---
title: "Указание Банка России от 25.10.2013 N 3100-У"
number: "3100-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2013-10-25
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u"
---

## Указание Банка России от 25.10.2013 N 3100-У

# Указание Банка России от 25.10.2013 N 3100-У

"О внесении изменений в Положение Банка России от 19 сентября 2002 года N 197-П "О порядке представления информации о банковских холдингах"

(Зарегистрировано в Минюсте России 06.12.2013 N 30554)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3778-u#p100007) Банка России от 09.09.2015 N 3778-У.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Начало действия документа - [01.01.2014](#p100092).
> Окончание действия документа - 28.11.2015.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3778-u#p100007) Банка России от 09.09.2015 N 3778-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3778-u#p100008) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликовано в "Вестнике Банка России" - 18.11.2015).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 6 декабря 2013 г. N 30554

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**
от 25 октября 2013 г. N 3100-У

<a id="p100004"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 2002 ГОДА N 197-П**
**"О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О БАНКОВСКИХ ХОЛДИНГАХ"**

1. <a id="p100005"></a>В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 25 октября 2013 года N 20) внести в [Положение](https://bukva.ai/docs/197-p) Банка России от 19 сентября 2002 года N 197-П "О порядке представления информации о банковских холдингах", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 октября 2002 года N 3874 ("Вестник Банка России" от 30 октября 2002 года N 57), следующие изменения.
<a id="p100006"></a>1.1. [Преамбулу](https://bukva.ai/docs/197-p#p100006) изложить в следующей редакции:
<a id="p100007"></a>"Настоящее Положение разработано в соответствии со [статьями 7](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-7#p100053) и [57](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p100331) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и [статьей 4](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p100019) Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") и устанавливает порядок представления в Банк России информации о банковских холдингах.".

