Указание Банка России от 30.04.2014 № 3253-У

(ред. от 18.04.2016)

«О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)»

(Зарегистрировано в Минюсте России 26.05.2014 № 32434)

Зарегистрировано в Минюсте России 26 мая 2014 г. № 32434

---

УКАЗАНИЕ

от 30 апреля 2014 г. № 3253-У

О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА УСЛОВИЯХ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ (ЕДИНОГО ДОГОВОРА), СРОКАХ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ, НЕОБХОДИМОЙ ДЛЯ ВЕДЕНИЯ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА, И ИНФОРМАЦИИ ИЗ УКАЗАННОГО РЕЕСТРА, А ТАКЖЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НА УСЛОВИЯХ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ (ЕДИНОГО ДОГОВОРА), В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 52, ст. 6975), пунктов 6 и 7 статьи 51.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985) (далее — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») устанавливает:

(в ред. Указания Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

виды договоров, заключенных не на организованных торгах на условиях генерального соглашения (единого договора) (далее — генеральное соглашение), информация о которых подлежит представлению в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговую организацию или биржу, осуществляющие ведение реестров указанных договоров (далее — репозитарий), и сроки представления такой информации в репозитарий;

(в ред. Указания Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

порядок ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения, предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения в Центральный банк Российской Федерации (далее — Банк России);

лиц, обязанных представлять информацию в репозитарий.

(абзац введен Указанием Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

1. При поступлении в Банк России от саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации или биржи уведомления о намерениях осуществлять ведение реестра договоров, предусмотренных пунктом 6 статьи 51.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», указанная информация размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»).

1.1. Представлять в репозитарий информацию обязаны следующие юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации:

кредитные организации,

брокеры,

дилеры,

управляющие,

депозитарии,

регистраторы,

негосударственные пенсионные фонды,

управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда,

акционерные инвестиционные фонды,

организаторы торговли,

клиринговые организации,

страховые организации.

(п. 1.1 введен Указанием Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

2. Со дня вступления в силу настоящего Указания в репозитарий предоставляется информация о следующих видах договоров, заключенных на основании генерального соглашения:

(в ред. Указания Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

договор репо;

договор, предусматривающий обязанность одной стороны передать валюту в собственность второй стороне и обязанность второй стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность второй стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту. При этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче валюты (денежных средств).

3. Информация о заключенных на основании генерального соглашения договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, виды которых определены Банком России в соответствии с пунктом 2 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», предоставляется в репозитарий с 1 октября 2015 года, при этом информация о таких договорах, заключенных после 11 августа 2011 года и до заключения договора с репозитарием (дополнительного соглашения с репозитарием о предоставлении информации по всем видам договоров, если первоначально договор с репозитарием заключен в отношении отдельных видов договоров), если обязательства по таким договорам не исполнены на дату предоставления информации, предоставляется в репозитарий не позднее 1 октября 2015 года.

(в ред. Указаний Банка России от 17.09.2014 № 3382-У, от 16.02.2015 № 3567-У)

4. Информация о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, виды которых определены Банком России в соответствии с пунктом 2 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», заключенных на основании генерального соглашения до 11 августа 2011 года включительно, если обязательства по таким договорам не исполнены на дату предоставления информации, может быть предоставлена в репозитарий до 1 октября 2015 года в соответствии с договором с репозитарием (дополнительным соглашением с репозитарием о предоставлении информации по соответствующим видам договоров).

(в ред. Указаний Банка России от 17.09.2014 № 3382-У, от 16.02.2015 № 3567-У)

5. Сведения, содержащиеся в информации, предусмотренной в пунктах 2 — 4 настоящего Указания, подлежат включению в реестр договоров, заключенных на условиях генерального соглашения.

6. Репозитарий осуществляет ведение реестра договоров в соответствии с настоящим Указанием и договором, заключенным репозитарием со сторонами генерального соглашения (далее — договор об оказании репозитарных услуг). Репозитарий раскрывает на своем сайте в сети «Интернет» информацию о порядке и условиях оказания им услуг репозитария.

Абзац утратил силу с 1 октября 2014 года. - Указание Банка России от 17.09.2014 № 3382-У.

7. В случае привлечения репозитарием иных юридических лиц при сборе и обработке информации для ведения реестра договоров (далее — агенты репозитария) репозитарий раскрывает информацию об агентах репозитария на своем сайте в сети «Интернет».

8. Репозитарий обеспечивает целостность полученных документов, сообщений и записей, совершаемых репозитарием в соответствии с настоящим Указанием, а также целостность сведений, внесенных в реестр договоров, защиту их от искажений и несанкционированного доступа, сохранность электронной подписи на протяжении установленного настоящим порядком срока хранения таких сведений и документов. Раскрытие или предоставление репозитарием информации о сведениях, внесенных в реестр договоров, а также иной информации, полученной им в связи с оказанием услуг репозитария, не допускается, за исключением случаев, установленных федеральными законами и настоящим Указанием.

9. Информация о договорах, заключенных на условиях одного генерального соглашения, предоставляется только одному репозитарию, определенному сторонами в генеральном соглашении или в отдельном соглашении.

Договор об оказании репозитарных услуг, заключенный после 1 января 2015 года, должен содержать международный код идентификации юридического лица — стороны генерального соглашения, обязанной в соответствии с пунктом 1.1 настоящего Указания представлять информацию в репозитарий, а также информирующего лица.

(абзац введен Указанием Банка России от 17.09.2014 № 3382-У; в ред. Указаний Банка России от 16.02.2015 № 3567-У, от 07.09.2015 № 3776-У)

10. Информация о договорах, заключенных на условиях генерального соглашения, предоставляется лицом (лицами) (далее — информирующее лицо), определенным (определенными) сторонами генерального соглашения, которым (которыми) может быть сторона (стороны) генерального соглашения или третье лицо. Сведения об информирующем лице указываются в договоре об оказании репозитарных услуг или предоставляются репозитарию в порядке, установленном указанным договором.

Если одной из сторон договора, заключенного на условиях генерального соглашения, является лицо, не обязанное представлять информацию в репозитарий и не заключившее с репозитарием договор об оказании репозитарных услуг, а второй стороной договора — лицо, обязанное представлять информацию в репозитарий, то информирующее лицо определяется стороной, обязанной представлять информацию в репозитарий.

(абзац введен Указанием Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

11. Репозитарий оказывает услуги по ведению реестра договоров по всем видам договоров, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Указания. Репозитарий вправе оказывать услуги по ведению реестра иных договоров, заключенных на условиях генерального соглашения.

(п. 11 в ред. Указания Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

12. Информация, содержащая сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения (далее — договор), предоставляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты заключения, изменения или прекращения указанного договора.

(в ред. Указаний Банка России от 16.02.2015 № 3567-У, от 07.09.2015 № 3776-У)

13. Утратил силу. - Указание Банка России от 16.02.2015 № 3567-У.

14. Информация, содержащая сведения о заключении договора, предоставляется в репозитарий одновременно с информацией, содержащей сведения о генеральном соглашении, на условиях которого заключается договор, если сведения о таком генеральном соглашении ранее не были внесены в реестр договоров.

15. Если иное не предусмотрено настоящим Указанием, в случае изменения условий генерального соглашения или договора, сведения о которых были внесены в реестр договоров, информация о таких изменениях и (или) о кодах состояния обязательств по договору предоставляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих изменений и (или) наступления соответствующего события.

16. При прекращении всех обязательств по всем договорам, заключенным на основании генерального соглашения, информация об этом может быть представлена в одном сообщении.

(в ред. Указания Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

17. Информация, содержащая сведения о договорах, предоставляется в форме электронных сообщений в формате, установленном договором об оказании репозитарных услуг.

18. В случае технического сбоя у репозитария или у информирующего лица, который не был устранен до дня окончания установленного настоящим Указанием срока предоставления сообщения, сообщение о генеральных соглашениях или договорах может предоставляться в репозитарий на бумажном носителе в порядке, предусмотренном договором об оказании репозитарных услуг.

19. Репозитарий регистрирует все сообщения, поступающие к нему в связи с осуществлением деятельности, предусмотренной настоящим Указанием, в день их поступления в журнале учета сообщений, который является неотъемлемой частью реестра.

(в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У)

Запись в журнале учета сообщений должна содержать:

наименование сообщения и его порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);

дату и время регистрации сообщения в журнале учета сообщений;

порядковый номер (исходящий номер) и дату отправления сообщения (при наличии);

абзац утратил силу с 1 октября 2014 года. - Указание Банка России от 17.09.2014 № 3382-У;

исходящий номер ответа (при наличии) на полученное сообщение и дату его предоставления.

Журнал учета сообщений ведется в электронной форме при условии обеспечения возможности предоставления учитываемой информации и содержащихся в журнале сведений на бумажных носителях.

20. Утратил силу с 1 октября 2014 года. - Указание Банка России от 17.09.2014 № 3382-У.

