---
title: "Указание Банка России от 19.09.2013 N 3063-У"
number: "3063-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2013-09-19
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3063-u"
---

## Указание Банка России от 19.09.2013 N 3063-У

# Указание Банка России от 19.09.2013 N 3063-У

"О порядке информирования кредитными организациями уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц и о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества"

(Зарегистрировано в Минюсте России 06.11.2013 N 30320)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу с [15 июля 2019 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4936-u#p100041) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4936-u#p100029) Банка России от 17.10.2018 N 4936-У, которым установлен новый [порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4936-u).
> Начало действия документа - 15.12.2013.
> Окончание действия документа - 14.07.2019.
> В соответствии с [пунктом 9](#p100015) данный документ вступил в силу по истечении 30 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликован в "Вестнике Банка России" - 14.11.2013).
> Документ утратил силу с [15 июля 2019 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4936-u#p100041) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4936-u#p100029) Банка России от 17.10.2018 N 4936-У.


<div align="center">

<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 6 ноября 2013 г. N 30320

</div>


---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**УКАЗАНИЕ**
от 19 сентября 2013 г. N 3063-У

<a id="p100004"></a>**О ПОРЯДКЕ**
**ИНФОРМИРОВАНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ**
**УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА О ПРИНЯТЫХ МЕРАХ ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮ**
**(БЛОКИРОВАНИЮ) ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ИНОГО ИМУЩЕСТВА**
**ОРГАНИЗАЦИЙ И ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ И О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ**
**НАЛИЧИЯ СРЕДИ СВОИХ КЛИЕНТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ И ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ,**
**В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ПРИМЕНЕНЫ ЛИБО ДОЛЖНЫ ПРИМЕНЯТЬСЯ**
**МЕРЫ ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮ (БЛОКИРОВАНИЮ) ДЕНЕЖНЫХ**
**СРЕДСТВ ИЛИ ИНОГО ИМУЩЕСТВА**

<a id="p100005"></a>На основании Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100306) от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p100331) от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084) Банк России устанавливает требования к порядку информирования кредитными организациями уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и организаций и физических лиц, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень и в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, приняты решения о замораживании (блокировании) принадлежащих таким организациям или физическим лицам денежных средств или иного имущества, а также о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
1. <a id="p100006"></a>Основные понятия, используемые в настоящем Указании, применяются в значениях, определенных [Положением](https://bukva.ai/docs/321-p#p100007) Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 года N 12296, 24 августа 2012 года N 25258, 15 ноября 2012 года N 25814, 30 мая 2013 года N 28581 ("Вестник Банка России" от 26 сентября 2008 года N 54, от 12 сентября 2012 года N 54, от 21 ноября 2012 года N 66, от 5 июня 2013 года N 31) (далее - Положение Банка России N 321-П).
2. <a id="p100007"></a>Информация о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и физического лица, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень и в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - организация и физическое лицо, за исключением прямого указания на организацию или физическое лицо), направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган незамедлительно в день применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и физического лица.
3. <a id="p100008"></a>Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов, в том числе в филиалах кредитной организации, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется кредитной организацией в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки.
4. <a id="p100009"></a>Передача информации, указанной в [пунктах 2](#p100007) и [3](#p100008) настоящего Указания, осуществляется в виде отчета в виде электронного сообщения (далее - ОЭС) в порядке, установленном [Положением](https://bukva.ai/docs/321-p) Банка России N 321-П и настоящим Указанием.
<a id="p100010"></a>Структура файла передачи ОЭС, направляемого кредитной организацией в уполномоченный орган через территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (далее - территориальное учреждение), должна соответствовать описанию, приведенному в [приложениях 1](#p100018) - [3](#p100327) к настоящему Указанию.
5. <a id="p100011"></a>Структура файла извещения в виде электронного сообщения (далее - ИЭС), направляемого территориальным учреждением в кредитную организацию, должна соответствовать описанию, приведенному в [приложении 4](#p100342) к настоящему Указанию.
6. <a id="p100012"></a>Структура файла ИЭС, направляемого уполномоченным органом в кредитную организацию, должна соответствовать описанию, приведенному в [приложении 5](#p100345) к настоящему Указанию.
7. <a id="p100013"></a>Информация о мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и физического лица, принятых кредитной организацией в период с 30 июня 2013 года до дня вступления в силу настоящего Указания, передается в порядке, определенном настоящим Указанием. Передача такой информации осуществляется в срок, самостоятельно определяемый кредитной организацией, но не превышающий срок, в который кредитной организацией должна быть проведена первая после вступления в силу настоящего Указания проверка.
8. <a id="p100014"></a>Информация о результатах всех проверок, проведенных кредитной организацией в период с 30 июня 2013 года до дня вступления в силу настоящего Указания, передается в порядке, определенном настоящим Указанием. Передача такой информации осуществляется в срок, самостоятельно определяемый кредитной организацией, но не превышающий срок, в который кредитной организацией должна быть передана информация о результатах первой проведенной после вступления в силу настоящего Указания проверки. Информация о результатах проверок, проведенных кредитной организацией в период с 30 июня 2013 года до дня вступления в силу настоящего Указания, может быть включена кредитной организацией в ОЭС, формируемое и направляемое в соответствии с [пунктом 4](#p100009) настоящего Указания.
9. <a id="p100015"></a>Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 13 сентября 2013 года N 19) вступает в силу по истечении 30 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

