--- title: "Указание Банка России от 23.07.2014 N 3339-У" number: "3339-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2014-07-23 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u" --- ## Указание Банка России от 23.07.2014 N 3339-У # Указание Банка России от 23.07.2014 N 3339-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2014 N 33868) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100289) Банка России от 15.01.2020 N 202-И. > Начало действия документа - 21.09.2014. > Окончание действия документа - 07.05.2020. > В соответствии с [пунктом 2](#p100034) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликован в "Вестнике Банка России" - 10.09.2014). > Документ утратил силу в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100289) Банка России от 15.01.2020 N 202-И, [вступившей](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100281) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликована на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 27.04.2020). Зарегистрировано в Минюсте России 25 августа 2014 г. N 33868 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 23 июля 2014 г. N 3339-У **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 13 ЯНВАРЯ 2005 ГОДА N 1542-У** **"ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК БАНКОВ С УЧАСТИЕМ** **СЛУЖАЩИХ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОРПОРАЦИИ "АГЕНТСТВО** **ПО СТРАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ"** 1. В целях совершенствования порядка проведения проверок банков и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 11 июля 2014 года N 21) внести в [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u) Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2005 года N 6285, 22 мая 2007 года N 9512, 14 сентября 2009 года N 14758 ("Вестник Банка России" от 9 февраля 2005 года N 7, от 30 мая 2007 года N 32, от 23 сентября 2009 года N 56), следующие изменения. 1.1. [Пункт 1.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100008) изложить в следующей редакции: "1.2. Проверки банков проводятся в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i) Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2014 года N 31391 ("Вестник Банка России" от 13 марта 2014 года N 23-24) (далее - Инструкция Банка России N 147-И), нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.".
1.2. [Абзац второй пункта 2.5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100024) изложить в следующей редакции:
"полное фирменное наименование или сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка, его регистрационный номер, присвоенный Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций;".
#### 1.3 В [пункте 2.6](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100030): в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100030) слова "(Главная инспекция кредитных организаций)" заменить словами "(Главную инспекцию Банка России)"; в [абзаце втором](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100031) слова "Сводного годового плана комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов)" заменить словами "Сводного годового плана проверок кредитных организаций (их филиалов), составляемого на очередной календарный год,". 1.4. В [абзаце втором пункта 2.12](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100044) слова "по форме, предусмотренной приложением 1 или 2 к Инструкции Банка России N 105-И" заменить словами "по формам, предусмотренным [приложением 1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100366) к Инструкции Банка России N 147-И". 1.5. [Абзацы второй](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100051) и [третий пункта 3.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100052) изложить в следующей редакции: "пользоваться техническими средствами, необходимыми для проведения проверки, включая компьютеры, телекоммуникационное оборудование, электронные носители информации (в том числе жесткие диски компьютеров (серверов и рабочих станций), удаленные запоминающие устройства и отчуждаемые (съемные) машинные носители информации), калькуляторы, копировальные аппараты, сканеры, телефоны (в том числе сотовой связи) и иные технические средства (далее - технические средства), вносить в помещения проверяемого банка и выносить из них технические средства, принадлежащие Агентству; получать доступ к автоматизированным банковским и (или) информационным системам банка, автономным компьютерным системам, отдельным компьютерам, системам видеонаблюдения и иным техническим средствам, электронным базам данных банка в режиме просмотра и (или) выборки необходимой информации, а также получать (на собственные отчуждаемые (съемные) машинные носители информации) электронные документы (информацию) банка, выборки информации (наборы записей), регистры бухгалтерского учета и иную информацию, хранящуюся в автоматизированных банковских и (или) информационных системах, автономных компьютерных системах, отдельных компьютерах и иных технических средствах, электронных базах данных, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) их представления.". 1.6. В [пункте 3.4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100053) слова "Документы (информация) банка" заменить словами "Документы и иная информация (далее - документы (информация) банка", слова "по форме, предусмотренной приложением 4 к Инструкции Банка России N 105-И" заменить словами "по [форме 1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100484), предусмотренной приложением 5 к Инструкции Банка России N 147-И". #### 1.7 В [пункте 3.5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100054): [абзац первый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100054) после слов "при их наличии" дополнить словами ", в том числе при их возникновении в ходе проверки банка"; [абзацы второй](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p2) и [третий](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p1) изложить в следующей редакции: "состоит ли он в близком родстве или свойстве (родители, супруги, братья, сестры, дети, а также братья, сестры, родители, дети супругов и супруги детей) с акционерами (участниками) банка, с членами совета директоров (наблюдательного совета) банка, а также с единоличным исполнительным органом банка либо его заместителем, членами коллегиального исполнительного органа банка (далее - руководитель банка), с главным бухгалтером банка либо его заместителем, с руководителями и главными бухгалтерами (при их наличии) обособленных или внутренних структурных подразделений банка, а также с руководителем службы внутреннего контроля или с руководителем иного подразделения банка, на которое возложены функции внутреннего контроля, если перечисленные лица могут оказывать значительное влияние на решения, принимаемые органами управления банка; владеет ли он ценными бумагами, акциями (долями) в уставном капитале проверяемого банка и (или) входит ли в состав органов управления проверяемого банка;"; [дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100054) абзацем следующего содержания: "является ли он представителем по делам третьих лиц, в том числе проверяемого банка, в Банке России или Агентстве.". 1.8. В [пунктах 4.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100061) и [5.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100068) слова "Инструкция Банка России N 105-И" в соответствующих падежах заменить словами "[Инструкция](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i) Банка России N 147-И" в соответствующих падежах. 1.9. [Абзацы второй](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100064) и [третий пункта 4.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100065) изложить в следующей редакции: "предоставлять служащим Агентства (по согласованию с руководителем рабочей группы) отдельные рабочие места в выделенном для рабочей группы служебном помещении банка в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i) Банка России N 147-И, оборудованном техническими средствами, необходимыми для проведения проверки; обеспечивать служащим Агентства доступ к документам (информации), необходимым для проведения проверки, доступ к автоматизированным банковским и (или) информационным системам, автономным компьютерным системам, отдельным компьютерам и иным техническим средствам, электронным базам данных банка в режиме просмотра и выборки необходимой информации, а также получение копий документов (информации) банка на бумажном носителе, электронных документов (информации), выборок информации (наборов записей) на основании заявки на предоставление документов (информации), подписанной служащим Агентства и руководителем рабочей группы, в срок, устанавливаемый в заявке на предоставление документов (информации).". 1.10. В [пункте 4.4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100066) слова "организационно-технические средства" заменить словами "технические средства". 1.11. В [пункте 6.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100074) слова "приложением 8 к Инструкции Банка России N 105-И" заменить словами "[приложением 10](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100601) к Инструкции Банка России N 147-И". 1.12. [Главу 6](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100072) дополнить пунктом 6.3 следующего содержания: "6.3. По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, руководителю банка, совету директоров (наблюдательному совету) банка может быть направлен, в том числе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, экземпляр акта о противодействии проведению проверки (его копия).". 1.13. В [абзаце четвертом пункта 7.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u#p100081) слова "с пунктом 7.4 Инструкции Банка России N 105-И" заменить словами "с [пунктами 7.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100237) - [7.7](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100260) Инструкции Банка России N 147-И". 2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**
Согласовано Генеральный директор государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" **Ю.О.ИСАЕВ** ---