21. Репозитарий регистрирует внесение сведений в реестр договоров, а также каждый отказ во внесении сведений в реестр договоров в журнале регистрации внесения сведений в реестр договоров (далее — регистрационный журнал). Регистрация внесения сведений в реестр договоров осуществляется одновременно с совершением записи в реестре договоров, регистрация отказа во внесении сведений в реестр договоров осуществляется в день принятия репозитарием решения об отказе во внесении сведений в реестр договоров.

22. Регистрационный журнал, который является неотъемлемой частью реестра, должен содержать следующие записи:

присвоенный репозитарием номер генерального соглашения;

международный код идентификации юридического лица, предоставившего сообщение, являющееся основанием для внесения или отказа во внесении сведений в реестр договоров;

(в ред. Указания Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

порядковый номер и дата сообщения, присвоенные в журнале учета сообщений;

дату, время и номер записи в реестре договоров или дату уведомления об отказе во внесении записи в реестр договоров;

вид записи в реестре договоров (внесение сведений о генеральном соглашении, о договоре, изменение сведений о генеральном соглашении, договоре и т.д.);

информацию о сведениях, внесенных в реестр договоров, или основание для отказа во внесении сведений в реестр договоров. При этом, если в реестр договоров вносятся сведения об изменении уже внесенных в реестр договоров сведений, то в информации указываются номер и дата внесения предыдущей записи в реестр договоров;

уникальный код идентификации договора для договоров (генеральных соглашений), заключенных с 1 июля 2016 года.

(абзац введен Указанием Банка России от 16.02.2015 № 3567-У)

23. Сведения о договоре вносятся в реестр договоров только после внесения в реестр договоров сведений о генеральном соглашении, на условиях которого заключен соответствующий договор.

24. Внесение записи или отказ во внесении записи в реестр договоров осуществляется репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения от информирующего лица, а если информирующих лиц более одного — не позднее рабочего дня, следующего за днем получения последнего сообщения при условии установления совпадения обязательных для сверки полей в сообщениях, полученных от информирующих лиц.

(в ред. Указания Банка России от 16.02.2015 № 3567-У)

25. Репозитарий отказывает во внесении записи в реестр договоров в следующих случаях:

сообщение содержит сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения, если сведения о таком соглашении не внесены в реестр договоров и не представлены одновременно с сообщением о договоре;

сообщение подписано неуполномоченным лицом;

(в ред. Указания Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

сведения о договоре, содержащиеся в сообщении, уже внесены в реестр договоров;

сообщение получено от лица, которое в соответствии с генеральным соглашением (соглашением сторон) не определено в качестве информирующего лица;

сообщение составлено с нарушением требований, установленных в договоре об оказании репозитарных услуг;

в сообщении отсутствует уникальный код идентификации договора, для договоров (генеральных соглашений), заключенных с 1 июля 2016 года;

(абзац введен Указанием Банка России от 16.02.2015 № 3567-У)

в сообщении отсутствует международный код идентификации юридического лица сторон по договору, информирующего лица;

(абзац введен Указанием Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

сообщение содержит уникальный код идентификации договора, содержащийся в записи, ранее внесенной в реестр договоров, за исключением случаев, когда сообщение, содержащее уникальный код идентификации договора, представлено с целью изменения сведений о договоре (генеральном соглашении), запись о котором ранее внесена в реестр договоров.

(абзац введен Указанием Банка России от 18.04.2016 № 4001-У)

26. В случае отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров информирующее лицо вправе внести изменения в сообщение и предоставить репозитарию новое сообщение о генеральном соглашении или договоре не позднее трех рабочих дней с даты получения отказа репозитария. При этом установленный настоящим Указанием срок предоставления сообщения считается соблюденным, за исключением случая повторного отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров.

27. Репозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения записи в реестр договоров, предоставляет сообщение, содержащее все сведения, внесенные в реестр договоров, сторонам генерального соглашения и информирующему лицу, если в качестве такого лица определено лицо, не являющееся стороной генерального соглашения. Порядок предоставления такого сообщения устанавливается договором об оказании репозитарных услуг.

28. Информирующее лицо вправе предоставить репозитарию возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения сообщения репозитария о внесении в реестр договоров соответствующих сведений.

(в ред. Указания Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

29. Репозитарий рассматривает возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее одного рабочего дня с даты их получения и вносит соответствующие изменения в реестр или предоставляет информирующему лицу мотивированный отказ в удовлетворении полученных возражений.

30. Реестр договоров, включая регистрационный журнал, ведется на электронных носителях при условии обеспечения возможности предоставления содержащихся в реестре договоров сведений на бумажных носителях. При этом репозитарий обеспечивает хранение и защиту всех сведений, внесенных в реестр договоров, в том числе путем обязательного создания резервной копии реестра договоров и определения процедур, направленных на предотвращение технических сбоев и ошибок, а также предотвращения доступа к реестру договоров неуполномоченных лиц.

31. Программно-технические средства, предназначенные для ведения журнала учета сообщений и реестра договоров, включая регистрационный журнал, должны позволять составлять реестр договоров на любой момент времени, а также формировать документы, содержащие внесенные в реестр договоров сведения обо всех или отдельных договорах (далее — выписки из реестра договоров), на любой момент или за любой период времени.

32. В реестр договоров включаются сведения согласно таблицам 1 и 2 приложения 1 к настоящему Указанию. При этом в реестр договоров включаются сведения, относящиеся к соответствующему виду договора согласно таблицам 3 - 8 приложения 1 и приложениям 2 - 7 к настоящему Указанию, а также сведения, которые дополнительно представлены информирующим лицом для включения в реестр.

Сведения по форме приложений к настоящему Указанию заполняются в соответствии с методическими указаниями по представлению сведений в репозитарий (приложение 8 к настоящему Указанию), и подлежат представлению в репозитарий с 1 октября 2015 года.

Сведения, указанные в настоящем пункте, могут включаться в реестр договоров на иностранном языке, если договор, о котором представляются эти сведения, составлен на иностранном языке.

(п. 32 в ред. Указания Банка России от 16.02.2015 № 3567-У)

33. Реестр договоров должен давать достоверное и полное представление о включенных в него сведениях. Внесение в реестр договоров неполных сведений, обязательных для представления, не допускается.

(в ред. Указания Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

34. Утратил силу. - Указание Банка России от 16.02.2015 № 3567-У.

35. Для целей определения нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства сообщение, содержащее информацию о заключении договора, должно быть зарегистрировано репозитарием в журнале учета сообщений, который является неотъемлемой частью реестра.

Если сообщение, содержащее информацию о заключении договора, зарегистрировано репозитарием в журнале учета сообщений после истечения установленных пунктом 12 настоящего Указания сроков, сведения о таких договорах не предоставляются репозитарием для целей определения нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства.

(п. 35 в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У)

36. Репозитарий представляет в Банк России реестр договоров, журнал учета сообщений и регистрационный журнал каждый рабочий день месяца по состоянию на конец операционного дня, предшествующего дню представления реестра договоров.

(в ред. Указаний Банка России от 17.09.2014 № 3382-У, от 07.09.2015 № 3776-У)

37. Репозитарий представляет в Банк России реестр договоров с журналом учета сообщений, регистрационным журналом в электронном виде в формате DBF (Data Base Format), DB2 (IBM Database 2), CSV (Comma-Separated Values), HTML (Hyper Text Markup Language), XML (eXtensible Markup Language), FpML (Financial products Markup Language), XLSX (Excel Workbook) либо путем организации бесперебойного защищенного доступа к таблицам базы данных репозитария.

(п. 37 в ред. Указания Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

38. Репозитарий по письменному запросу предоставляет выписку из реестра договоров (журнала учета сообщений) сторонам договора, информирующему лицу, Банку России, а также иным лицам, указанным в пункте 41 настоящего Указания.

(в ред. Указания Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

39. Выписка из реестра договоров (журнала учета сообщений) сторонам договора или информирующему лицу предоставляется в порядке и сроки, установленные договором об оказании репозитарных услуг.

(в ред. Указания Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

40. Выписки из реестра договоров (журнала учета сообщений) Банку России предоставляются в срок, в формате и на носителях, определенных в соответствующем запросе Банка России.

(в ред. Указания Банка России от 17.09.2014 № 3382-У)

41. Репозитарий предоставляет выписки из реестра договоров (журнала учета сообщений) арбитражному управляющему (ликвидационной комиссии) должника, являющегося стороной по договору. При этом в запросе арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) указываются сведения о назначении арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) с приложением подтверждающих полномочия документов (судебный акт, решение о назначении ликвидационной комиссии). При банкротстве (ликвидации) кредитной организации дополнительно указывается дата отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций и данные о представителе конкурсного управляющего (ликвидатора) государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» (далее — Агентство), если полномочия конкурсного управляющего (ликвидатора) осуществляются Агентством.