<div align="right">

<a id="p100016"></a>Председатель Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**

</div>






<a id="p100017"></a>Приложение 1
к Указанию Банка России
от 19 сентября 2013 года N 3063-У
"О порядке информирования кредитными
организациями уполномоченного органа

<div align="right">

о принятых мерах по замораживанию<br>
(блокированию) денежных средств<br>
или иного имущества организаций<br>
и физических лиц и о результатах<br>
проверки наличия среди своих<br>
клиентов организаций и физических<br>
лиц, в отношении которых применены<br>
либо должны применяться меры<br>
по замораживанию (блокированию)<br>
денежных средств или иного имущества"

<a id="p100018"></a>**ПРАВИЛА ФОРМИРОВАНИЯ ОЭС**

1. <a id="p100019"></a>Кредитная организация подготавливает ОЭС для передачи в уполномоченный орган в виде файла формата DBF в кодировке DOS (кодовая страница 866) (далее - DBF-файл).<br>
<a id="p100020"></a>Заполнение полей записи DBF-файла осуществляется в соответствии с порядком, установленным настоящими Правилами.

</div>

<a id="p100021"></a>В один файл допускается включение сведений о нескольких организациях и (или) физических лицах, в отношении денежных средств или иного имущества которых приняты меры по замораживанию (блокированию), или о результатах нескольких проверок.
<a id="p100022"></a>Наличие "пустых" записей в DBF-файле не допускается. Наличие всех полей записи и соответствие типов полей структуре DBF-файла ([приложение 2](#p100024) к настоящему Указанию) является строго обязательным. При отсутствии какого-либо показателя в соответствующем поле ставится <0> (символ ноль) или <0> (число ноль) либо <01012099> (в поле типа DATE).
2. <a id="p100023"></a>Структура имени DBF-файла приведена в [приложении 3](#p100327) к настоящему Указанию.






## <a id="p100024"></a>Приложение 2

<div align="center">

к Указанию Банка России

</div>

от 19 сентября 2013 года N 3063-У
"О порядке информирования кредитными
организациями уполномоченного органа
о принятых мерах по замораживанию
(блокированию) денежных средств
или иного имущества организаций
и физических лиц и о результатах
проверки наличия среди своих
клиентов организаций и физических
лиц, в отношении которых применены
либо должны применяться меры
по замораживанию (блокированию)
денежных средств или иного имущества"


### 1. <a id="p100025"></a>Структура DBF-файла передачи ОЭС, содержащего информацию (сведения) о принятых кредитной организацией мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица



