--- title: "Указание Банка России от 21.07.2014 N 3329-У" number: "3329-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2014-07-21 redaction: 2016-09-01 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3329-u" --- ## Указание Банка России от 21.07.2014 N 3329-У # Указание Банка России от 21.07.2014 N 3329-У (ред. от 19.07.2016) "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (Зарегистрировано в Минюсте России 15.08.2014 N 33608) > [!WARNING] > Начало действия редакции - 01.09.2016. > Окончание действия документа - 26.06.2017. > Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4074-u#p100005) Банка России от 19.07.2016 N 4074-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4074-u#p100006) в силу с 1 сентября 2016 года. > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4373-u#p100051) Банка России от 11.05.2017 N 4373-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4373-u#p100049) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России [http://www.cbr.ru/](#p1) - 16.06.2017). > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4373-u#p100051) Банка России от 11.05.2017 N 4373-У, которым установлены новые [требования](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4373-u) ([не распространяются](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4373-u#p100048) на форекс-дилеров, а также на профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов). Зарегистрировано в Минюсте России 15 августа 2014 г. N 33608 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 21 июля 2014 г. N 3329-У **О ТРЕБОВАНИЯХ** **К СОБСТВЕННЫМ СРЕДСТВАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА** **ЦЕННЫХ БУМАГ И УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ,** **ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ** **ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ** На основании [статьи 76.4](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-4#p324) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634), [пункта 3 статьи 44](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101211) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985), [пункта 6 статьи 38](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p515), [подпункта 1.1 пункта 2 статьи 55](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p390) Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России ([протокол](#p1) заседания Совета директоров Банка России от 11 июля 2014 года N 21) Банк России устанавливает требования к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. 1. Требования настоящего Указания не распространяются на кредитные организации. 2. Минимальный размер собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг рассчитывается в следующем порядке: МРСС = X x НДСС, где: МРСС - минимальный размер собственных средств; НДСС - норматив достаточности собственных средств; X - постоянная величина, равная 2 миллионам рублей. Для депозитариев величина X рассчитывается по следующей формуле: $X = \frac{\sum_{i} (a_{i} \sum_{j} P_{i;j}Q_{i;j})}{\text{НДСС}} + C$ , где: Qi;j - количество j-ых ценных бумаг на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию i-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги; Pi;j - рыночная цена j-ых ценных бумаг, учитываемых на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию i-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, определенная в порядке, установленном для определения налоговой базы по налогу на доходы физических лиц в соответствии с [главой 23](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p101069) Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340), а в случае отсутствия рыночной цены - номинальная стоимость этих ценных бумаг, умноженная на поправочный коэффициент в размере, равным 3; ai - значение коэффициента, присвоенного i-му лицу, осуществляющему учет прав на ценные бумаги, согласно [приложению](#p14) к настоящему Указанию; C - постоянная величина, равная 2 миллионам рублей. > *(п. 2 в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3787-u#p100006) Банка России от 09.09.2015 N 3787-У)* 3. Числовое значение норматива достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, устанавливается равным коэффициенту 1,5, за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, предусмотренных [пунктом 4](#p100014) настоящего Указания. 4. Числовое значение нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливается равным следующим коэффициентам: а) 17,5 - для брокеров, имеющих право на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и (или) совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента); б) 7,5 - для брокеров, указанных в [подпункте "а"](#p100015) настоящего пункта, являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, которая: функционирует в статусе саморегулируемой организации более пяти лет или объединяет в своем составе в качестве членов не менее 30 процентов от общего количества финансовых организаций, имеющих лицензию на осуществление брокерской деятельности; утвердила стандарты осуществления профессиональной деятельности, предусматривающие правила исполнения поручения клиентов на лучших условиях, стандарты организации системы управления рисками при осуществлении брокерской деятельности, правила предотвращения конфликта интересов, правила информирования клиента брокера о рисках, связанных с инвестированием, правила отчетности брокера перед клиентом; ведет реестр нарушений указанных стандартов членами этой саморегулируемой организации; в) 2,5 - для брокеров, осуществляющих деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар; г) 1,5 - для дилеров; д) 17,5 - для управляющих; е) 2,5 - для управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, которая: функционирует в статусе саморегулируемой организации более пяти лет и (или) объединяет в своем составе в качестве членов не менее 30 процентов от общего количества финансовых организаций, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами; утвердила стандарты осуществления профессиональной деятельности, предусматривающие правила оценки способности клиента нести инвестиционный риск, правила предложения услуг с учетом указанной оценки, правила предотвращения конфликта интересов, классификацию способов управления ценными бумагами, правила информирования клиента управляющего о рисках, связанных с инвестированием, правила отчетности управляющего перед клиентом; ведет реестр управляющих - членов этой саморегулируемой организации, содержащий применяемые ими способы управления ценными бумагами, а также нарушения указанных стандартов; ж) 7,5 - для депозитариев; з) 100 - для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок; и) 125 - для депозитариев, осуществляющих деятельность расчетного депозитария; к) 40 - для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; л) 50 - для регистраторов. 5. Утратил силу с 1 сентября 2016 года. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4074-u#p100005) Банка России от 19.07.2016 N 4074-У. 6. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 сентября 2014 года. Председатель Центрального банка Российской Федерации **Э.С.НАБИУЛЛИНА** Приложение к Указанию Банка России от 21 июля 2014 года N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" **ТАБЛИЦА** **КОЭФФИЦИЕНТОВ, ПРИСВАИВАЕМЫХ ЛИЦАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ УЧЕТ** **ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ** | N п/п | Лицо, осуществляющее учет прав на ценные бумаги | Значение коэффициента ai | | --- | --- | --- | | 1 | держатель реестра владельцев ценных бумаг (в отношении этих ценных бумаг) | 0 | | 2 | центральный депозитарий | 0 | | 3 | расчетный депозитарий | 0 | | 4 | лицо, осуществляющее обязательное централизованное хранение документарных ценных бумаг (в отношении этих ценных бумаг) | 0 | | 5 | иностранная организация, включенная в перечень, предусмотренный [пунктом 3 статьи 27.5-3](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1047) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" | 0 | | 6 | депозитарий, не являющийся организациями, указанными в строках 2 - 4, размер собственных средств которого составляет более 1 млрд. руб. | 0 | | 7 | депозитарий, не являющийся организациями, указанными в строках 2 - 4, размер собственных средств которого составляет более 300 млн. руб., но менее 1 млрд. руб. | 0,01 | | 8 | депозитарий, не являющийся организациями, указанными в строках 2 - 4, размер собственных средств которого составляет менее 300 млн. руб. | 0,5 | | 9 | иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, не являющаяся организацией, указанной в строке 5 | 0,5 | Примечание. Определение значения коэффициента ai в соответствии со строками 6 - 8 осуществляется на основании информации о собственных средствах, раскрытой в порядке, установленном в соответствии с [пунктом 26 статьи 30](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p487) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349), по состоянию на последний календарный день месяца, предшествующего предыдущему календарному месяцу. В случае если на дату определения значения коэффициента ai информация о собственных средствах не раскрыта или у лица, осуществляющего учет прав на ценные бумаги, аннулирована либо приостановлена лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, а также в случае назначения временной администрации или принятия арбитражным судом решения о введении в отношении указанного лица одной из процедур банкротства, то коэффициенту ai присваивается значение, равное 0,5. ---