(в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У)

42. Выписка из реестра договоров (журнала учета сообщений) или мотивированный отказ в предоставлении такой выписки лицам, указанным в пункте 41 настоящего Указания, представляется репозитарием в течение пяти рабочих дней с даты поступления в репозитарий соответствующего запроса.

(в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У)

43. Отказ репозитария в предоставлении выписки из реестра договоров (журнала учета сообщений) может быть обжалован заинтересованным лицом в судебном порядке. При невозможности по техническим причинам предоставления репозитарием выписки из реестра договоров (журнала учета сообщений) в установленный настоящим Указанием срок репозитарий обязан в тот же срок представить заинтересованному лицу сообщение с указанием срока предоставления соответствующей информации.

(в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У)

44. Репозитарий сохраняет полученные им сообщения и документы, связанные с ведением реестра договоров, в течение пяти лет с даты прекращения срока действия договора, сведения о котором внесены в реестр договоров.

45. Репозитарий сохраняет журнал учета сообщений и регистрационный журнал, а также сведения, составляющие реестр договоров, в течение всего срока ведения реестра договоров и не менее пяти лет после прекращения ведения реестра договоров.

46. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

47. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

приказ ФСФР России от 28 декабря 2011 года № 11-68/пз-н «Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 11 мая 2012 года № 24107 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 15 октября 2013 года № 42);

приказ ФСФР России от 4 декабря 2012 года № 12-105/пз-н «О внесении изменений в приказ ФСФР России от 28.12.2011 № 11-68/пз-н „Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг“, зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2012 года № 26517 (Российская газета от 25 января 2013 года № 15).»

Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина

Приложение 1 к Указанию Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)»

СВЕДЕНИЯ, ПОДЛЕЖАЩИЕ ВКЛЮЧЕНИЮ В РЕЕСТР ДОГОВОРОВ

ТАБЛИЦА 1. СВЕДЕНИЯ О ГЕНЕРАЛЬНОМ СОГЛАШЕНИИ

Номер строки	Виды сведений	Описание
1	2	3
1	Идентификационный код генерального соглашения	Указывается уникальный код идентификации генерального соглашения
2	Дата и время внесения сведений о генеральном соглашении в реестр	Указываются дата и время регистрации генерального соглашения в реестре договоров в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС
3	Примерные условия договора (форма генерального соглашения)	Указываются наименование организации, разработавшей и опубликовавшей примерные условия договора или форму генерального соглашения, индивидуальное обозначение указанных документов либо указывается, что форма генерального соглашения разработана сторонами (стороной) самостоятельно
4	Тип кода стороны 1	Указывается тип кода стороны по договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию
5	Код стороны 1	Указывается значение кода идентификации стороны договора
6	Наименование стороны 1	Указывается полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица
7	Код страны стороны 1	Указывается код страны
8	Вид экономической деятельности стороны 1	CCP — центральный контрагент; CI — кредитная организация; B — брокер; D — дилер; MC — управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; Dep — депозитарии; R — регистраторы; PF — негосударственные пенсионные фонды; IF — акционерные инвестиционные фонды; TA — организаторы торговли; CC — клиринговые организации; I — страховые организации; Other — прочие
9	Тип кода стороны 2	Указывается тип кода стороны по договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию
10	Код стороны 2	Указывается значение кода идентификации стороны договора
11	Наименование стороны 2	Указывается полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица
12	Код страны стороны 2	Указывается код страны
13	Вид экономической деятельности стороны 2	CCP — центральный контрагент; CI — кредитная организация; B — брокер; D — дилер; MC — управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; Dep — депозитарии; R — регистраторы; PF — негосударственные пенсионные фонды; IF — акционерные инвестиционные фонды; TA — организаторы торговли; CC — клиринговые организации; I — страховые организации; Other — прочие
14	Код информирующего лица стороны 1	Указывается международный код идентификации юридического лица
15	Наименование информирующего лица стороны 1	Указывается полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица
16	Код информирующего лица стороны 2	Указывается международный код идентификации юридического лица
17	Наименование информирующего лица стороны 2	Указывается полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица
18	Аффилированность стороны 1 и стороны 2	Y — стороны являются аффилированными; N — стороны не являются аффилированными

ТАБЛИЦА 2. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ДОГОВОРЕ		Номер строки
Виды сведений	Описание	1
2	3	1
Идентификационный код договора	Указывается уникальный код идентификации договора	2 Идентификационный код генерального соглашения
Указывается уникальный код идентификации генерального соглашения.	Если договор заключен вне условий генерального соглашения, поле остается пустым	3
Дата и время поступления договора в репозитарий	Указываются дата и время регистрации договора в журнале учета сообщений в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС	4
Дата и время регистрации договора в реестре договоров	Указываются дата и время регистрации договора в реестре договоров в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС	5 Код состояния обязательств по договору R — исключение записи о заключении договора ввиду ошибочного внесения в реестр договоров или признания договора недействительным; N — прекращение обязательств по договору ввиду новации (новация отражается регистрацией нового договора); W — прекращение регистрации договора в репозитарии ввиду перехода клиента в другой репозитарий; T — обязательства прекращены надлежащим исполнением в срок; TD — обязательства прекращены надлежащим исполнением досрочно; C — исполнение обязательств просрочено; P — исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниям;
D — обязательства прекращены по иным основаниям;	E — продление срока действия договора в результате наступления предусмотренного договором обстоятельства или события	6
Дата заключения договора	Указывается дата заключения договора в формате ГГГГ-ММ-ДД	7 Дата вступления в силу договора
Указывается дата, определенная сторонами как «дата вступления в силу договора», в формате ГГГГ-ММ-ДД, если указанная дата не совпадает с датой заключения договора.	Если не применимо, поле остается пустым	8 Дата окончания срока действия договора
Указывается дата окончания срока действия договора в формате ГГГГ-ММ-ДД.	В случае если договором предусмотрено продление срока его действия в результате наступления соответствующего обстоятельства или события, этот срок не учитывается при указании даты окончания срока действия договора	9
Тип кода продавца по договору	Указывается тип кода продавца по договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию	10 Код продавца по договору
Указывается код, позволяющий идентифицировать лицо, определенное сторонами как продавец по договору.	Если не применимо, поле остается пустым	11
Наименование продавца по договору	Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица	12
Тип кода покупателя по договору	Указывается тип кода покупателя по договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию	13 Код покупателя по договору
Указывается код, позволяющий идентифицировать лицо, определенное сторонами как покупатель по договору.	Если не применимо, поле остается пустым	14
Наименование покупателя по договору	Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица	15 Тип клиента стороны 1 F — клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, кредитной организацией, страховой организацией, управляющей компанией, негосударственным пенсионным фондом или иной организацией, основным видом деятельности которой является деятельность по предоставлению финансовых услуг, а также вспомогательная деятельность в сфере финансовых услуг; L — клиент является иным юридическим лицом;
P — клиент является физическим лицом;	N — договор заключен не в интересах клиента	16
Тип кода клиента стороны 1	Указывается тип кода клиента в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию	17
Код клиента стороны 1	Указывается код клиента стороны по договору, позволяющий идентифицировать клиента	18
Наименование клиента стороны 1	Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица	19
Код страны клиента 1	Указывается код страны	20 Тип клиента стороны 2 F — клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, кредитной организацией, страховой организацией, управляющей компанией, негосударственным пенсионным фондом или иной организацией, основным видом деятельности которой является деятельность по предоставлению финансовых услуг, а также вспомогательная деятельность в сфере финансовых услуг; L — клиент является иным юридическим лицом;
P — клиент является физическим лицом;	N — договор заключен не в интересах клиента	21
Тип кода клиента стороны 2	Указывается тип кода клиента в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию	22
Код клиента стороны 2	Указывается код клиента стороны по договору, позволяющий идентифицировать клиента	23
Наименование клиента стороны 2	Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица	24
Код страны клиента 2 Указывается код страны
(в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У)	25	Код брокера Если сделка заключена при посредничестве брокера, и брокер не является стороной сделки, указывается международный код идентификации юридического лица — брокера.
Если не применимо, поле остается пустым (в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У)
26	Код участника клиринга	Указывается международный код идентификации юридического лица — участника клиринга. Если не применимо, поле остается пустым
27	Код типа расчетов	OTC — внеклиринговый расчет; CCP — расчеты по результатам централизованного клиринга; CS — расчеты по результатам простого клиринга
28	Код метода расчетов	P — поставочный; C — расчетный; E — расчетно-поставочный, предполагающий выбор какой-либо стороной договора метода расчетов: поставочный или расчетный
29	Код клиринговой организации	Указывается международный код идентификации юридического лица — клиринговой организации. Если не применимо, поле остается пустым
30	Код центрального контрагента	Указывается международный код идентификации юридического лица — центрального контрагента. Если не применимо, поле остается пустым
31	Дата включения обязательств из договора в клиринговый пул	Указывается дата включения обязательств из договора в клиринговый пул в формате ГГГГ-ММ-ДД. Если не применимо, поле остается пустым
32	Обязанность централизованного клиринга	Y — договор подлежит обязательному централизованному клирингу; N — договор не подлежит обязательному централизованному клирингу
33	Дата и время клиринга	Указываются дата и время клиринга договора в журнале учета входящих сообщений в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС. Если не применимо, поле остается пустым
34	Дата включения договора в портфель договоров	Указывается дата включения договора в портфель договоров в формате ГГГГ-ММ-ДД. Если не применимо, поле остается пустым
35	Дата исключения договора из портфеля договоров	Указывается дата исключения договора из портфеля договоров в формате ГГГГ-ММ-ДД. Если не применимо, поле остается пустым