<table>
<colgroup><col width="5%"><col width="17%"><col width="17%"><col width="8%"><col width="54%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100026"></a>N п/п</td><td><a id="p100027"></a>Наименование поля</td><td><a id="p100028"></a>Тип поля</td><td><a id="p100029"></a>Длина в байтах</td><td><a id="p100030"></a>Содержание</td></tr>
<tr><td><a id="p100031"></a>1</td><td><a id="p100032"></a>2</td><td><a id="p100033"></a>3</td><td><a id="p100034"></a>4</td><td><a id="p100035"></a>5</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100036"></a>Служебная информация</td></tr>
<tr><td><a id="p100037"></a>1.</td><td><a id="p100038"></a>VERSION</td><td><a id="p100039"></a>Символьный CHAR(1)</td><td><a id="p100040"></a>1</td><td><a id="p100041"></a>Номер версии формата DBF-файла, формируемого для представления сведений в уполномоченный орган.<br>Заполняется значением &lt;8&gt; (символ восемь).</td></tr>
<tr><td><a id="p100042"></a>2.</td><td><a id="p100043"></a>ACTION</td><td><a id="p100044"></a>Символьный CHAR(1)</td><td><a id="p100045"></a>1</td><td><a id="p100046"></a>Тип операции с записью, содержащей сведения:<br>&lt;1&gt; - добавление новой записи;<br>&lt;2&gt; - исправление записи;<br>&lt;3&gt; - запрос замены и представления дополнительной записи;<br>&lt;4&gt; - запрос удаления записи.<br>Операция добавления записи используется для первичного представления кредитной организацией сведений.<br>Операция исправления записи используется для записи, содержащей сведения, на которую ранее кредитной организацией было получено ИЭС уполномоченного органа о непринятии сведений.<br>Операция запроса замены и представления дополнительной записи используется для информирования уполномоченного органа о возможных ошибках в представленных сведениях и (или) в целях представления в уполномоченный орган иной дополнительной информации к ранее направленным и принятым уполномоченным органом сведениям.<br>Операция запроса удаления записи используется для информирования уполномоченного органа о возможной ошибке в представленных сведениях, на которые ранее было получено ИЭС уполномоченного органа о принятии сведений. Запрос на удаление записи (ACTION = 4) подтверждается письмом кредитной организации (филиала кредитной организации) в адрес уполномоченного органа, подписанным руководителем кредитной организации (филиала кредитной организации) и заверенным печатью кредитной организации (филиала кредитной организации), с указанием в письме конкретной причины удаления записи.<br>В случае непринятия уполномоченным органом ОЭС по причине непрохождения структурного контроля ОЭС, кредитная организация формирует ОЭС на исправление со значением, указанным в ранее направленном ОЭС, которое не было принято (ACTION = 1, 2, 3, 4).<br>Для операции добавления, исправления, запроса замены и удаления записи пара значений полей NUMB_P и DATE_P является идентификатором записи, к которой применяется операция.</td></tr>
<tr><td><a id="p100047"></a>3.</td><td><a id="p100048"></a>NUMB_P</td><td><a id="p100049"></a>Числовой NUMERIC(6)</td><td><a id="p100050"></a>6</td><td><a id="p100051"></a>Порядковый номер сведений.<br>Порядковый номер сведений формируется в порядке возрастания, начиная с номера 1, в течение календарного года представления сведений.<br>Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION = 2, 3, 4) порядковый номер является порядковым номером сведений, которые были представлены в уполномоченный орган ранее.<br>Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения.<br>В случае непринятия уполномоченным органом первичного сообщения (ACTION = 1) по причине ошибки в порядковом номере сведений кредитная организация формирует исправленное ОЭС со значением ACTION = 1.</td></tr>
