Указание Банка России от 06.10.2014 № 3412-У

(ред. от 13.06.2017)

«О порядке включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ и исключения организаций из указанного реестра»

(Зарегистрировано в Минюсте России 05.11.2014 № 34557)

Зарегистрировано в Минюсте России 5 ноября 2014 г. № 34557

УКАЗАНИЕ от 6 октября 2014 г. № 3412-У

О ПОРЯДКЕ ВКЛЮЧЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИЙ В РЕЕСТР УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ОБЩЕСТВ И ИСКЛЮЧЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИЙ ИЗ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА

Настоящее Указание на основании пункта 25 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219) (далее — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») определяет порядок включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ (далее — Реестр) и порядок исключения организаций из Реестра.

Глава 1. Общие положения

1.1. Ведение Реестра осуществляется Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций).

(п. 1.1 в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

1.2 Реестр содержит:

полное фирменное наименование и место нахождения организации, включенной в Реестр;

основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании организации, включенной в Реестр, и дату внесения указанной записи;

номер соответствующей лицензии организации, включенной в Реестр, на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) на осуществление управляющей компанией деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и дату ее выдачи (в случае если организацией, включенной в Реестр, является управляющий или управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда);

дату включения организации в Реестр.

1.3. Ведение Реестра осуществляется с использованием электронной базы данных. Банк России обеспечивает формирование документов на бумажных носителях.

1.4. Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) размещает Реестр на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»).

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

1.5. Реестр (изменения в Реестр) размещается (размещаются) на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» в течение трех рабочих дней со дня принятия Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) решения о включении организации в Реестр, об исключении организации из Реестра или о внесении изменений в содержащиеся в Реестре сведения о включенных в Реестр организациях.

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

1.6. Решение о внесении изменений в содержащиеся в Реестре сведения о включенных в Реестр организациях принимается Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в течение пяти рабочих дней со дня:

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

получения документов и (или) информации об изменении полного фирменного наименования и (или) места нахождения организации, включенной в Реестр;

принятия решения об отзыве (аннулировании) лицензии организации, включенной в Реестр, на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) на осуществление управляющей компанией деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (в случае если организацией, включенной в Реестр, являлся управляющий или управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда и соответствующая лицензия отзывается (аннулируется) по заявлению организации, включенной в Реестр, об отказе от лицензии в связи с добровольным прекращением осуществления соответствующего вида деятельности).

1.7. Сроки, установленные настоящим Указанием, исчисляются со дня, следующего за днем поступления в Банк России соответствующих документов или информации либо за днем принятия Банком России соответствующего решения.

(п. 1.7 введен Указанием Банка России от 02.06.2015 № 3657-У; в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

Глава 2. Порядок включения организаций в Реестр

2.1. Включение организации в Реестр производится по ее заявлению, к которому прилагаются следующие документы.

2.1.1. Копия выписки из единого государственного реестра юридических лиц, содержащей сведения о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании организации-заявителя.

2.1.2. Справки, содержащие сведения о физических лицах, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, и (или) являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером организации-заявителя, с приложением копий следующих документов, подтверждающих указанные сведения:

(в ред. Указания Банка России от 02.06.2015 № 3657-У)

документа, удостоверяющего личность;

справки о наличии (отсутствии) судимости, полученной в установленном законодательством Российской Федерации порядке и составленной в срок не ранее трех месяцев до представления заявления в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций);

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

выписки из реестра дисквалифицированных лиц или справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, полученных в установленном законодательством Российской Федерации порядке и составленных в срок не ранее трех месяцев до представления заявления в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций);

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

трудовой книжки и (или) трудовых договоров.

2.2. Заявление о включении организации в Реестр должно содержать следующие сведения.

2.2.1. Полное фирменное наименование, место нахождения организации-заявителя и адрес для направления организации-заявителю почтовых отправлений.

2.2.2. ОГРН, за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании организации-заявителя, и дата внесения указанной записи.

2.2.3. Номер соответствующей лицензии организации-заявителя на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) на осуществление управляющей компанией деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (в случае если организацией-заявителем является управляющий или управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда).

2.2.4. Если заявителем является организация, которая ранее была исключена из Реестра, — дата предыдущего включения организации в Реестр, дата исключения ее из Реестра и основания такого исключения.

2.2.5. Список лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, который должен содержать сведения, предусмотренные пунктом 2.3 настоящего Указания.

2.2.6. Список физических лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером организации-заявителя.