ТАБЛИЦА 3. СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ ОПЦИОНА

Номер строки	Виды сведений	Описание
1	2	3
1	Идентификационный код договора	Указывается уникальный код идентификации договора
2	Код классификации	Указывается код в соответствии с приложением 3 к настоящему Указанию
3	Код взаимосвязи	Указывается код в соответствии с приложением 6 к настоящему Указанию
4	Дата исполнения опциона	Указывается дата, в которую покупатель опциона вправе требовать исполнения по договору (для европейского опциона), в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС
5	Срок осуществления права на исполнение опциона	Указывается период, в который покупатель опциона вправе требовать исполнения по договору (для американского и бермудского опциона), в формате с ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС по ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС
6	Код базисного актива	Указывается код базисного актива в соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию
7	Код единицы измерения базисного актива	Указывается код единицы измерения базисного актива согласно договору (штуки, тонны, баррели, литры и так далее), за исключением валюты
8	Количество базисного актива	Указывается числовое значение в единицах измерения базисного актива (в том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма базисного актива»)
9	Номинальная сумма базисного актива	Указывается числовое значение. В случае если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения. Заполняется одно из полей: «Количество базисного актива» или «Номинальная сумма базисного актива»
10	Код валюты, в которой выражается номинальная сумма базисного актива	Код ОКВ (буквенный)
11	Цена (премия) опциона	Указывается числовое значение в валюте, в которой выражается цена (премия) опциона
12	Код валюты, в которой выражается цена (премия) опциона	Код ОКВ (буквенный)
13	Цена исполнения опциона	Указывается числовое значение в валюте, в которой выражается цена исполнения опциона. В случае если базисным активом является валюта, указывается количество одной валюты за единицу другой валюты
14	Период исполнения средней цены опциона	Для азиатского опциона указывается период, за который определяется средняя цена базисного актива опциона (если условиями азиатского опциона предусмотрены дискретные даты, за которые определяется средняя цена, указываются первая и последняя дата), в формате с ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС по ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС
15	Код валюты, в которой выражается цена исполнения опциона	Код ОКВ (буквенный). Если не применимо, поле остается пустым
16	Сумма платежа	Указывается сумма платежа по бинарному опциону — числовое значение в валюте, в которой выражается указанная сумма
17	Код валюты, в которой выражается сумма платежа	Код ОКВ (буквенный)
18	Тип барьерного условия	Указывается тип барьерного условия: отлагательное или отменительное. Если не применимо, поле остается пустым
19	Идентификатор барьерного условия	R — процентная ставка; EX — курс
20	Барьерная цена (курс, процентная ставка)	Указывается барьерная цена (курс, процентная ставка), с достижением которой стороны связали возникновение у покупателя опциона права для отлагательного условия (утрату покупателем опциона права для отменительного условия) требовать от продавца исполнения опционного договора
21	Код валюты, в которой выражается барьерная цена	Код ОКВ (буквенный)

ТАБЛИЦА 4. СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ СВОПА (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ КРЕДИТНОГО СВОПА)

Номер строки	Виды сведений	Описание
1	2	3
1	Идентификационный код договора	Указывается уникальный код идентификации договора
2	Код классификации	Указывается код в соответствии с приложением 3 к настоящему Указанию
3	Код взаимосвязи	Указывается код в соответствии с приложением 6 к настоящему Указанию
4	Тип кода стороны 1	Указывается тип кода в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию
5	Код стороны 1	Указывается код, позволяющий идентифицировать сторону договора
Платежи доходности по ставке
6	Номинальная сумма стороны 1	Указывается размер номинала своп договора в валюте, в которой выражен номинал
7	Код валюты, в которой выражена номинальная сумма	Код ОКВ (буквенный)
8	Код амортизации (увеличения) номинальной суммы	Указывается код в соответствии с приложением 4 к настоящему Указанию
9	Код амортизации (увеличения) ставки	Указывается код в соответствии с приложением 4 к настоящему Указанию
10	Фиксированная ставка (в %)	Указывается фиксированная процентная ставка
11	Максимальная ставка	Указывается верхний предел процентной ставки
12	Минимальная ставка	Указывается нижний предел процентной ставки
13	Периодичность платежей	Код в соответствии с приложением 5 к настоящему Указанию
Поставка базисного актива
14	Код базисного актива	Указывается код базисного актива в соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию
15	Код единицы измерения базисного актива	Указывается код единицы измерения базисного актива согласно договору (штуки, тонны, баррели, литры и так далее), за исключением валюты
16	Количество базисного актива	Указывается числовое значение в единицах измерения базисного актива (в том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма базисного актива»)
17	Код валюты, в которой выражена номинальная сумма базисного актива	Код ОКВ (буквенный)
18	Номинальная сумма базисного актива	Указывается числовое значение. В случае если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения. Заполняется одно из полей: «Количество базисного актива» или «Номинальная сумма базисного актива»
19	Дата поставки	Указывается дата поставки в формате ГГГГ-ММ-ДД. Заполняется одно из полей: «Дата поставки» или «Период поставки»
20	Период поставки	Указывается период поставки в формате с ГГГГ-ММ-ДД по ГГГГ-ММ-ДД. Заполняется одно из полей: «Дата поставки» или «Период поставки»
Платежи плавающих индексированных сумм
21	Код базисного актива	Указывается код базисного актива в соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию
22	Код единицы измерения базисного актива	Указывается код единицы измерения базисного актива (штуки, тонны, баррели, литры и так далее), согласно договору, за исключением валюты
23	Количество базисного актива	Указывается числовое значение в единицах измерения базисного актива (в том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма базисного актива»)
24	Номинальная сумма сделки на первую дату расчетов	Указывается оговоренный размер номинальной суммы сделки в валюте, в которой выражена эта сумма, на первую дату расчетов
25	Код валюты, в которой выражена номинальная сумма сделки	Код ОКВ (буквенный)
26	Код амортизации (увеличения) номинальной суммы	Указывается код в соответствии с приложением 4 к настоящему Указанию и (или) указывается код «NAR», если пересчет номинальной суммы сделки осуществляется с учетом индексированной суммы
27	Первоначальная цена на дату заключения договора	Указывается первоначальная цена на дату заключения договора
28	Периодичность переоценки базисного актива	Указывается код в соответствии с приложением 5 к настоящему Указанию
29	Тип кода стороны 2	Указывается тип кода в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию
30	Код стороны 2	Указывается код, позволяющий идентифицировать сторону договора
Платежи доходности по ставке
31	Номинальная сумма стороны 2	Указывается размер номинала своп договора в валюте, в которой выражен номинал
32	Код валюты, в которой выражена номинальная сумма	Код ОКВ (буквенный)
33	Код амортизации (увеличения) номинальной суммы	Указывается код в соответствии с приложением 4 к настоящему Указанию
34	Код амортизации (увеличения) ставки	Указывается код в соответствии с приложением 4 к настоящему Указанию
35	Фиксированная ставка (в %)	Указывается фиксированная процентная ставка
36	Максимальная ставка	Указывается верхний предел процентной ставки
37	Минимальная ставка	Указывается нижний предел процентной ставки
Поставка базисного актива
38	Код базисного актива	Указывается код базисного актива в соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию
39	Код единицы измерения базисного актива	Указывается код единицы измерения базисного актива согласно договору (штуки, тонны, баррели, литры и так далее), за исключением валюты
40	Количество базисного актива	Указывается числовое значение в единицах измерения базисного актива (в том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма базисного актива»)
41	Код валюты, в которой выражена номинальная сумма базисного актива	Код ОКВ (буквенный)
42	Номинальная сумма базисного актива	Указывается числовое значение. В случае если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения. Заполняется одно из полей: «Количество базисного актива» или «Номинальная сумма базисного актива»
43	Дата поставки	Указывается дата поставки в формате ГГГГ-ММ-ДД. Заполняется одно из полей: «Дата поставки» или «Период поставки»
44	Период поставки	Указывается период поставки в формате с ГГГГ-ММ-ДД по ГГГГ-ММ-ДД. Заполняется одно из полей: «Дата поставки» или «Период поставки»
Платежи плавающих индексированных сумм
45	Код базисного актива	Указывается код базисного актива в соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию
46	Код единицы измерения базисного актива	Указывается код единицы измерения базисного актива согласно договору (штуки, тонны, баррели, литры и так далее), за исключением валюты
47	Количество базисного актива	Указывается числовое значение в единицах измерения базисного актива (в том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма сделки на первую дату расчетов»)
48	Номинальная сумма сделки на первую дату расчетов	Указывается оговоренный размер номинальной суммы сделки в валюте, в которой выражена эта сумма, на первую дату расчетов
49	Код валюты, в которой выражена номинальная сумма сделки	Код ОКВ (буквенный)
50	Код амортизации (увеличения) номинальной суммы	Указывается код в соответствии с приложением 4 к настоящему Указанию и (или) указывается код «NAR», если пересчет номинальной суммы сделки осуществляется с учетом индексированной суммы
51	Первоначальная цена на дату заключения договора	Указывается первоначальная цена на дату заключения договора
52	Периодичность переоценки базисного актива	Указывается код в соответствии с приложением 5 к настоящему Указанию

