Указание Банка России от 02.10.2014 № 3408-У

(ред. от 13.06.2017)

«О порядке и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) должностных лиц организатора торговли и клиринговой организации»

(Зарегистрировано в Минюсте России 20.11.2014 № 34793)

Зарегистрировано в Минюсте России 20 ноября 2014 г. № 34793

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 2 октября 2014 г. № 3408-У

О ПОРЯДКЕ И ФОРМЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ УВЕДОМЛЕНИЯ О ПРЕДПОЛАГАЕМОМ ИЗБРАНИИ (НАЗНАЧЕНИИ) ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ

Настоящее Указание на основании статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699) (далее — Федеральный закон «Об организованных торгах»), статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098) (далее — Федеральный закон «О клиринге и клиринговой деятельности») устанавливает порядок и форму представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) должностных лиц организатора торговли и клиринговой организации для получения предварительного согласия Банка России.

2. Для получения предварительного согласия на избрание (назначение) должностных лиц, указанных в статье 6 Федерального закона «Об организованных торгах» и статье 6 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», организатор торговли или клиринговая организация представляет в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) уведомление о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица (приложение к настоящему Указанию) в письменной форме (далее — уведомление об избрании). Уведомление об избрании должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, предусмотренных статьей 6 Федерального закона «Об организованных торгах» и статьей 6 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» соответственно.

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

3. К уведомлению об избрании прилагаются следующие документы:

копия трудовой книжки соответствующего должностного лица;

копия документа государственного образца, подтверждающего получение соответствующим должностным лицом высшего профессионального образования (в случае получения образования за пределами Российской Федерации — свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 сентября 2013 года № 1694-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 39, ст. 5007; 2014, № 12, ст. 1330) перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, либо документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации);

оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации;

оригинал справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной Федеральной налоговой службой;

копия квалификационного аттестата в сфере деятельности по проведению организованных торгов, в случае если заявителем является организатор торговли, либо копия квалификационного аттестата в сфере клиринговой деятельности, в случае если заявителем является клиринговая организация.

4. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, должны быть подписаны уполномоченным лицом заявителя. Подпись уполномоченного лица должна быть заверена печатью заявителя.

5. Документы, представляемые в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) и состоящие более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью заявителя.

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

6. В случае нарушения заявителем требований к оформлению документов, а также в случае представления неполного комплекта документов, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) направляет заявителю письменное уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее — уведомление о возврате) не позднее пяти рабочих дней со дня представления уведомления.

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

В этом случае срок рассмотрения документов исчисляется со дня предоставления заявителем всех необходимых документов в соответствии с уведомлением о возврате.

7. Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) при соответствии кандидата требованиям, установленным частями 1, 2 статьи 6 Федерального закона «Об организованных торгах» и частями 1, 2 статьи 6 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», в течение 10 рабочих дней со дня получения уведомления об избрании и документов, представленных заявителем в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания, а также в случае представления заявителем недостающих документов в соответствии с уведомлением о возврате, предусмотренном пунктом 6 настоящего Указания, дает в письменной форме согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность.

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

В случае несоответствия кандидата требованиям, установленным частями 1, 2 статьи 6 Федерального закона «Об организованных торгах» и частями 1, 2 статьи 6 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», или в случае включения в уведомление об избрании неполных или недостоверных сведений Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее 10 рабочих дней со дня представления уведомления об избрании и документов дает в письменной форме отказ в избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность.

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4408-У)

8. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина

к Указанию Банка России от 2 октября 2014 года № 3408-У «О порядке и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании»

___________________________________________________________________________ (полное наименование организатора торговли, клиринговой организации на русском языке)

                            (ИНН, ОГРН)

                     (адрес места нахождения)

                         (почтовый адрес)

(сведения о наличии лицензии организатора торговли, клиринговой организации (вид деятельности, номер лицензии, дата выдачи, срок действия лицензии)

   (указывается фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
соответствующего должностного лица и его предполагаемая должность)

1. Дата рождения: _________________________________________________________

2. Место рождения: ________________________________________________________

3. Гражданство: ___________________________________________________________

4. Паспортные данные (серия и номер паспорта): ____________________________

5. Дата выдачи паспорта: __________________________________________________

6. Орган, выдавший паспорт: _______________________________________________

7. Место жительства (регистрации): ________________________________________

Соответствующее должностное лицо _____________________________ не является: (указывается фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии)

    1)  лицом,  которое  осуществляло  функции единоличного исполнительного
органа,   входило   в  состав  коллегиального  исполнительного  органа  или
осуществляло  функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера)
финансовых  организаций  в момент совершения этими организациями нарушений,
за  которые  у  них  были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление
соответствующих   видов   деятельности,  или  нарушений,  за  которые  было
приостановлено  действие  указанных  лицензий  и  указанные  лицензии  были

аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня

такого  аннулирования  прошло  менее  трех  лет  или  если в отношении лица
имеются  вступившие  в  законную  силу судебные решения, установившие факты
совершения   указанными  лицами  неправомерных  действий  при  банкротстве,

преднамеренного и (или) фиктивного банкротства;

2)  <a id="p100035"></a>лицом,  в  отношении которого не истек срок, в течение которого оно

считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;

3)  <a id="p100036"></a>лицом,  имеющим  судимость  за  преступления  в сфере экономической

деятельности или преступления против государственной власти, в том числе по законодательству иностранного государства;

4) <a id="p100037"></a>лицом, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, если со

дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

Достоверность информации, содержащейся в указанном уведомлении, подтверждаю.

Факты, изложенные в прилагаемых к настоящему уведомлению документах, не изменились на дату представления настоящего уведомления.

К настоящему уведомлению прилагаются следующие документы:

____________________________________ ___________ ________________________ (наименование должности руководителя (подпись) (Ф.И.О.) или уполномоченного лица)

            М.П.