Указание Банка России от 25.06.2014 № 3295-У
Актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: Указание Банка России от 25.06.2014 N 3295-У. 3295-У. 25.06.2014. https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3295-u
«О внесении изменений в Положение Банка России от 9 июня 2012 года № 381-П „О порядке осуществления надзора за соблюдением не являющимися кредитными организациями операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры требований Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ „О национальной платежной системе“, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России»
(Зарегистрировано в Минюсте России 24.07.2014 № 33256)
Внимание
Документ утратил силу в связи с изданием Положения Банка России от 16.04.2018 № 640-П. Начало действия документа — 07.09.2014. Окончание действия документа — 03.09.2018. В соответствии с пунктом 2 данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в «Вестнике Банка России» (опубликован в «Вестнике Банка России» — 27.08.2014). Документ утратил силу в связи с изданием Положения Банка России от 16.04.2018 № 640-П, вступившего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 24.08.2018).
Зарегистрировано в Минюсте России 24 июля 2014 г. № 33256
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ от 25 июня 2014 г. № 3295-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 9 ИЮНЯ 2012 ГОДА № 381-П «О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ НАДЗОРА ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ НЕ ЯВЛЯЮЩИМИСЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ОПЕРАТОРАМИ ПЛАТЕЖНЫХ СИСТЕМ, ОПЕРАТОРАМИ УСЛУГ ПЛАТЕЖНОЙ»
ИНФРАСТРУКТУРЫ ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
ОТ 27 ИЮНЯ 2011 ГОДА № 161-ФЗ «О НАЦИОНАЛЬНОЙ
ПЛАТЕЖНОЙ СИСТЕМЕ», ПРИНЯТЫХ В СООТВЕТСТВИИ
С НИМ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ»
1. Внести в Положение Банка России от 9 июня 2012 года № 381-П «О порядке осуществления надзора за соблюдением не являющимися кредитными организациями операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры требований Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ „О национальной платежной системе“, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 июня 2012 года № 24586 («Вестник Банка России» от 20 июня 2012 года № 31), следующие изменения.
1.1 В пункте 1.2:
в абзаце первом слова «и предусматривает» заменить словами «, взыскание штрафов, предусмотренных статьями 82.4, 82.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ „О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317) (далее — Федеральный закон № 86-ФЗ), и предусматривает»;
абзац восьмой дополнить словами «и своевременности их предоставления»;
абзац десятый признать утратившим силу;
дополнить абзацами следующего содержания:
«проверку полноты и своевременности внесения оператором платежной системы, не являющейся национально значимой платежной системой, обеспечительного взноса на специальный счет в Банке России в порядке, предусмотренном Положением Банка России от 12 июня 2014 года № 423-П „Об обеспечительных взносах операторов платежных систем, не являющихся национально значимыми платежными системами“, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 20 июня 2014 года № 32820 („Вестник Банка России“ от 26 июня 2014 года № 60)»;
выявление фактов приостановления (прекращения) в одностороннем порядке оказания услуг платежной инфраструктуры участнику (участникам) платежной системы и его (их) клиентам.
Банк России может осуществлять проверку иных требований Федерального закона № 161-ФЗ, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России в рамках надзора за поднадзорными организациями.».
1.2 В пункте 2.2:
абзац первый после слов «платежной системы» дополнить словами «, в том числе»;
дополнить абзацами следующего содержания:
«необходимости проверки правильности исчисления обеспечительных взносов;»
приостановления (прекращения) в одностороннем порядке оказания услуг платежной инфраструктуры участнику (участникам) платежной системы и его (их) клиентам.».
1.3. Пункт 2.4 дополнить словами «, взыскания штрафов, предусмотренных статьями 82.4, 82.5 Федерального закона № 86-ФЗ».
1.4. Пункт 3.23 дополнить словами «, взыскания штрафов, предусмотренных статьями 82.4, 82.5 Федерального закона № 86-ФЗ, в порядке, установленном Указанием Банка России от 25 июня 2014 года № 3294-У „О порядке применения к операторам платежных систем штрафов, предусмотренных статьями 82.4, 82.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ „О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 июля 2014 г. № 33196».
1.5. Пункт 4.5 изложить в следующей редакции:
«4.5. Предписанием Банка России оформляются:
»
мера принуждения, предусмотренная частью 2 статьи 34 Федерального закона № 161-ФЗ;
требование об уплате штрафа, предусмотренное статьей 82.4 Федерального закона № 86-ФЗ;
требование об уплате штрафа, предусмотренное статьей 82.5 Федерального закона № 86-ФЗ.