<tr><td><a id="p100052"></a>4.</td><td><a id="p100053"></a>DATE_P</td><td><a id="p100054"></a>Дата DATE(8)</td><td><a id="p100055"></a>8</td><td><a id="p100056"></a>Дата представления сведений.<br>Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.<br>Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION = 2, 3, 4) данная дата является датой представления сведений, которые были переданы в уполномоченный орган ранее.<br>Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения.<br>В случае если первоначально направленный ОЭС не принят уполномоченным органом из-за ошибки в дате представления сведений, исправленное ОЭС направляется со значением ACTION = 1.</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100057"></a>Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), включая информацию о филиале кредитной организации по месту нахождения денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых приняты меры по их замораживанию (блокированию)</td></tr>
<tr><td><a id="p100058"></a>5.</td><td><a id="p100059"></a>REGN</td><td><a id="p100060"></a>Символьный CHAR(4)</td><td><a id="p100061"></a>4</td><td><a id="p100062"></a>Регистрационный номер кредитной организации по Книге государственной регистрации кредитных организаций Банка России (далее - КГРКО).</td></tr>
<tr><td><a id="p100063"></a>6.</td><td><a id="p100064"></a>KTU_S</td><td><a id="p100065"></a>Символьный CHAR(2)</td><td><a id="p100066"></a>2</td><td><a id="p100067"></a>Код территории (субъекта Российской Федерации) по Общероссийскому <a href="https://bukva.ai/docs/klassifikator-413">классификатору</a> объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган.</td></tr>
<tr><td><a id="p100068"></a>7.</td><td><a id="p100069"></a>BIK_S</td><td><a id="p100070"></a>Символьный CHAR(9)</td><td><a id="p100071"></a>9</td><td><a id="p100072"></a>Банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК), кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган.</td></tr>
<tr><td><a id="p100073"></a>8.</td><td><a id="p100074"></a>NUMBF_S</td><td><a id="p100075"></a>Символьный CHAR(4)</td><td><a id="p100076"></a>4</td><td><a id="p100077"></a>Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, передающего ОЭС в уполномоченный орган или &lt;0&gt; (символ ноль) в случае, если ОЭС передаются кредитной организацией.</td></tr>
<tr><td><a id="p100078"></a>9.</td><td><a id="p100079"></a>BRANCH</td><td><a id="p100080"></a>Символьный CHAR(1)</td><td><a id="p100081"></a>1</td><td><a id="p100082"></a>Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган:<br>&lt;1&gt; - сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС через территориальное учреждение;<br>&lt;0&gt; - в ином случае.</td></tr>
<tr><td><a id="p100083"></a>10.</td><td><a id="p100084"></a>KTU_SS</td><td><a id="p100085"></a>Символьный CHAR(2)</td><td><a id="p100086"></a>2</td><td><a id="p100087"></a>Код территории (субъекта Российской Федерации) по <a href="https://bukva.ai/docs/klassifikator-413">ОКАТО</a> территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью филиала кредитной организации, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или &lt;0&gt; (символ ноль) - в ином случае.</td></tr>
<tr><td><a id="p100088"></a>11.</td><td><a id="p100089"></a>BIK_SS</td><td><a id="p100090"></a>Символьный CHAR(9)</td><td><a id="p100091"></a>9</td><td><a id="p100092"></a>БИК филиала кредитной организации, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или &lt;0&gt; (символ ноль) - в ином случае.</td></tr>
<tr><td><a id="p100093"></a>12.</td><td><a id="p100094"></a>NUMBF_SS</td><td><a id="p100095"></a>Символьный CHAR(4)</td><td><a id="p100096"></a>4</td><td><a id="p100097"></a>Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или &lt;0&gt; (символ ноль) - в ином случае.</td></tr>
<tr><td><a id="p100098"></a>13.</td><td><a id="p100099"></a>RESRV_S</td><td><a id="p100100"></a>Символьный CHAR(16)</td><td><a id="p100101"></a>16</td><td><a id="p100102"></a>Зарезервировано. Заполняется значением &lt;0&gt; (символ ноль).</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100103"></a>Информация (сведения) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица</td></tr>