#### <a id="p100008"></a>1.2 В [пункте 1.3](https://bukva.ai/docs/197-p#p100010):

<a id="p100009"></a>[подпункт 1.3.2](https://bukva.ai/docs/197-p#p100012) изложить в следующей редакции:
<a id="p100010"></a>"1.3.2. полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга;";
<a id="p100011"></a>в [подпункте 1.3.3](https://bukva.ai/docs/197-p#p100013):
<a id="p100012"></a>[абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/197-p#p100016) изложить в следующей редакции:
<a id="p100013"></a>"ГКОБГ - Головная кредитная организация банковской группы - участник банковского холдинга. В целях настоящего Положения под Головной кредитной организацией банковской группы понимается кредитная организация, которая признается Головной кредитной организацией банковской группы в соответствии со [статьей 4](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p100019) Федерального закона "О банках и банковской деятельности";";
<a id="p100014"></a>[абзац пятый](https://bukva.ai/docs/197-p#p100017) признать утратившим силу;
<a id="p100015"></a>[абзац седьмой](https://bukva.ai/docs/197-p#p100019) изложить в следующей редакции:
<a id="p100016"></a>"ЮЛ - иные юридические лица - участники банковского холдинга. В целях настоящего Положения под юридическим лицом - участником банковского холдинга понимается юридическое лицо, находящееся под контролем либо значительным влиянием Головной организации банковского холдинга.";
<a id="p100017"></a>в [подпункте 1.3.6](https://bukva.ai/docs/197-p#p100022) слово "Кредитной" заменить словом "кредитной";
<a id="p100018"></a>в [подпункте 1.3.8](https://bukva.ai/docs/197-p#p100024) слова "такое основание" заменить словами "наступление такого основания";
<a id="p100019"></a>в [подпункте 1.3.9](https://bukva.ai/docs/197-p#p100025):
<a id="p100020"></a>[абзац первый](https://bukva.ai/docs/197-p#p100025) изложить в следующей редакции:
<a id="p100021"></a>"1.3.9. признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга:";
<a id="p100022"></a>в [абзаце втором](https://bukva.ai/docs/197-p#p100026) слова "в связи с участием" заменить словом "участие";
<a id="p100023"></a>[абзацы третий](https://bukva.ai/docs/197-p#p100027) и [четвертый](https://bukva.ai/docs/197-p#p100028) изложить в следующей редакции:
<a id="p100024"></a>"Д - условия договора, заключаемого между участниками банковского холдинга;
<a id="p100025"></a>Р - иные основания, в силу которых лицо является участником банковского холдинга.";
<a id="p100026"></a>[абзац первый подпункта 1.3.9.2](https://bukva.ai/docs/197-p#p100032) изложить в следующей редакции:
<a id="p100027"></a>"1.3.9.2. По участнику банковского холдинга (ГКОБГ, КО, ЮЛ) и по Управляющей компании банковского холдинга (УКХ) указывается признак (признаки) и через один пробел - код ОКПО Головной организации банковского холдинга либо код ОКПО другого участника банковского холдинга, который осуществляет контроль либо оказывает значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга. В случае если Головной организацией банковского холдинга либо участником банковского холдинга, осуществляющим контроль либо оказывающим значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга, является юридическое лицо - нерезидент, то вместо кода ОКПО указывается наименование данного юридического лица - нерезидента. В случае если участников банковского холдинга, осуществляющих контроль либо оказывающих значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга несколько, информация о каждом из них указывается через запятую (например: "УД 12356778, ДР 76543210").";
<a id="p100028"></a>[подпункт 1.3.10](https://bukva.ai/docs/197-p#p100034) изложить в следующей редакции:
<a id="p100029"></a>"1.3.10. Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга, который принадлежит Головной организации банковского холдинга или другому участнику банковского холдинга.
<a id="p100030"></a>Информация по данному показателю указывается в случае наличия признака "У", характеризующего участие Головной организации банковского холдинга или участника банковского холдинга в уставном капитале другого участника банковского холдинга (подпункт 1.3.9 настоящего пункта).";
<a id="p100031"></a>[подпункты 1.3.11](https://bukva.ai/docs/197-p#p100036) и [1.3.12](https://bukva.ai/docs/197-p#p100041) признать утратившими силу.
<a id="p100032"></a>1.3. [Главу 1](https://bukva.ai/docs/197-p#p100007) дополнить пунктом 1.4 следующего содержания:
<a id="p100033"></a>"1.4. В целях определения участников банковского холдинга контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности [(IFRS) 10](https://bukva.ai/docs/prikaz-106n-3) "Консолидированная финансовая отчетность", Международным стандартом финансовой отчетности [(IFRS) 11](https://bukva.ai/docs/prikaz-106n-4) "Совместная деятельность" и Международным стандартом финансовой отчетности [(IAS) 28](https://bukva.ai/docs/prikaz-28-3) "Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия", введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 18 июля 2012 года N 106н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказами Министерства финансов Российской Федерации от 31 октября 2012 года N 143н "О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года N 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года), от 7 мая 2013 года N 50н "О введении в действие документа Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2013 года N 28797 (Российская газета от 12 июля 2013 года).".
<a id="p100034"></a>1.4. В [пункте 2.2](https://bukva.ai/docs/197-p#p100048) слова "включая сведения об изменении основания о включении/невключении отчетности участника банковского холдинга в состав консолидированной отчетности" и слово "(дискета)" исключить.
<a id="p100035"></a>1.5. В [пункте 2.6](https://bukva.ai/docs/197-p#p100052) слова "территориальных учреждений Банка России" заменить словами "территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России), осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации".

#### <a id="p100036"></a>1.6 После пункта 2.6 [дополнить](https://bukva.ai/docs/197-p#p100052) пунктом 2.7 следующего содержания:

<a id="p100037"></a>"2.7. В случае выявления территориальным учреждением Банка России (уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России), осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, признаков участия кредитных организаций в банковском холдинге и в случае непредставления Головной организацией (Управляющей компанией) данного банковского холдинга Списка участников в порядке, установленном настоящим Положением, территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, уведомляет способом, позволяющим удостовериться в получении уведомления, Головную организацию банковского холдинга о неисполнении ею требований настоящего Положения.
<a id="p100038"></a>Головная организация банковского холдинга в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня получения уведомления территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России), осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, уведомляет Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций об образовании банковского холдинга либо направляет информацию о причинах такого неуведомления.".

