациях.

Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, включаются в отчет до момента исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций.

2. В графе 2 указывается наименование:

кредитной организации — резидента — в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитной организации — нерезидента — участника системы Сообщества всемирных интербанковских финансовых телекоммуникаций (СВИФТ) — в соответствии со справочником СВИФТ, других кредитных организаций — нерезидентов — в соответствии с наименованием, приведенным в договоре (соглашении) об открытии счета.

Понятия «резиденты» и «нерезиденты» используются для составления отчета в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.

3. В графе 3 указываются:

для кредитных организаций — резидентов — банковский идентификационный код (БИК) в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России), и расчетно-кассовых центров Банка России (Справочником БИК России);

для кредитных организаций — нерезидентов — участников системы СВИФТ — код кредитной организации по справочнику СВИФТ, для других кредитных организаций — нерезидентов — код «НР».

4. В графе 4 указывается цифровой код страны, в которой зарегистрирована кредитная организация в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

5. В графе 5 указывается номер банковского счета, открытого клиринговой организации (центральному контрагенту).

6. В графе 6 указывается вид счета (расчетный, текущий, депозитный, клиринговый банковский счет, иной).

7. В графе 8 указывается остаток денежных средств на банковском счете, открытом клиринговой организации (центральному контрагенту), на отчетную дату. Объемы денежных средств указываются в тысячах рублей, без десятичных знаков. Денежные средства в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте с пересчетом по официальным курсам иностранных валют по отношению к рублю, устанавливаемым Банком России, на последнюю дату отчетного периода.

                 на ______________________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования организации: ____________________ _/.

Почтовый адрес: __________________________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420307

Квартальная

тыс. руб.

Справочно

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет               __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя           __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (___) _______________________

Порядок составления и представления отчета по форме 0420307 «Балансовые показатели клиринговой организации (центрального контрагента)»

1. Показатели отчета по форме 0420307 «Балансовые показатели клиринговой организации (центрального контрагента)» формируются на основании данных бухгалтерского учета, а также на основании внутреннего учета.

2. Отчет составляется клиринговыми организациями (центральными контрагентами) по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно и представляется в Банк России не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Данные в отчете приводятся в тысячах рублей, без десятичных знаков.

3. В графе 4 указываются данные на начало отчетного периода.

4. В графе 5 указываются данные на конец отчетного периода.

            по состоянию на "__" _____________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования организации: ____________________ _/.

Почтовый адрес: __________________________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420308

Квартальная

тыс. руб.

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет               __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя           __________________  _______________________

                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчета по форме 0420308 «Данные о доходах и расходах клиринговой организации (центрального контрагента)»

1. Показатели отчета по форме 0420308 «Данные о доходах и расходах клиринговой организации (центрального контрагента)» формируются на основании данных бухгалтерского учета, а также на основании внутреннего учета.

2. Отчет составляется по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно и представляется в Банк России не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Данные в отчете приводятся в тысячах рублей, без десятичных знаков.

3. По строке 10 отражаются прочие доходы организации:

доходы, связанные с выбытием (реализацией) основных средств и иных активов;

доходы от переоценки финансовых вложений по справедливой стоимости на отчетную дату и прочие доходы, полученные от вложений в активы;

дивиденды по акциям;

доходы по производным финансовым инструментам;

штрафы, пени, неустойки;

прочие доходы.

4. По строке 11 отражаются прочие расходы, в том числе:

расходы, связанные с выбытием основных средств и иных активов;

расходы по производным финансовым инструментам;

штрафы, пени, неустойки;

прочие расходы.

5. По строке 17 отражается информация об иных, не упомянутых в строках 13 - 16, показателях, оказывающих влияние на величину чистой прибыли организации.

6. В графе 4 указываются данные за отчетный период.

7. В графе 5 указываются данные за период предыдущего года, аналогичный отчетному периоду. В случае отсутствия данных за период предыдущего года в соответствующих строках графы 5 ставится прочерк.

АКТИВЫ КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА)

            по состоянию на "__" ______________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования организации: /.

Почтовый адрес: __________________________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420311

Квартальная

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет               __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя           __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (___) _______________________

Порядок составления и представления отчета по форме 0420311 «Активы клиринговой организации (центрального контрагента)»

1. Отчет по форме 0420311 «Активы клиринговой организации (центрального контрагента)» составляется по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно и представляется в Банк России не позднее 30 календарного дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Отчет по итогам года представляется не позднее 30 марта.