<tr><td><a id="p100104"></a>14.</td><td><a id="p100105"></a>TIPINF</td><td><a id="p100106"></a>Символьный CHAR(10)</td><td><a id="p100107"></a>10</td><td><a id="p100108"></a>Тип информации.<br>Указывается слово &lt;БЛОКИРОВКА&gt;.</td></tr>
<tr><td><a id="p100109"></a>15.</td><td><a id="p100110"></a>PART</td><td><a id="p100111"></a>Символьный CHAR(1)</td><td><a id="p100112"></a>1</td><td><a id="p100113"></a>Указывается код основания принятия мер:<br>&lt;1&gt; - размещение в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и<br>физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;<br>&lt;2&gt; - размещение в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма).</td></tr>
<tr><td><a id="p100114"></a>16.</td><td><a id="p100115"></a>ID_COD</td><td><a id="p100116"></a>Символьный CHAR(24)</td><td><a id="p100117"></a>24</td><td><a id="p100118"></a>Указывается код организации или физического лица:<br>PART = 1 - код организации или физического лица, включенного в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень), действующий на момент принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. Код формируется следующим образом: &lt;дата Перечня&gt; через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) &lt;номер Перечня&gt; через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) &lt;номер записи в Перечне&gt; (&lt;ДДММГГГГ&gt;_&lt;номер Перечня&gt;_&lt;номер записи в Перечне&gt;, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года);<br>PART = 2 - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным советом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - Решение). Код формируется следующим образом: &lt;дата Решения&gt; через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) &lt;номер Решения&gt; (&lt;ДДММГГГГ&gt;_&lt;номер Решения&gt;, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года).</td></tr>
<tr><td><a id="p100119"></a>17.</td><td><a id="p100120"></a>DATA</td><td><a id="p100121"></a>Дата DATE(8)</td><td><a id="p100122"></a>8</td><td><a id="p100123"></a>Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.<br>Формат поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.</td></tr>
<tr><td><a id="p100124"></a>18.</td><td><a id="p100125"></a>TIME</td><td><a id="p100126"></a>Символьный CHAR(8)</td><td><a id="p100127"></a>8</td><td><a id="p100128"></a>Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.<br>Формат поля времени - ЧЧ:ММ:СС, где ЧЧ - часы, ММ - минуты, СС - секунды.</td></tr>
<tr><td><a id="p100129"></a>19.</td><td><a id="p100130"></a>VIDIM</td><td><a id="p100131"></a>Символьный CHAR(1)</td><td><a id="p100132"></a>1</td><td><a id="p100133"></a>Указывается вид имущества, в отношении которого приняты меры по замораживанию (блокированию):<br>&lt;1&gt; - для безналичных денежных средств;<br>&lt;2&gt; - для наличных денежных средств;<br>&lt;3&gt; - для электронных денежных средств;<br>&lt;4&gt; - для ценных бумаг;<br>&lt;5&gt; - для драгоценных металлов;<br>&lt;6&gt; - для имущества, хранящегося в индивидуальном банковском сейфе;<br>&lt;7&gt; - для иного имущества.</td></tr>
<tr><td><a id="p100134"></a>20.</td><td><a id="p100135"></a>SCHET</td><td><a id="p100136"></a>Символьный CHAR(34)</td><td><a id="p100137"></a>34</td><td><a id="p100138"></a>Указывается для:<br>VIDIM = 1 - номер банковского счета, счета по вкладу (депозиту), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации;<br>VIDIM = 2 - номер лицевого счета кредитной организации, сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, на котором учитываются принятые кредитной организацией от организации и физического лица либо подлежащие выдаче физическому лицу наличные денежные средства, в отношении которых такой кредитной организацией применены меры по замораживанию (блокированию) (за исключением наличных денежных средств, принятых кредитной организацией от организации и физического лица и зачисленных на банковский счет таких организации и физического лица);<br>VIDIM = 3 - номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа плательщика;<br>VIDIM = 4 - &lt;0&gt; (символ ноль);<br>VIDIM = 5 - номер металлического счета ответственного хранения или обезличенного металлического счета;<br>VIDIM = 6 - номер индивидуального банковского сейфа;<br>VIDIM = 7 - &lt;0&gt; (символ ноль)</td></tr>