#### <a id="p100039"></a>1.7 В [приложении 1](https://bukva.ai/docs/197-p#p100065):

<a id="p100040"></a>название графы 1 изложить в следующей редакции: "Полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга";
<a id="p100041"></a>в названии графы 3 слова "(юридический адрес)" и слова "(Управляющей компании банковского холдинга)" исключить;
<a id="p100042"></a>в названии графы 4 слова "(Управляющей компании банковского холдинга)" исключить;
<a id="p100043"></a>в названии графы 7 слова "(Управляющей компанией банковского холдинга)" исключить;
<a id="p100044"></a>название графы 8 изложить в следующей редакции: "Признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга (подпункт 1.3.9 пункта 1.3 настоящего Положения)";
<a id="p100045"></a>название графы 9 изложить в следующей редакции: "Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга";
<a id="p100046"></a>графы 10 и 11 исключить;
<a id="p100047"></a>графу 12 считать графой 10;
<a id="p100048"></a>таблицу "Описание структуры электронного файла в формате dbf*" изложить в следующей редакции:

<div align="center">

<a id="p100049"></a>"

</div>


| <a id="p100050"></a>NAME | <a id="p100051"></a>PRIZ1 | <a id="p100052"></a>ADRES | <a id="p100053"></a>ADRES1 | <a id="p100054"></a>REGN | <a id="p100055"></a>OKPO/INN | <a id="p100056"></a>DATA VKL | <a id="p100057"></a>PRIZ2 | <a id="p100058"></a>DOL | <a id="p100059"></a>OKVED |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| <a id="p100060"></a>CHART | <a id="p100061"></a>CHAR | <a id="p100062"></a>CHART | <a id="p100063"></a>CHART | <a id="p100064"></a>NUMERIC | <a id="p100065"></a>CHART | <a id="p100066"></a>DATE | <a id="p100067"></a>CHART | <a id="p100068"></a>NUMERIC | <a id="p100069"></a>CHART |
| <a id="p100070"></a>(254) | <a id="p100071"></a>Т(3) | <a id="p100072"></a>(254) | <a id="p100073"></a>(254) | <a id="p100074"></a>(4, 0) | <a id="p100075"></a>(8, 10) | <a id="p100076"></a>(dd, mm, yyyy) | <a id="p100077"></a>(254) | <a id="p100078"></a>(5, 2) | <a id="p100079"></a>(15) |

<a id="p100080"></a>";

<a id="p100081"></a>в [примечании](https://bukva.ai/docs/197-p#p100099) "*" слово "магнитном" заменить словом "электронном", слово "(дискете)" исключить.

#### <a id="p100082"></a>1.8 В [приложении 2](https://bukva.ai/docs/197-p#p100109):

<a id="p100083"></a>название графы 1 изложить в следующей редакции: "Полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга";
<a id="p100084"></a>в названии графы 3 слова "(юридический адрес)" и слова "(Управляющей компании банковского холдинга)" исключить;
<a id="p100085"></a>в названии графы 4 слова "(Управляющей компании банковского холдинга)" исключить;
<a id="p100086"></a>в названии графы 7 слова "(Управляющей компанией банковского холдинга)" исключить;
<a id="p100087"></a>название графы 8 изложить в следующей редакции: "Признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга (подпункт 1.3.9 пункта 1.3 настоящего Положения)";
<a id="p100088"></a>название графы 9 изложить в следующей редакции: "Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга";
<a id="p100089"></a>графы 10 и 11 исключить;
<a id="p100090"></a>графу 12 считать графой 10;
<a id="p100091"></a>[строку](https://bukva.ai/docs/197-p#p100163) "Открытое акционерное общество коммерческий банк "Речной", ОАО КБ "Речной" исключить.
2. <a id="p100092"></a>Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 января 2014 года.

<div align="right">

<a id="p100093"></a>Председатель Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**

</div>




<a id="p100094"></a>

---