ТАБЛИЦА 5. СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ КРЕДИТНОГО СВОПА

Номер строки	Виды сведений	Описание
1	2	3
1	Идентификационный код договора	Указывается уникальный код идентификации договора
2	Код взаимосвязи	Указывается код в соответствии с приложением 6 к настоящему Указанию
3	Код контрольного лица	Указывается международный код идентификации юридического лица, а в случае его отсутствия — иной код, позволяющий определить наименование и местоположение лица, на кредитный риск которого приобретается защита
4	Код типа обязательств	Указывается код типа обязательств контрольного лица (долговое обязательство, корзина (портфель) долговых обязательств и так далее)
5	Код категории обязательств контрольного лица	Указывается код категории обязательств контрольного лица (облигация, заем, иная долговая ценная бумага и так далее)
6	Номинальная сумма	Указывается размер номинальной суммы своп договора в валюте, в которой выражен номинал
7	Код валюты, в которой выражена номинальная сумма	Код ОКВ (буквенный)
8	Фиксированная ставка для расчета платежей, уплачиваемых продавцу кредитной защиты	Указывается фиксированная ставка для расчета платежей, уплачиваемых продавцу кредитной защиты
9	Периодичность платежей	Указывается код в соответствии с приложением 5 к настоящему Указанию
10	Сумма первоначального платежа	Указывается сумма первоначального платежа, уплачиваемая продавцу кредитной защиты
11	Код кредитного события	Указывается код события, с наступлением которого стороны связали возникновение у приобретателя кредитной защиты права требовать исполнения договора

ТАБЛИЦА 6. СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ ФОРВАРДА

Номер строки	Виды сведений	Описание
1	2	3
1	Идентификационный код договора	Указывается уникальный код идентификации договора
2	Код классификации производного финансового инструмента	Указывается код в соответствии с приложением 3 к настоящему Указанию
3	Код взаимосвязи	Указывается код в соответствии с приложением 6 к настоящему Указанию
4	Код базисного актива	Указывается код базисного актива в соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию
5	Код единицы измерения базисного актива	Указывается код единицы измерения базисного актива согласно договору (штуки, тонны, баррели, литры и так далее), за исключением валюты
6	Количество базисного актива	Указывается числовое значение в единицах измерения базисного актива (в том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма базисного актива»)
7	Код валюты, в которой выражена номинальная сумма базисного актива	Код ОКВ (буквенный)
8	Номинальная сумма базисного актива	Указывается числовое значение. В случае если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения. Заполняется одно из полей: «Количество базисного актива» или «Номинальная сумма базисного актива»
9	Дата поставки	Указывается дата поставки в формате ГГГГ-ММ-ДД
10	Дата расчетов	Указывается дата оплаты в формате ГГГГ-ММ-ДД
11	Форвардная цена договора	Указывается числовое значение форвардной цены договора
12	Код валюты, в которой выражается цена форварда	Код ОКВ (буквенный). Если не применимо, поле остается пустым

ТАБЛИЦА 7. СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ ДОГОВОРА РЕПО

Номер строки	Виды сведений	Описание
1	2	3
1	Идентификационный код договора	Указывается уникальный код идентификации договора
2	Код базисного актива	Указывается код базисного актива в соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию
3	Количество ценных бумаг	Указывается числовое значение в штуках (в том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная стоимость ценных бумаг»)
4	Номинальная стоимость ценных бумаг	Указывается числовое значение. Заполняется одно из полей: «Количество ценных бумаг» или «Номинальная стоимость ценных бумаг»
5	Код валюты, в которой выражается номинальная стоимость ценных бумаг	Код ОКВ (буквенный)
6	Сумма расчетов по первой части договора	Указывается числовое значение суммы расчетов первой части договора репо в валюте, в которой выражается цена сделки по первой части
7	Код валюты, в которой выражается цена	Код ОКВ (буквенный)
8	Фиксированная ставка репо	Указывается фиксированная ставка репо
9	Плавающая ставка репо	Указывается плавающая ставка репо
10	Максимальная ставка	Указывается верхний предел процентной ставки
11	Минимальная ставка	Указывается нижний предел процентной ставки
12	Дата поставки по первой части	Указывается дата поставки по первой части договора репо в формате ГГГГ-ММ-ДД
13	Дата поставки по второй части	Указывается дата поставки по второй части договора репо в формате ГГГГ-ММ-ДД
14	Дата расчетов по первой части	Указывается дата оплаты по первой части договора репо в формате ГГГГ-ММ-ДД
15	Дата расчетов по второй части	Указывается дата оплаты по второй части договора репо в формате ГГГГ-ММ-ДД

ТАБЛИЦА 8. СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ ИНОГО ДОГОВОРА

Номер строки	Виды сведений	Описание
1	2	3
1	Идентификационный номер договора	Указывается уникальный код идентификации договора
2	Тип кода клиента стороны 1	Указывается тип кода клиента в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию
3	Код стороны 1	Указывается код, позволяющий идентифицировать сторону договора
4	Код базисного актива	Указывается код базисного актива в соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию
5	Код единицы измерения базисного актива	Указывается код единицы измерения базисного актива согласно договору (штуки, тонны, баррели, литры и так далее), за исключением валюты
6	Количество базисного актива	Указывается числовое значение в единицах измерения базисного актива (в том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма базисного актива»)
7	Код валюты, в которой выражена номинальная сумма базисного актива	Код ОКВ (буквенный)
8	Номинальная сумма базисного актива	Указывается числовое значение. В случае если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения. Заполняется одно из полей: «Количество базисного актива» или «Номинальная сумма базисного актива»
9	Цена за единицу базисного актива	Указывается числовое значение цены базисного актива в валюте, в которой выражается эта цена
10	Код валюты, в которой выражается цена	Код ОКВ (буквенный)
11	Дата поставки базисного актива	Указывается дата поставки в формате ГГГГ-ММ-ДД
12	Общая денежная сумма, подлежащая уплате стороне 2	Указывается числовое значение суммы средств, подлежащей переводу в валюте, в которой выражается эта сумма. Данное поле заполняется, если договором не предусмотрена цена
13	Код валюты, в которой выражается общая денежная сумма, подлежащая уплате стороне 2	Код ОКВ (буквенный)
14	Дата платежа	Указывается предусмотренная договором дата денежного перевода в формате ГГГГ-ММ-ДД
15	Тип кода клиента стороны 2	Указывается тип кода клиента в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию
16	Код стороны 2	Указывается код, позволяющий идентифицировать сторону договора
17	Код базисного актива	Указывается код базисного актива в соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию
18	Код единицы измерения базисного актива	Указывается код единицы измерения базисного актива согласно договору (штуки, тонны, баррели, литры и так далее), за исключением валюты
19	Количество базисного актива	Указывается числовое значение в единицах измерения базисного актива (в том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма базисного актива»)
20	Код валюты, в которой выражена номинальная сумма базисного актива	Код ОКВ (буквенный)
21	Номинальная сумма базисного актива	Указывается числовое значение. В случае если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения. Заполняется одно из полей: «Количество базисного актива» или «Номинальная сумма базисного актива»
22	Цена за единицу базисного актива	Указывается числовое значение цены за единицу базисного актива в валюте, в которой выражается эта цена
23	Код валюты, в которой выражается цена базисного актива	Код ОКВ (буквенный)
24	Дата поставки базисного актива	Указывается дата поставки базисного актива в формате ГГГГ-ММ-ДД
25	Общая денежная сумма, подлежащая уплате стороне 1	Указывается числовое значение суммы средств, подлежащей переводу в валюте, в которой выражается эта сумма. Данное поле заполняется, если договором не предусмотрена цена
26	Код валюты, в которой выражается общая денежная сумма, подлежащая уплате стороне 1	Код ОКВ (буквенный)
27	Дата платежа	Указывается предусмотренная договором дата денежного перевода в формате ГГГГ-ММ-ДД