<tr><td><a id="p100139"></a>21.</td><td><a id="p100140"></a>CURREN</td><td><a id="p100141"></a>Символьный CHAR(3)</td><td><a id="p100142"></a>3</td><td><a id="p100143"></a>Указывается трехзначный цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским <a href="https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-014-2000">классификатором</a> валют, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (для VIDIM = 1, 2 или 3) и &lt;0&gt; (число ноль) - в иных случаях.</td></tr>
<tr><td><a id="p100144"></a>22.</td><td><a id="p100145"></a>SUM</td><td><a id="p100146"></a>Числовой NUMERIC(14.2)</td><td><a id="p100147"></a>14.2</td><td><a id="p100148"></a>Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств, в единицах валюты их первичного учета, указанной в поле CURREN (для VIDIM = 1, 2 или 3) и &lt;0&gt; (символ ноль) - в иных случаях.</td></tr>
<tr><td><a id="p100149"></a>23.</td><td><a id="p100150"></a>SUME</td><td><a id="p100151"></a>Числовой NUMERIC(14.2)</td><td><a id="p100152"></a>14.2</td><td><a id="p100153"></a>Указывается для:<br>VIDIM = 1, 2 или 3 - сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в поле SUM;<br>VIDIM = 4 - &lt;0.00&gt; (число ноль);<br>VIDIM = 5 - стоимость драгоценных металлов на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях);<br>VIDIM = 6 или 7 - сумма (цена) денежных средств (имущества) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) либо &lt;0.00&gt; (число ноль).</td></tr>
<tr><td><a id="p100154"></a>24.</td><td><a id="p100155"></a>FORMA</td><td><a id="p100156"></a>Числовой NUMERIC(1)</td><td></td><td><a id="p100157"></a><a id="p100158"></a><a id="p100159"></a><a id="p100160"></a><a id="p100161"></a>Указывается для:<br>VIDIM = 4 форма ценных бумаг:<br>&lt;1&gt; - для документарных ценных бумаг;<br>&lt;2&gt; - для бездокументарных ценных бумаг.<br>VIDIM = 1, 2, 3, 5, 6, 7 - &lt;0&gt; (число ноль).</td></tr>
<tr><td><a id="p100162"></a>25.</td><td><a id="p100163"></a>SUM_41</td><td><a id="p100164"></a>Числовой NUMERIC(14.2)</td><td><a id="p100165"></a>14.2</td><td><a id="p100166"></a>Указывается для:<br>VIDIM = 4 - суммарная номинальная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации), если нет - &lt;0.00&gt; (число ноль);<br>VIDIM = 1, 2, 3, 5, 6, 7 - &lt;0.00&gt; (число ноль).</td></tr>
<tr><td><a id="p100167"></a>26.</td><td><a id="p100168"></a>SUM_42</td><td><a id="p100169"></a>Числовой NUMERIC(14.2)</td><td><a id="p100170"></a>14.2</td><td><a id="p100171"></a>Указывается для:<br>VIDIM = 4 - суммарная рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях), если нет - &lt;0.00&gt; (число ноль);<br>VIDIM = 1, 2, 3, 5, 6, 7 - &lt;0.00&gt; (число ноль).</td></tr>
<tr><td><a id="p100172"></a>27.</td><td><a id="p100173"></a>DESCR</td><td><a id="p100174"></a>Символьный CHAR(254)</td><td><a id="p100175"></a>254</td><td><a id="p100176"></a>Дополнительная информация.</td></tr>
<tr><td><a id="p100177"></a>28.</td><td><a id="p100178"></a>RESRV_P</td><td><a id="p100179"></a>Символьный CHAR(16)</td><td><a id="p100180"></a>16</td><td><a id="p100181"></a>Зарезервировано. Заполняется значением &lt;0&gt; (символ ноль).</td></tr>
<tr><td><a id="p100182"></a>29.</td><td><a id="p100183"></a>RESRV_PP</td><td><a id="p100184"></a>Символьный CHAR(8)</td><td><a id="p100185"></a>8</td><td><a id="p100186"></a>Зарезервировано. Заполняется значением &lt;0&gt; (символ ноль).</td></tr>
</table>