2.2.7. Способ получения организацией-заявителем от Банка России уведомлений, подлежащих направлению (выдаче) организации-заявителю в соответствии с настоящим Указанием: почтовая связь, выдача представителю организации-заявителя.

2.2.8. Адрес страницы в сети «Интернет», используемой организацией-заявителем для раскрытия информации (если имеется).

2.2.9. Дата подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа организации-заявителя, заявления о включении ее в Реестр.

2.3. Список лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, должен в отношении каждого лица, включенного в указанный список, содержать следующие сведения:

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации — наименование), место нахождения, ОГРН (для иностранной организации — данные (сведения), позволяющие идентифицировать иностранную организацию в соответствии с ее личным законом) юридического лица или фамилия, имя, отчество (если имеется), гражданство (подданство), дата и место рождения, адрес регистрации (места жительства), наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица;

вид права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, которое имеет соответствующее лицо (прямое распоряжение; косвенное распоряжение);

в случае если лицо имеет право косвенного распоряжения — последовательно все подконтрольные такому лицу организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем такого лица), через которых такое лицо имеет право косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя. При этом по каждой такой организации указываются полное фирменное наименование, место нахождения, ОГРН (для иностранной организации — данные (сведения), позволяющие идентифицировать иностранную организацию в соответствии с ее личным законом);

указание на то, имеет ли лицо право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, самостоятельно или совместно с иными лицами;

в случае если лицо имеет право совместного распоряжения — полное фирменное наименование (для некоммерческой организации — наименование), место нахождения, ОГРН (для иностранной организации — данные (сведения), позволяющие идентифицировать иностранную организацию в соответствии с ее личным законом) каждого юридического лица или фамилия, имя, отчество (если имеется), гражданство (подданство), дата и место рождения, адрес регистрации и адрес постоянного места жительства, наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность каждого физического лица, совместно с которыми лицо имеет право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя;

основание, в силу которого лицо имеет право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя (приобретение доли участия в организации-заявителе; заключение договора доверительного управления имуществом; заключение договора простого товарищества; заключение договора поручения; заключение акционерного соглашения; заключение иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организации-заявителя);

количество и доля голосов в процентах, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, которым имеет право распоряжаться соответствующее лицо.

2.4. Справку, содержащую сведения о физическом лице, имеющем право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, и (или) являющемся членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером организации-заявителя, рекомендуется составлять по образцу, указанному в приложении к настоящему Указанию.

(п. 2.4 в ред. Указания Банка России от 02.06.2015 № 3657-У)

2.5. Заявление о включении организации в Реестр и прилагаемые к нему документы представляются в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в одном экземпляре. Указанное заявление и справки, содержащие сведения о физических лицах, указанных в пункте 2.4 настоящего Указания, должны быть подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа организации-заявителя, и заверены (скреплены) печатью организации-заявителя (при ее наличии).

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

Заявление о включении организации в Реестр, а также справки, содержащие сведения о физических лицах, указанных в пункте 2.4 настоящего Указания, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью организации-заявителя (при ее наличии) на прошивке и заверены подписью ее уполномоченного лица. Верность копии выписки из единого государственного реестра юридических лиц, предусмотренной подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 настоящего Указания, должна быть подтверждена печатью организации-заявителя (при ее наличии) и подписью ее уполномоченного лица либо иным способом, установленным законодательством Российской Федерации.

(п. 2.5 в ред. Указания Банка России от 02.06.2015 № 3657-У)

2.6. Решение о включении организации-заявителя в Реестр или мотивированное решение об отказе во включении ее в Реестр принимается Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в течение 20 рабочих дней со дня получения Банком России заявления такой организации о включении ее в Реестр.

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

2.7. В случае представления в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) неполного комплекта документов, предусмотренных настоящей главой Указания, несоответствия состава сведений, содержащихся в указанных документах, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе требованиям настоящего Указания, Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) направляет (выдает) организации-заявителю соответствующее уведомление с указанием выявленных нарушений, необходимости представления исправленных и (или) дополнительных документов и срока для их представления. В этом случае течение срока, предусмотренного пунктом 2.6 настоящего Указания, приостанавливается и возобновляется со дня, следующего за днем получения Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) запрошенных документов, а если такие документы организацией-заявителем не представлены — со дня, следующего за днем окончания указанного в уведомлении Банка России срока для представления запрошенных документов.

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

2.8. Решение об отказе во включении организации-заявителя в Реестр принимается Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) по следующим основаниям.

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

2.8.1. Обращение с заявлением организации, которая не является управляющим, управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда или хозяйственным обществом.