ТАБЛИЦА 1. СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЕСПЕЧЕНИИ

Номер строки	Виды сведений	Описание
1	2	3
1	Идентификационный код договора	Указывается идентификационный код договора об обеспечении исполнения обязательств. Если не применимо, поле остается пустым
(в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У) 2
Тип обеспечения	Указывается тип обеспечения по договору (маржинальных требований):	FC — полное обеспечение (используется одновременно начальная и вариационная маржа); PC — частичное обеспечение (используется только вариационная маржа); OC — одностороннее обеспечение (начальная и (или) вариационная маржа вносится только одной стороной); U — договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм не заключен (в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У)
3 Форма обеспечения
Указывается форма обеспечения по договору:	T — обязательства по данному договору обеспечиваются индивидуально;	G — обязательства по данному договору обеспечиваются совокупно с обязательствами по иным заключенным договорам в составе портфеля (кумулятивное обеспечение); U — договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм не заключен (в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У)
ТАБЛИЦА 2. ИНФОРМАЦИЯ О МАРЖЕВЫХ СУММАХ

Номер строки	Виды сведений	Описание
1	2	3
1	Идентификационный код договора о порядке уплаты маржевых сумм	Указывается идентификационный код договора о порядке уплаты плавающих маржевых сумм
(в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У) 2
Начальная маржевая сумма	Указывается предусмотренная договором начальная маржевая сумма в валюте, в которой выражается указанная сумма	3
Тип кода получателя начальной маржевой суммы	Указывается тип кода получателя начальной маржевой суммы в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию	4
Код получателя начальной маржевой суммы	Указывается код, позволяющий идентифицировать получателя начальной маржевой суммы	5
Тип кода плательщика начальной маржевой суммы	Указывается тип кода плательщика начальной маржевой суммы в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию	6
Код плательщика начальной маржевой суммы	Указывается код, позволяющий идентифицировать плательщика начальной маржевой суммы	7
Код валюты начальной маржевой суммы	Код ОКВ (буквенный)	8
Плавающая маржевая сумма	Указывается плавающая маржевая сумма в валюте, в которой выражается плавающая маржевая сумма	9
Тип кода получателя плавающей маржевой суммы	Указывается тип кода получателя плавающей маржевой суммы в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию	10
Код получателя плавающей маржевой суммы	Указывается код, позволяющий идентифицировать получателя плавающей маржевой суммы	11
Тип кода плательщика плавающей маржевой суммы	Указывается тип кода плательщика плавающей маржевой суммы в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию	12
Код плательщика плавающей маржевой суммы	Указывается код, позволяющий идентифицировать плательщика плавающей маржевой суммы	13
Код валюты плавающей маржевой суммы	Код ОКВ (буквенный)	14
Накопленная маржевая сумма	Указывается накопленная маржевая сумма на дату оценки в валюте, в которой выражается указанная сумма	15
Тип кода получателя накопленной маржевой суммы	Указывается тип кода получателя накопленной маржевой суммы в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию	16
Код получателя накопленной маржевой суммы	Указывается код, позволяющий идентифицировать получателя накопленной маржевой суммы	17
Тип кода плательщика накопленной маржевой суммы	Указывается тип кода плательщика накопленной маржевой суммы в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора согласно приложению 8 к настоящему Указанию	18
Код плательщика накопленной маржевой суммы	Указывается код, позволяющий идентифицировать плательщика накопленной маржевой суммы	19
Код валюты накопленной маржевой суммы	Код ОКВ (буквенный)	20
Дата расчета маржевой суммы	Указывается дата, на которую приведена предоставляемая информация о маржевых суммах в формате ГГГГ-ММ-ДД	21
Дата внесения сведений в реестр договоров	Указывается дата внесения сведений о маржевой сумме в реестр договоров в формате ГГГГ-ММ-ДД

ТАБЛИЦА 3. ИНФОРМАЦИЯ О СПРАВЕДЛИВОЙ (ОЦЕНОЧНОЙ) СТОИМОСТИ

Номер строки	Виды сведений	Описание
1	2	3
1	Идентификационный код договора о расчете справедливой стоимости	Указывается идентификационный код договора о расчете справедливой (оценочной) стоимости. Если не применимо, поле остается пустым
(в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У) 2
Идентификационный код договора	Указывается уникальный код идентификации договора, в отношении которого рассчитывается справедливая (оценочная) стоимость	(в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У)
3 Справедливая (оценочная) стоимость
Указывается справедливая (оценочная) стоимость договора	4	Тип оценки стоимости
Указывается метод оценки справедливой стоимости:	M — рыночная оценка;	O — оценка, полученная на основе модели 5 Валюта справедливой (оценочной) стоимости
Код ОКВ (буквенный) (валюта, в которой выражена справедливая (оценочная) стоимость)	6	Дата и время оценки
Дата и время, на которые приводится информация о справедливой (оценочной) стоимости, в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС

«О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)»

КОДЫ КЛАССИФИКАЦИИ ПРОИЗВОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ И ДОГОВОРОВ РЕПО

1. Код классификации производных финансовых инструментов и договоров репо является последовательностью атрибутов указанного кода, присваиваемых в соответствии с настоящим приложением.

2. Первый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов и договоров репо присваивается по виду производного финансового инструмента или договора репо:

O — опционный договор (далее — опцион);

S — своп договор (далее — своп);

F — форвардный договор (далее — форвард);

R — договор репо (далее — репо).

Атрибуты кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами

3. Второй атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами, характеризует право покупателя по опционному договору приобрести базисный актив, потребовать оплаты базисного актива, заключить соответствующий договор или потребовать уплаты денежной суммы:

P — опцион, предоставляющий право покупателю по опциону продать базисный актив или получить выгоду продавца базисного актива (продавца по договору, являющемуся базисным активом опциона) (опцион пут);

C — опцион, предоставляющий право покупателю по опциону купить базисный актив или получить выгоду покупателя базисного актива (покупателя по договору, являющемуся базисным активом опциона) (опцион колл);

Z — опцион с правом выбора покупателем типа опциона в будущем.

4. Третий атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами, присваивается по стилю опциона:

A — американский опцион — покупатель опциона вправе требовать исполнения опциона в любой день в течение срока осуществления права на его исполнение;

E — европейский опцион — покупатель опциона вправе требовать его исполнения только в предусмотренную договором дату исполнения опциона;

B — бермудский опцион — покупатель опциона имеет право требовать его исполнения в определенные договором даты.

5. Четвертый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами, присваивается по цене исполнения:

F — фиксированная цена исполнения;

L — плавающая цена исполнения, определяемая в будущем по установленным договором правилам;

X — цена исполнения опциона определяется иным способом, предусмотренным договором.

6. Пятый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами, присваивается по наличию и виду барьерного условия исполнения опциона:

N — условие, определяющее значение барьерной цены базисного или иного актива, при котором покупатель опциона вправе в оговоренную договором дату (период времени) требовать исполнения опциона или при которой исполнение опциона прекращается, не установлено;

B — право требовать исполнения по опциону возникает с момента, когда цена (курс) базисного или иного актива или процентная ставка достигли определенного в договоре значения барьерной цены (курса) или процентной ставки, или на дату истечения опциона при условии, что цена (курс) базисного или иного актива или процентная ставка достигли определенного в договоре значения барьерной цены (курса) или процентной ставки;

D — право требовать исполнения по опциону прекращается с момента, когда цена (курс) базисного или иного актива или процентная ставка достигли определенного в договоре значения барьерной цены (курса) или процентной ставки, или на дату истечения опциона при условии, что цена (курс) базисного или иного актива или процентная ставка достигли определенного в договоре значения барьерной цены (курса) или процентной ставки;

M — право требовать исполнения по опциону возникает при условии, что цена (курс) базисного или иного актива или процентная ставка находятся в определенном в договоре диапазоне барьерных значений (максимального и минимального) цены (курса) базисного актива или процентных ставок, или на дату истечения опциона, при условии, что цена (курс) базисного или иного актива или процентная ставка находятся в определенном в договоре диапазоне барьерных значений цены (курса) или процентной ставки;

X — предусмотрены иные условия, связанные с наличием барьерных значений, при которых покупатель опциона вправе в оговоренную договором дату (период времени) требовать исполнения опциона.

7. Шестой атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами, присваивается по базисному активу:

E — долевые инструменты (акции, паи, депозитарные расписки на акции), индекс долевых инструментов, корзина долговых инструментов;

D — долговые финансовые инструменты (облигации, процентные ставки), индекс долговых инструментов, корзина долевых инструментов;

C — товары, товарный индекс, корзина товарных активов;

V — валюта, валютный индекс, корзина валют;

A — договор, являющийся производным финансовым инструментом;

X — смешанный портфель, корзина неоднородных активов;

M — иное.

Атрибуты кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами

8. Второй атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, характеризует разновидность свопа по видам базисных активов:

V — валютный своп;

P — процентный своп;

G — валютно-процентный своп;

C — товарный своп;

A — своп на ценные бумаги или на индекс;

M — своп иных активов или смешанных активов.