### 2. <a id="p100187"></a>Структура DBF-файла передачи ОЭС, содержащего информацию (сведения) о результатах проверки



<table>
<colgroup><col width="5%"><col width="17%"><col width="17%"><col width="8%"><col width="54%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100188"></a>N п/п</td><td><a id="p100189"></a>Наименование поля</td><td><a id="p100190"></a>Тип поля</td><td><a id="p100191"></a>Длина в байтах</td><td><a id="p100192"></a>Содержание</td></tr>
<tr><td><a id="p100193"></a>1</td><td><a id="p100194"></a>2</td><td><a id="p100195"></a>3</td><td><a id="p100196"></a>4</td><td><a id="p100197"></a>5</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100198"></a>Служебная информация</td></tr>
<tr><td><a id="p100199"></a>1.</td><td><a id="p100200"></a>VERSION</td><td><a id="p100201"></a>Символьный CHAR(1)</td><td><a id="p100202"></a>1</td><td><a id="p100203"></a>Номер версии формата DBF-файла, формируемого для представления сведений в уполномоченный орган.<br>Заполняется значением &lt;9&gt; (символ девять).</td></tr>
<tr><td><a id="p100204"></a>2.</td><td><a id="p100205"></a>ACTION</td><td><a id="p100206"></a>Символьный CHAR(1)</td><td><a id="p100207"></a>1</td><td><a id="p100208"></a>Тип операции с записью, содержащей сведения:<br>&lt;1&gt; - добавление новой записи;<br>&lt;2&gt; - исправление записи;<br>&lt;3&gt; - запрос замены и представления дополнительной записи;<br>&lt;4&gt; - запрос удаления записи;<br>Операция добавления записи используется для первичного представления кредитной организацией сведений.<br>Операция исправления записи используется для записи, содержащей сведения, на которую ранее кредитной организацией было получено ИЭС уполномоченного органа о непринятии сведений.<br>Операция запроса замены и представления дополнительной записи используется для информирования уполномоченного органа о возможных ошибках в представленных сведениях и (или) в целях представления в уполномоченный орган иной дополнительной информации к ранее направленным и принятым уполномоченным органом сведениям.<br>Операция запроса удаления записи используется для информирования уполномоченного органа о возможной ошибке в представленных сведениях, на которые ранее было получено ИЭС уполномоченного органа о принятии сведений. Запрос на удаление записи (ACTION = 4) подтверждается письмом кредитной организации (филиала кредитной организации) в адрес уполномоченного органа, подписанным руководителем кредитной организации (филиала кредитной организации) и заверенным печатью кредитной организации (филиала кредитной организации), с указанием в письме конкретной причины удаления записи.<br>В случае непринятия уполномоченным органом ОЭС по причине непрохождения структурного контроля ОЭС, кредитная организация формирует ОЭС на исправление со значением, указанным в ранее направленном ОЭС, которое не было принято (ACTION = 1, 2, 3, 4).<br>Для операции добавления, исправления, запроса замены и удаления записи пара значений полей NUMB_P и DATE_P является идентификатором записи, к которой применяется операция.</td></tr>
<tr><td><a id="p100209"></a>3.</td><td><a id="p100210"></a>NUMB_P</td><td><a id="p100211"></a>Числовой NUMERIC(6)</td><td><a id="p100212"></a>6</td><td><a id="p100213"></a>Порядковый номер сведений.<br>Порядковый номер сведений формируется в порядке возрастания, начиная с номера 1, в течение календарного года представления сведений.<br>Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION = 2, 3, 4) порядковый номер является порядковым номером сведений, которые были представлены в уполномоченный орган ранее.<br>Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения.<br>В случае непринятия уполномоченным органом первичного сообщения (ACTION = 1) по причине ошибки в порядковом номере сведений кредитная организация формирует исправленное ОЭС со значением ACTION = 1.</td></tr>
<tr><td><a id="p100214"></a>4.</td><td><a id="p100215"></a>DATE_P</td><td><a id="p100216"></a>Дата DATE(8)</td><td><a id="p100217"></a>8</td><td><a id="p100218"></a>Дата представления сведений.<br>Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.<br>Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION = 2, 3, 4) данная дата является датой представления сведений, которые были переданы в уполномоченный орган ранее.<br>Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения. В случае если первоначально направленный ОЭС не принят уполномоченным органом из-за ошибки в дате представления сведений, исправленное ОЭС направляется со значением ACTION = 1.</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100219"></a>Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации)</td></tr>