2.8.2. Обращение с заявлением организации, в которой лицом, имеющим право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такой организации, являются:

юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций, перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации;

юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;

физическое лицо, указанное в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

2.8.3. Обращение с заявлением организации, в которой членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером такой организации является лицо, указанное в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

2.8.4. Несоответствие представленного заявления, иных представленных документов и (или) состава содержащихся в них сведений требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе требованиям настоящего Указания.

2.8.5. Обнаружение в представленных заявлении и (или) иных документах сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

2.9. В случае принятия решения о включении организации-заявителя в Реестр Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения выдает (направляет) организации-заявителю письменное уведомление о включении ее в Реестр.

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

2.10. В случае принятия решения об отказе во включении организации-заявителя в Реестр Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения выдает (направляет) организации-заявителю письменное уведомление об отказе во включении ее в Реестр, содержащее основания отказа.

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

2.11. При отказе во включении организации-заявителя в Реестр документы, представленные в Банк России, не возвращаются.

Глава 3. Порядок исключения организаций из Реестра

3.1 Исключение организации из Реестра производится:

на основании заявления организации, включенной в Реестр, об исключении ее из Реестра при условии, что такая организация на момент направления указанного заявления не осуществляет деятельность управляющей компании специализированного общества;

в случае неисполнения организацией, включенной в Реестр, предписания Банка России об устранении нарушений требований Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и (или) нормативных актов Банка России;

в случае отзыва (аннулирования) у организации, включенной в Реестр, лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами в связи с нарушением такой организацией требований законодательства Российской Федерации.

Решение об исключении организации из Реестра принимается Банком России (Департаментом корпоративных отношений).

(абзац введен Указанием Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

3.2 Заявление организации об исключении ее из Реестра должно содержать:

полное фирменное наименование, место нахождения организации-заявителя и адрес для направления организации-заявителю почтовых отправлений;

ОГРН, за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании организации-заявителя, и дату внесения указанной записи;

номер соответствующей лицензии организации-заявителя на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) на осуществление управляющей компанией деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и дату ее выдачи (в случае если организацией-заявителем является управляющий или управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда);

подтверждение того, что организация-заявитель не осуществляет деятельность управляющей компании специализированного общества;

способ получения организацией-заявителем от Банка России уведомлений, подлежащих направлению (выдаче) организации-заявителю в соответствии с настоящим Указанием: почтовая связь, выдача представителю организации-заявителя;

дату подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа организации-заявителя, заявления об исключении ее из Реестра.

3.3. Заявление организации об исключении ее из Реестра представляется в Банк России (Департамент корпоративных отношений) в одном экземпляре. Указанное заявление должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа организации-заявителя, и заверено (скреплено) печатью организации-заявителя (при ее наличии).

(в ред. Указаний Банка России от 02.06.2015 № 3657-У, от 13.06.2017 № 4408-У)

Заявление организации об исключении ее из Реестра, насчитывающее более одного листа, должно быть пронумеровано, прошито, скреплено печатью организации-заявителя на прошивке и заверено подписью ее уполномоченного лица.

3.4. В случае представления заявления организации об исключении ее из Реестра решение об исключении или мотивированное решение об отказе в исключении организации из Реестра принимается Банком России (Департаментом корпоративных отношений) в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного заявления.

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

3.5. Основаниями для принятия Банком России (Департаментом корпоративных отношений) решения об отказе в исключении организации-заявителя из Реестра являются:

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

осуществление организацией-заявителем деятельности управляющей компании специализированного общества;

несоответствие представленного заявления и (или) состава содержащихся в нем сведений требованиям настоящего Указания;

обнаружение в представленном заявлении ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

3.6. В случае принятия решения об исключении организации-заявителя из Реестра Банк России (Департамент корпоративных отношений) в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения выдает (направляет) организации-заявителю письменное уведомление об исключении ее из Реестра.

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

от 6 октября 2014 года № 3412-У

в реестр управляющих компаний специализированных обществ и исключения организаций из указанного реестра»

(рекомендуемый образец)

СПРАВКА, содержащая сведения о физическом лице

    (имеющем право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более
    процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли),
     составляющие уставный капитал, и (или) являющемся членом
        совета директоров (наблюдательного совета), членом
        коллегиального исполнительного органа, единоличным

           исполнительным органом, главным бухгалтером)

        __________________________________________________

               (наименование организации-заявителя)

«» __________________ 20 г. (дата составления)

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

      (фамилия, имя, отчество (если имеется), подпись, дата)

___________________________________ ___________ _______________________ (наименование должности (подпись) (И.О. Фамилия) единоличного исполнительного органа организации-заявителя) М.П.