2. По группе статей «Нематериальные активы», «Основные средства» и «Дебиторская задолженность» в отчет включаются активы клиринговой организации (центрального контрагента), балансовая стоимость которых превышает один миллион рублей, в разрезе по каждому активу, а по активам, балансовая стоимость которых не превышает один миллион рублей, указывается совокупная балансовая стоимость таких активов.

3. В графе 2 указывается полное наименование актива клиринговой организации в соответствии с данными бухгалтерского учета клиринговой организации (центрального контрагента).

4. В графах 3 и 4 суммы активов в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату составления отчета. Суммы в рублевом эквиваленте указываются в тысячах рублей, без десятичных знаков.

5. В графе 3 указывается балансовая стоимость актива клиринговой организации (центрального контрагента) по данным бухгалтерского учета.

6. В графе 4 указывается рыночная стоимость актива клиринговой организации (центрального контрагента) по состоянию на дату последней оценки, проводимой в соответствии с действующим законодательством и внутренними документами клиринговой организации (центрального контрагента).

7. В графах 5, 6, 8 указывается полное наименование юридического лица в соответствии с уставом.

8. В графе 7 для кредитной организации указывается банковский идентификационный код (БИК) в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России), и расчетно-кассовых центров Банка России (Справочником БИК России), для некредитных организаций — основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН).

9. В графе 9 указывается ОГРН и ИНН эмитента, управляющей компании, векселедателя или лица, выдавшего ценные бумаги (лица, обязанного по ценной бумаге). Для юридических лиц — нерезидентов указывается код «Tax Identification Number» (TIN) (при наличии) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц — нерезидентов кода TIN или регистрационного номера в стране регистрации в данной графе указывается условное обозначение — «НР».

10. В графе 10 указывается код ценной бумаги в системе торгов. В случае если ценная бумага обращается на торгах сразу нескольких организаторов торговли, одним из которых является ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», указывается код (тикер), используемый ЗАО «Фондовая биржа ММВБ».

11. В графе 11 для ценных бумаг, выпущенных эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг или правил доверительного управления. Для биржевых облигаций указывается идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций биржей.

12. В графе 12 указывается международный идентификационный код ценной бумаги (ISIN) (при наличии).

            по состоянию на "__" ______________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования организации: __________/________.

Почтовый адрес: __________________________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420312

Месячная

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет               __________________ ____________________
                                 (личная подпись)   (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя           __________________ ____________________
                                 (личная подпись)   (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (___) _______________________

Порядок составления и представления отчета по форме 0420312 «Сведения о коллективном клиринговом обеспечении»

1. Отчет по форме 0420312 «Сведения о коллективном клиринговом обеспечении» составляется по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляется в Банк России не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

2. В графах 2 - 5, 8, 11, 12, 13 отражается величина активов на основании данных клиринговых регистров клиринговой организации (центрального контрагента) в тысячах рублей, без десятичных знаков. Активы в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте с пересчетом по курсу Банка России на последнюю дату отчетного периода.

3. В графе 11 отражается величина денежных средств, используемых клиринговой организацией (центральным контрагентом) в собственных интересах, если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении, полученная на основании данных бухгалтерского учета клиринговой организации.

4. В графах 6 и 9 указывается полное наименование:

кредитной организации — резидента — в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитной организации — нерезидента — участника системы СВИФТ — в соответствии со справочником СВИФТ, другой кредитной организации — нерезидента — в соответствии с наименованием, приведенным в договоре (соглашении) об открытии счета.

Понятия «резиденты» и «нерезиденты» используются для составления отчета в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.

5. В графах 7 и 10 указываются:

для кредитных организаций — резидентов — банковский идентификационный код (БИК) в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России), и расчетно-кассовых центров Банка России (Справочником БИК России);

для кредитных организаций — нерезидентов — участников системы СВИФТ — код кредитной организации по справочнику СВИФТ, для других кредитных организаций — нерезидентов — код «НР».

           по состоянию на "__" _______________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования организации: ________/__________.

Почтовый адрес: __________________________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420313

Месячная

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет               __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя           __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (___) _______________________

Порядок составления и представления отчета по форме 0420313 «Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга»

1. Отчет по форме 0420313 «Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга» составляется по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляется в Банк России не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

2. В графе 1 указывается порядковый номер участника клиринга.