В предписании Банка России указываются: фамилия, имя, отчество (при наличии) (Ф.И.О.) должностного лица Банка России, принявшего решение о применении меры принуждения, взыскании штрафа за приостановление (прекращение) в одностороннем порядке оказания услуг платежной инфраструктуры участнику (участникам) платежной системы и его (их) клиентам, взыскании штрафа за невнесение, внесение не в полном размере обеспечительного взноса операторами платежных систем, не являющихся национально значимыми платежными системами; полное наименование поднадзорной организации; регистрационный номер оператора платежной системы или основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации, привлеченной оператором платежной системы в качестве операционного центра, платежного клирингового центра; выявленные нарушения Федерального закона № 161-ФЗ, выявленные нарушения, являющиеся основанием для взыскания штрафа, со ссылкой на соответствующие федеральные законы и принятые в соответствии с ними нормативные акты Банка России; мера принуждения, срок для устранения нарушения, требование об уплате штрафа, сумма штрафа, дата (даты) приостановления (прекращения) в одностороннем порядке оказания услуг платежной инфраструктуры участнику (участникам) платежной системы и его (их) клиентам, срок для уплаты штрафа, реквизиты счета для уплаты штрафа.
В предписании об ограничении (приостановлении) оказания услуг операционного центра и (или) услуг платежного клирингового центра указываются срок введения меры принуждения и предельный размер позиций на нетто-основе участника (участников) платежной системы, предельное количество распоряжений участника (участников) платежной системы и (или) общая сумма указанных распоряжений в течение дня.».
1.6. В приложениях 1 и 2 слова «(регистрационный номер оператора платежной системы или ОГРН организации, привлеченной оператором платежной системы в качестве операционного центра, платежного клирингового центра платежной системы)» заменить словами «(наименование, регистрационный номер оператора платежной системы или наименование, ОГРН организации, привлеченной оператором платежной системы в качестве операционного центра, платежного клирингового центра платежной системы)».
1.7. Приложения 3 и 4 изложить в редакции приложений 1 и 2 к настоящему Указанию соответственно.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».
Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина
Приложение 1 к Указанию Банка России от 25 июня 2014 года № 3295-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 9 июня 2012 года № 381-П „О порядке осуществления надзора за соблюдением не являющимися кредитными организациями операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры требований Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ „О национальной платежной системе“, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России»
«Приложение 3 к Положению Банка России от 9 июня 2012 г. № 381-П „О порядке осуществления надзора за соблюдением не являющимися кредитными организациями операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры требований Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ „О национальной платежной системе“, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России»
АКТ ИНСПЕКЦИОННОЙ ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
<pre class="legal-pre">│ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ │
│ (БАНК РОССИИ) │
│ │
│ Для служебного пользования│
│ Экз. N ___________________│
│ │
│Дата составления: "__" ________ 20__ г. Место составления: ____________│
│ │
│ АКТ ИНСПЕКЦИОННОЙ ПРОВЕРКИ │
│ │</pre>
│_________________________________________________________________________│
│ (наименование, регистрационный номер оператора платежной системы или │
│наименование, ОГРН организации, привлеченной оператором платежной системы│
<pre class="legal-pre">│ в качестве операционного центра, платежного клирингового центра │
│ платежной системы) │</pre>
│_________________________________________________________________________│
<pre class="legal-pre">│ (полное наименование платежной системы) │
│ │
│Дата начала инспекционной проверки: "__" ___________ 20__ г. │
│Дата завершения инспекционной проверки: "__" ___________ 20__ г. │
│ │</pre>
│Настоящий акт составлен по результатам __________________________________│
│ (вид инспекционной проверки) │
│_________________________________________________________________________│
│_________________________________________________________________________│
│ (наименование, регистрационный номер оператора платежной системы или │
│наименование, ОГРН организации, привлеченной оператором платежной системы│
<pre class="legal-pre">│ в качестве операционного центра, платежного клирингового центра │
│ платежной системы) │</pre>
│________________________________________________________________________,│
<pre class="legal-pre">│ (полное наименование платежной системы) │
│ │
│проведенной в соответствии с поручением на проведение инспекционной│
│проверки от "__" ___________ 20__ г. N _____ │</pre>
│_________________________________________________________________________│
│ (отметка о наличии в акте инспекционной проверки информации, отнесенной │
<pre class="legal-pre">│ к информации ограниченного доступа (при необходимости) │
│ │
│ Акт инспекционной проверки │
│ │
│ (вводная, аналитическая и заключительная части) │
│ │
│ Приложения к акту инспекционной проверки: на ____ листах (с указанием│
│перечня прилагаемых документов (их копий). │
│ │
│Руководитель рабочей группы ___________ (Ф.И.О.) │
│ (подпись) │
│ │
│Члены рабочей группы: ___________ (Ф.И.О.) │
│ (подпись) │
│ ___________ (Ф.И.О.) │
│ (подпись) │
│ ___________ (Ф.И.О.) │
│ (подпись) │
│ │
│ М.П. Банка России │
│ (территориального учреждения│
│ Банка России, их структурных│
│ подразделений) │
│ │</pre>
│С актом инспекционной проверки _____________________________ ознакомлен: │
<pre class="legal-pre">│ (вид инспекционной проверки) │
│ │
│________________________________________ ___________ (Ф.И.О.) │
│(должность уполномоченного представителя (подпись) │
│ поднадзорной организации) │
│ │
│"__" ___________ 20__ г. М.П. поднадзорной организации│
│ │</pre>
│Возражения и замечания по акту инспекционной проверки ________________ на│
<pre class="legal-pre">│ (вид │
│ инспекционной │
│ проверки) │
│"___" листах прилагаются │
│ │
│________________________________________ ___________ (Ф.И.О.) │
│(должность уполномоченного представителя (подпись) │
│ поднадзорной организации) │
│ │
│"__" ___________ 20__ г. М.П. поднадзорной организации│</pre>
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
".