9. Третий атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, характеризует обязательства сторон и выражается в единицах, принятых для количественного выражения соответствующего обязательства:

F — фиксированное обязательство против фиксированного обязательства;

V — переменное обязательство против переменного обязательства;

D — фиксированное обязательство против переменного обязательства;

X — иное.

10. Четвертый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, характеризует номинал свопа:

A — номинал свопа амортизируется (уменьшается) во времени;

H — номинал свопа увеличивается во времени;

W — номинал свопа не меняется;

N — номинал свопа отсутствует;

X — иное.

11. Пятый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, указывает на наличие иных производных финансовых инструментов в качестве базисных активов свопа:

F — один или более одного из базисных активов является производным финансовым инструментом;

N — ни одного базисного актива, являющегося производным финансовым инструментом.

12. Шестой атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, указывает на право одной из сторон изменить срок свопа:

Атрибуты кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся форвардами

S — корзина базисных активов с расчетом по одному или нескольким базисным активам на выбор одной из сторон или определенному (определенным) в соответствии с договором.

16. Четвертый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся форвардами, присваивается по форвардной цене:

F — фиксированная форвардная цена (курс) или процентная ставка;

L — плавающая форвардная цена (курс) или процентная ставка, определяемая в будущем по установленным договором правилам;

R — диапазон форвардной цены (курса) или процентной ставки, определяемый минимальным и максимальным значением цены (курса) или процентной ставки.

17. Пятый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся форвардами, присваивается по наличию условия досрочного исполнения:

Атрибуты кода классификации договоров репо

18. Второй атрибут кода классификации договоров репо присваивается по видам активов:

E — долевые инструменты (акции, паи, депозитарные расписки на акции), корзина долевых инструментов;

D — долговые финансовые инструменты (облигации, процентные ставки), корзина долговых инструментов;

X — смешанный портфель, корзина неоднородных активов.

19. Третий атрибут кода договоров репо присваивается по количеству видов активов:

O — один актив;

W — корзина активов без возможности замены обеспечения;

S — корзина активов с возможностью замены обеспечения.

20. Четвертый атрибут кода классификации договоров репо присваивается по ставке репо:

F — фиксированная ставка репо;

Z — ставка репо равна нулю;

L — плавающая ставка репо;

R — диапазон ставки репо, определяемый минимальным и максимальным значением ставки репо.

21. Пятый атрибут кода классификации договоров репо присваивается по сроку договора репо:

F — фиксированный срок договора репо;

E — фиксированный срок договора репо с правом требования досрочного исполнения одной из сторон договора;

O — договор репо с открытой датой.

ИЛИ ФИКСИРОВАННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВОК

1. Коды амортизации или повышения номинальной суммы, предусмотренной договором (далее — номинал), или фиксированных процентных ставок (далее — процентные ставки) имеют последовательность следующих атрибутов.

1.1 Первый атрибут кода:

AM — обозначает вычитание из суммы предыдущего номинала или предыдущей процентной ставки величины, на которую амортизируется указанный номинал или указанная процентная ставка;

AU — обозначает прибавление к сумме предыдущего номинала или предыдущей процентной ставке величины, на которую прибавляется указанный номинал или указанная процентная ставка;

M — выражает умножение суммы предыдущего номинала или предыдущей процентной ставки на коэффициент, на который умножается указанный номинал или указанная процентная ставка;

N — обозначает график изменения номинала своп договоров, определенный в договорах.

1.2. Второй атрибут кода с первым атрибутом AM и AU — числовое значение величины, на которую амортизируется предыдущий номинал (предыдущая процентная ставка) или которая прибавляется к предыдущему номиналу (предыдущей процентной ставке). Указанное числовое значение выражается в тех же единицах измерения, что и предыдущий номинал (предыдущая процентная ставка).

1.3. Второй атрибут кода с первым атрибутом M — числовой коэффициент, на который умножается предыдущее значение номинала (процентной ставки).

1.4. Второй атрибут кода с первым атрибутом N — текстовое значение, включающее дату (ГГГГ-ММ-ДД) и значение параметра (процентная ставка или номинал). Комбинация «дата, значение параметра» повторяется для каждого момента изменения параметров, зафиксированных в договоре.

1.5. Третий атрибут кода — числовое значение, отражающее количество дней со дня предыдущего определения или изменения номинала (процентной ставки) до дня изменения номинала или процентной ставки.

1.6. Четвертый атрибут кода R — указывается, если последующие величины (коэффициенты) изменений значения номинала (процентных ставок) и периоды времени, через которые они изменяются, совпадают.

2. Если хотя бы один из соответствующих атрибутов кода не совпадает со вторым и третьим атрибутом, атрибуты кода, начиная с четвертого, повторяются.

3. Каждый из атрибутов кода разделяется знаком «|».

W — неделя;

M — месяц;

Q — квартал;

Y — год.

3. Третий атрибут кода:

E — платеж, переоценка и т.д. дополнительно осуществляется при наступлении события, предусмотренного в договоре;

N — договором не предусмотрено условий, при которых платеж, переоценка и т.д. осуществляются дополнительно.

E — платеж, переоценка и т.д. не осуществляется в определенный договором период при наступлении события, предусмотренного в договоре;

N — договором не предусмотрено условий, при которых платеж, переоценка и т.д. не осуществляются.

Приложение 6 к Указанию Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У

1. Если производный финансовый инструмент является простым инструментом, не входящим в какую-либо сложную структуру в качестве базисного актива и не являющимся основой какой-либо сложной структуры, то такому договору присваивается код S.

2. Если производный финансовый инструмент не является базисным активом другого производного финансового инструмента и базисным активом этого производного финансового инструмента является производный финансовый инструмент, то такому договору присваивается код M.

3. Если производный финансовый инструмент содержит элементы двух или более производных финансовых инструментов (далее — комплементарные элементы договоров), и при этом он не является базисным активом другого производного финансового инструмента, то каждому элементу такого производного финансового инструмента присваивается:

в качестве первого атрибута кода взаимосвязи — атрибут M;

в качестве второго атрибута кода взаимосвязи — номер соответствующего элемента.

4. Производному финансовому инструменту, являющемуся базисным активом другого производного финансового инструмента, в качестве первого атрибута кода взаимосвязи присваивается атрибут B, а в качестве последующих атрибутов кода взаимосвязи присваиваются атрибуты производного финансового инструмента, базисным активом которого является данный производный финансовый инструмент.

5. Если производный финансовый инструмент является базисным активом другого производного финансового инструмента и одновременно содержит комплементарные элементы договоров, то каждому такому элементу присваивается:

в качестве первого атрибута кода взаимосвязи — атрибут B;

в качестве следующих атрибутов кода взаимосвязи — атрибуты производного финансового инструмента, базисным активом которого является данный производный финансовый инструмент;

в качестве следующего за атрибутом кода взаимосвязи, указанного в абзаце втором настоящего пункта, — атрибут C и порядковый номер соответствующего элемента.

1. Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является валюта, кодом такого актива является буквенный код Общероссийского классификатора валют (Russian classification of currencies) ОК (MK (ISO 4217) 003-97) 014-2000, утвержденного постановлением Госстандарта России от 25 декабря 2000 г. № 405-ст.

2. Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является ценная бумага, кодом такого актива является код ISIN, присвоенный в соответствии с международными стандартами ISO 6166 «Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты — Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)». При отсутствии у ценной бумаги кода ISIN соответствующий код присваивается в порядке, определенном репозитарием.

3. Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является товар, такому активу присваивается код в порядке, определенном репозитарием, исходя из кода классификации товара по Товарной номенклатуре внешнеэкономической деятельности и кода регулируемого рынка, на котором осуществляется обращение указанного товара. Код регулируемого рынка присваивается в порядке, определенном репозитарием.

4. Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является процентная ставка, такому активу присваивается код в порядке, определенном репозитарием.

5. Если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является несколько активов, отличающихся друг от друга по одному или нескольким признакам (далее — корзина), такому активу присваивается код B и сведения, предусмотренные приложением 1, дополняются следующими сведениями:

Приложение 8 к Указанию Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)»

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ СВЕДЕНИЙ В РЕПОЗИТАРИЙ

Приоритет использования кодов для идентификации сторон договора

1. Для юридических лиц, обязанных направлять информацию в репозитарий, указывается международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI).

2. Для юридических лиц, не обязанных направлять информацию в репозитарий, может указываться следующий тип кода: LEI, ИНН, SWIFT, коды информационных систем, собственные коды, присвоенные стороной генерального соглашения, стороной договора или репозитарием. Типы кодов перечислены в порядке убывания приоритета.

3. Для физических лиц может указываться номер паспорта или страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС).