3. В графах 2 - 4 указывается полное наименование участника клиринга, его идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер (ОГРН).

4. В графе 5 указывается группа (категория) участника клиринга, определенная в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации.

5. В графах 6 - 9 отражается величина активов на основании данных клиринговых регистров клиринговой организации (центрального контрагента).

6. В графе 10 отражается совокупная величина денежных средств, составляющих индивидуальное и иное клиринговое обеспечение, используемых клиринговой организацией (центральным контрагентом) в собственных интересах, если это предусмотрено соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении, полученная на основании данных бухгалтерского учета клиринговой организации.

7. В графе 11 указывается итоговая сумма значений, указанных в графах 6 - 9.

8. В графе 12 отражается размер требуемого (необходимого) в соответствии с внутренними документами клиринговой организации (центрального контрагента) индивидуального и иного клирингового обеспечения участника клиринга на отчетную дату с учетом переоценки.

9. В графах 6 - 12 объемы активов и денежных средств указываются в тысячах рублей, без десятичных знаков. Объемы активов и денежных средств в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте с пересчетом по официальным курсам иностранных валют по отношению к рублю, устанавливаемым Банком России, на последнюю дату отчетного периода.

           по состоянию на "__" _______________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования организации: /.

Почтовый адрес: __________________________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420314

Месячная

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет               __________________  ___________________
                                 (личная подпись)   (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя           __________________  ___________________
                                 (личная подпись)   (инициалы, фамилия)

Номер телефона: (___) _______________________

Порядок составления и представления отчета по форме 0420314 «Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам»

1. Отчет по форме 0420314 «Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам» составляется по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляется в Банк России не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

2. Центральными контрагентами, не являющимися клиринговыми организациями, отчет не составляется и не представляется.

3. В отчете отражаются сведения об остатках на торговых счетах участников клиринга, оборотах по ним в разбивке по каждому участнику клиринга в отчетном периоде. Обороты и остатки денежных средств на торговых счетах, а также объемы обязательств, допущенных к клирингу, обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и неисполненных обязательств в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте с пересчетом по официальным курсам иностранных валют по отношению к рублю, устанавливаемым Банком России, на последнюю дату отчетного периода.

4. В графах 2 - 4 указывается полное наименование участника клиринга, его идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер (ОГРН).

5. В графе 5 указывается группа (категория) участника клиринга, определенная в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации.

6. В графе 6 указываются номер и дата договора, заключенного с участником клиринга, с участием центрального контрагента.

7. В графе 7 указываются номер и дата договора, заключенного с участником клиринга, без участия центрального контрагента.

8. В графах 8 - 22 объемы денежных средств указываются в тысячах рублей, без десятичных знаков.

            по состоянию на "__" ______________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования организации: /.

Почтовый адрес: __________________________________________________________.

Код формы по ОКУД 0420315

Месячная

Должность лица, уполномоченного

подписывать отчет               __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

М.П.

Должность исполнителя           __________________  _______________________
                                 (личная подпись)     (инициалы, фамилия)

Порядок составления и представления отчета по форме 0420315 «Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период»

1. Отчет по форме 0420315 «Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период» составляется по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляется в Банк России не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

2. В графе 2 указывается полное наименование организатора торговли.

3. В графе 3 указывается наименование (код (тикер) ценной бумаги, валюты, товара или производного финансового инструмента, установленное организатором торговли или клиринговой организацией (центральным контрагентом) и позволяющее однозначно определить объект договора, обязательства по которому допущены к клирингу.

4. В графе 4 указывается режим торгов, определенный правилами организованных торгов, в рамках которого заключен договор.

5. В графе 5 указывается количество полностью исполненных за отчетный период договоров.

6. В графе 6 указывается объем исполненных обязательств по договорам за отчетный период. Объемы исполненных обязательств отражаются в тысячах рублей, без десятичных знаков. Объемы исполненных обязательств в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте с пересчетом по официальным курсам иностранных валют по отношению к рублю, устанавливаемым Банком России, на последнюю дату отчетного периода.

Вложения

• $171805_301L.RTF
• $171805_302L.XLS
• $171805_303L.RTF
• $171805_304L.RTF
• $171805_305L.RTF
• $171805_306L.XLS
• $171805_307L.XLS
• $171805_308L.XLS
• $171805_311L.XLS
• $171805_312L.XLS
• $171805_313L.XLS
• $171805_314L.XLS
• $171805_315L.XLS