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 25 июня 2014 года № 3295-У
«О внесении изменений в Положение»
Банка России от 9 июня 2012 года № 381-П «О порядке осуществления надзора за соблюдением не являющимися кредитными организациями операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры требований Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ „О национальной платежной системе“, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России»
«Приложение 4 к Положению Банка России от 9 июня 2012 г. № 381-П „О порядке осуществления надзора за соблюдением не являющимися кредитными организациями операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры требований Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ „О национальной платежной системе“, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России»
АКТ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ИНСПЕКЦИОННОЙ ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
<pre class="legal-pre">│ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ │
│ (БАНК РОССИИ) │
│ │
│ Для служебного пользования│
│ Экз. N ___________________│
│ │
│ АКТ │
│ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ИНСПЕКЦИОННОЙ ПРОВЕРКИ │
│ │</pre>
│_________________________________________________________________________│
<pre class="legal-pre">│ (наименование, регистрационный номер оператора платежной системы или │
│ наименование, ОГРН организации, привлеченной оператором платежной │
│ системы в качестве операционного центра, платежного │
│ клирингового центра платежной системы) │</pre>
│_________________________________________________________________________│
<pre class="legal-pre">│ (полное наименование платежной системы) │
│ │
│N _____ от "__" ___________ 20__ г.│
│ │</pre>
│Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению _____________│
│_________________________________________________________________________│
│ (вид инспекционной проверки) │
│_________________________________________________________________________│
<pre class="legal-pre">│ (наименование, регистрационный номер оператора платежной системы │
│ или наименование, ОГРН организации, привлеченной оператором платежной │
│ системы в качестве операционного центра, платежного клирингового │
│ центра платежной системы) │</pre>
│________________________________________________________________________,│
<pre class="legal-pre">│ (полное наименование платежной системы) │
│ │
│проводимой в соответствии с поручением на проведение инспекционной│
│проверки от "__" _________ 20__ г. N ________ │
│ │</pre>
│Рабочая группа в составе: _______________________________________________│
│_________________________________________________________________________│
│_________________________________________________________________________│
│________________________________________ проводила инспекционную проверку│
│(должна была приступить к инспекционной проверке) _______________________│
│_________________________________________________________________________│
<pre class="legal-pre">│ (наименование, регистрационный номер оператора платежной │
│ системы или наименование, ОГРН организации, привлеченной оператором │
│ платежной системы в качестве операционного центра, платежного │
│ клирингового центра платежной системы) │</pre>
│_________________________________________________________________________│
<pre class="legal-pre">│ (полное наименование платежной системы) │
│ │</pre>
│с "__" ____________ 20__ г. Для проведения инспекционной проверки рабочей│
<pre class="legal-pre">│группе необходимо было (получить доступ в места осуществления│
│деятельности поднадзорной организации, получить документы (информацию),│</pre>
│необходимые (необходимую) для проведения инспекционной проверки, получить│
│копии с соответствующих документов, получить пояснения и т.п.) │
│_________________________________________________________________________│
│________________________________________________________________________.│
<pre class="legal-pre">│Уполномоченным представителем поднадзорной организации (иным должностным│
│лицом или ответственным работником поднадзорной организации)│</pre>
│_________________________________________________________________________│
│_________________________________________________________________________│
<pre class="legal-pre">│было отказано в доступе в здание или иное служебное помещение│
│поднадзорной организации, не предоставлены документы и т.п., что привело│
│к невозможности проведения инспекционной проверки поднадзорной│
│организации в целом или по отдельным проверяемым вопросам и т.п. │
│ │
│Руководитель рабочей группы ___________ (Ф.И.О.) │
│ (подпись) │
│ │
│Члены рабочей группы: ___________ (Ф.И.О.) │
│ (подпись) │
│ ___________ (Ф.И.О.) │
│ (подпись) │
│ │
│"__" ________ 20__ г. │
│ │
│Экземпляр настоящего акта получен: "__" ___________ 20__ г. │
│ │
│________________________________________ ___________ (Ф.И.О.) │
│(должность уполномоченного представителя (подпись) │
│ поднадзорной организации) │
│ │
│ М.П. поднадзорной организации│</pre>
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
".