4. Если в качестве идентификаторов сторон генерального соглашения и (или) договора, информирующих лиц, клиентов используются коды информационных агентств или собственные коды, присвоенные стороной договора или репозитарием, то при направлении выписки из реестра договоров, журнала учета сообщений и регистрационного журнала репозитарий передает в Банк России все доступные сведения, необходимые для идентификации клиента.

5. Сторона договора, направляющая информацию в репозитарий, вправе пользоваться услугами нескольких информирующих лиц для передачи данных по отдельным договорам, заключенным в рамках одного генерального соглашения. Занесению в реестр подлежат сведения о каждом информирующем лице, указанном в этом качестве отчитывающейся стороной.

6. Аффилированность стороны 1 и стороны 2 определяется в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, № 16, ст. 499; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 22, ст. 1977; 1998, № 19, ст. 2066; 2002, № 41, ст. 3969; 2006, № 31, ст. 3434).

Уникальный код идентификации договора

7. Уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier, UTI) представляет собой уникальный код, обеспечивающий однозначную идентификацию договора, указанного в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, а также генерального соглашения для целей предоставления информации в репозитарий (далее — уникальный код идентификации договора).

(пункт в ред. Указания Банка России от 18.04.2016 № 4001-У)

8. Уникальный код идентификации договора формируется и присваивается договору, указанному в пункте 7 настоящего приложения, не позднее момента предоставления в репозитарий информации о заключении такого договора в соответствии с требованием пункта 12 настоящего Указания.

Стороны вправе сформировать и присвоить уникальный код идентификации договора договору, указанному в пункте 7 настоящего приложения, заключенному до 1 июля 2016 года, запись о котором внесена в реестр договоров.

При прекращении обязательства, существующего между сторонами договора, указанного в пункте 7 настоящего приложения, заключенного не с центральным контрагентом, заменой новым обязательством между каждой из сторон указанного договора и центральным контрагентом в соответствии с частью 12 статьи 4 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 23; ст. 47) осуществляется формирование нового уникального кода идентификации договора в отношении каждого заключенного с центральным контрагентом договора.

(пункт в ред. Указания Банка России от 18.04.2016 № 4001-У)

9. Уникальный код идентификации договора содержит не более 52 символов и состоит из следующих частей:

префикса, состоящего из 20 символов международного кода идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI), осуществляющего формирование уникального кода идентификации договора (далее — формирующее лицо);

идентификатора сделки, максимальная длина которого не превышает 32 символа, формируемого в соответствии с алгоритмом, определенным формирующим лицом.

(пункт в ред. Указания Банка России от 18.04.2016 № 4001-У)

9.1. В случае изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI) формирующее лицо обязано использовать новый префикс при формировании уникальных кодов идентификации договоров, указанных в пункте 7 настоящего приложения, заключенных после изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI). При этом уникальные коды идентификации договора, присвоенные договорам, указанным в пункте 7 настоящего приложения, до изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI), не изменяются.

(пункт в ред. Указания Банка России от 18.04.2016 № 4001-У)

9.2. Формирующее лицо обязано обеспечить уникальность идентификатора сделки, исключающую возможность повторного использования ранее присвоенных идентификаторов сделки.

Для формирования идентификатора сделки используются следующие символы: Z, Y, X, W, V, U, T, S, R, Q, P, O, N, M, L, K, J, I, H, G, F, E, D, C, B, A, 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1, 0.

(пункт в ред. Указания Банка России от 18.04.2016 № 4001-У)

10. Формирование и присвоение уникального кода идентификации договора по соглашению сторон договора, указанного в пункте 7 настоящего приложения, осуществляет сторона такого договора либо третье лицо.

В случае если соглашение между сторонами договора, указанного в пункте 7 настоящего приложения, в отношении выбора формирующего лица не достигнуто, формирующим лицом является сторона договора, обязанная предоставлять информацию в репозитарий в соответствии с пунктом 1.1 настоящего Указания.

В случае когда обе стороны договора, указанного в пункте 7 настоящего приложения, являются лицами, обязанными предоставлять информацию в репозитарий в соответствии с пунктом 1.1 настоящего Указания, формирующим лицом является лицо, международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI) которого, начиная с седьмого символа, содержит символы, приоритет которых установлен в следующем порядке: Z, Y, X, W, V, U, T, S, R, Q, P, O, N, M, L, K, J, I, H, G, F, E, D, C, B, A, 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1, 0.

(пункт в ред. Указания Банка России от 18.04.2016 № 4001-У)

11. Формирующее лицо направляет сформированный уникальный код идентификации договора другой стороне договора (сторонам договора), указанного в пункте 7 настоящего приложения, путем обмена электронными документами, передаваемыми по каналам связи, позволяющим установить, что электронный документ, содержащий уникальный код идентификации договора, исходит от формирующего лица.

(пункт в ред. Указания Банка России от 18.04.2016 № 4001-У)

11.1. Утратил силу. - Указание Банка России от 18.04.2016 № 4001-У.

Иные указания по представлению информации в репозитарий

12. При указании даты и времени в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС символ «Т» является разделителем между датой и временем.

13. Код страны указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира.

14. Сторона договора, обязанная направлять информацию в репозитарий, представляет все сведения, упомянутые в приложении 1 к настоящему Указанию, за исключением тех, которые не имеют отношения к договору.

15. Таблица 2 приложения 1 к настоящему Указанию: в отношении кодов клиента стороны 1 (стороны 2), продавца по договору (покупателя по договору), если в качестве идентификаторов клиентов, продавца и покупателя по договору используются иные коды, например, коды информационных агентств или собственные коды, присвоенные стороной договора или репозитарием, при направлении выписки из реестра договоров, журнала учета сообщений и регистрационного журнала в Банк России репозитарий передает все доступные сведения, необходимые для идентификации клиента, продавца (покупателя).

16. Таблицы 3, 4, 5, 6, 8 приложения 1 к настоящему Указанию:

код базисного актива (в случае если базисным активом является валюта, указывается код валюты, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения);

в качестве валюты базисного актива указывается валюта, в которой производится платеж по первой и второй частям договора в одинаковой сумме (поставляемый актив);

если в валютном опционе базисный актив не определен, то за базисный актив принимается актив, определенный в соответствии с договором об оказании репозитарных услуг;

если в соответствии с договором об оказании репозитарных услуг определить базисный актив невозможно, то базисный актив определяется по договоренности сторон.

16.1. Таблица 1 приложения 2 к настоящему Указанию:

если сторонами заключен договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм, указанный в абзаце 2 пункта 17 приложения 8 к настоящему Указанию, то сведения, указанные в данной таблице, заполняются в соответствии с таким договором;

если сторонами заключен иной договор об обеспечении исполнения обязательств, то в графе 3 строки 1 данной таблицы указывается идентификационный код такого договора. При этом в графе 3 строк 2 и 3 данной таблицы указывается символ «U — договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм не заключен»;

стороны вправе предоставить иную информацию о договоре, заключенном в целях обеспечения исполнения обязательств, не предусмотренную данной таблицей, в порядке, установленном репозитарием.

(п. 16.1 введен Указанием Банка России от 07.09.2015 № 3776-У)

17. Таблица 2 приложения 2 к настоящему Указанию:

сведения о маржевых суммах заполняются в соответствии со стандартными условиями договора о порядке уплаты плавающих маржевых сумм (примерными условиями договора), утвержденными саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и опубликованными в печати или размещенными в сети «Интернет» в соответствии с пунктом 1 статьи 51.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219);

(в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У)

информация в соответствии с данной таблицей предоставляется в течение пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором возникли требования и (или) обязательства по выплате маржевых сумм по состоянию на дату возникновения требований и (или) обязательств. Если требования и (или) обязательства по выплате маржевых сумм не возникают, информация в соответствии с данной таблицей не предоставляется;

(в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У)

допускается внесение в реестр договоров записей, содержащих разные значения маржевых сумм на одну дату оценки, полученную от разных сторон договора или информирующих лиц.

18. Таблица 3 приложения 2 к настоящему Указанию:

если справедливая (оценочная) стоимость договора определяется на основании отдельного договора, содержащего порядок определения справедливой (оценочной) стоимости, то сведения, указанные в данной таблице, заполняются в соответствии с таким договором;

если справедливая (оценочная) стоимость договора определяется на основании данных бухгалтерского учета, то сведения, указанные в данной таблице, заполняются в соответствии с данными бухгалтерского учета;

информация о справедливой (оценочной) стоимости направляется в репозитарий по мере переоценки стоимости не позднее пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором осуществлена переоценка справедливой (оценочной) стоимости;

если по данным бухгалтерского учета справедливая (оценочная) стоимость не определена и не заключен отдельный договор, содержащий порядок определения справедливой (оценочной) стоимости, то информация в соответствии с данной таблицей не предоставляется;

допускается внесение в реестр договоров записей, содержащих разные значения справедливой (оценочной) стоимости на одну дату оценки, полученных от разных сторон договора или информирующих лиц.

(п. 18 в ред. Указания Банка России от 07.09.2015 № 3776-У)

---