<tr><td><a id="p100220"></a>5.</td><td><a id="p100221"></a>REGN</td><td><a id="p100222"></a>Символьный CHAR(4)</td><td><a id="p100223"></a>4</td><td><a id="p100224"></a>Регистрационный номер кредитной организации по КГРКО.</td></tr>
<tr><td><a id="p100225"></a>6.</td><td><a id="p100226"></a>KTU_S</td><td><a id="p100227"></a>Символьный CHAR(2)</td><td><a id="p100228"></a>2</td><td><a id="p100229"></a>Код территории (субъекта Российской Федерации) по <a href="https://bukva.ai/docs/klassifikator-413">ОКАТО</a> территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации, передающей ОЭС в уполномоченный орган.</td></tr>
<tr><td><a id="p100230"></a>7.</td><td><a id="p100231"></a>BIK_S</td><td><a id="p100232"></a>Символьный CHAR(9)</td><td><a id="p100233"></a>9</td><td><a id="p100234"></a>БИК кредитной организации, передающей ОЭС в уполномоченный орган.</td></tr>
<tr><td><a id="p100235"></a>8.</td><td><a id="p100236"></a>NUMBF_S</td><td><a id="p100237"></a>Символьный CHAR(4)</td><td><a id="p100238"></a>4</td><td><a id="p100239"></a>Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, в случае если результаты проверки сообщаются по филиалу кредитной организации или &lt;0&gt; (символ ноль) в иных случаях.</td></tr>
<tr><td><a id="p100240"></a>9.</td><td><a id="p100241"></a>KTU_SS</td><td><a id="p100242"></a>Символьный CHAR(2)</td><td><a id="p100243"></a>2</td><td><a id="p100244"></a>Код территории (субъекта Российской Федерации) по <a href="https://bukva.ai/docs/klassifikator-413">ОКАТО</a> территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью филиала кредитной организации, по которому сообщаются результаты проверки, или &lt;0&gt; (символ ноль) - в ином случае.</td></tr>
<tr><td><a id="p100245"></a>10.</td><td><a id="p100246"></a>BIK_SS</td><td><a id="p100247"></a>Символьный CHAR(9)</td><td><a id="p100248"></a>9</td><td><a id="p100249"></a>БИК филиала кредитной организации (&lt;0&gt; (символ ноль) в случае, если филиал не имеет БИК), по которому сообщаются результаты проверки, или &lt;0&gt; (символ ноль) - в ином случае.</td></tr>
<tr><td><a id="p100250"></a>11.</td><td><a id="p100251"></a>RESRV_S</td><td><a id="p100252"></a>Символьный CHAR(16)</td><td><a id="p100253"></a>16</td><td><a id="p100254"></a>Зарезервировано. Заполняется значением &lt;0&gt; (символ ноль).</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100255"></a>Информация (сведения) о результатах проверки</td></tr>
<tr><td><a id="p100256"></a>12.</td><td><a id="p100257"></a>TIPINF</td><td><a id="p100258"></a>Символьный CHAR(10)</td><td><a id="p100259"></a>10</td><td><a id="p100260"></a>Тип информации. Указывается текст &lt;ПРОВЕРКА&gt; или &lt;ПРОВЕРКА_0&gt; - в случае если по кредитной организации (по филиалу кредитной организации) числовые показатели, приведенные ниже, оказались равными нулю.</td></tr>
<tr><td><a id="p100261"></a>13.</td><td><a id="p100262"></a>DATE_PP</td><td><a id="p100263"></a>Дата DATE(8)</td><td><a id="p100264"></a>8</td><td><a id="p100265"></a>Дата окончания проведения предыдущей проверки.<br>Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.<br>Для первой проверки значение показателя DATE_PP совпадает со значением показателя DATE_TP.</td></tr>
<tr><td><a id="p100266"></a>14.</td><td><a id="p100267"></a>DATE_TP</td><td><a id="p100268"></a>Дата DATE(8)</td><td><a id="p100269"></a>8</td><td><a id="p100270"></a>Дата окончания проведения текущей проверки. Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.</td></tr>
<tr><td><a id="p100271"></a>15.</td><td><a id="p100272"></a>KOL10</td><td><a id="p100273"></a>Числовой NUMERIC(14)</td><td><a id="p100274"></a>14</td><td><a id="p100275"></a>Указывается за период, исчисляемый со дня, следующего за днем окончания проведения предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период), общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.</td></tr>
<tr><td><a id="p100276"></a>16.</td><td><a id="p100277"></a>KOL11</td><td><a id="p100278"></a>Числовой NUMERIC(14)</td><td><a id="p100279"></a>14</td><td><a id="p100280"></a>Указывается за проверяемый период количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.</td></tr>
<tr><td><a id="p100281"></a>17.</td><td><a id="p100282"></a>KOL12</td><td><a id="p100283"></a>Числовой NUMERIC(14)</td><td><a id="p100284"></a>14</td><td><a id="p100285"></a>Указывается за проверяемый период количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.</td></tr>
<tr><td><a id="p100286"></a>18.</td><td><a id="p100287"></a>KOL20</td><td><a id="p100288"></a>Числовой NUMERIC(14)</td><td><a id="p100289"></a>14</td><td><a id="p100290"></a>Указывается за проверяемый период общее количество направленных кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ОЭС по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.</td></tr>
<tr><td><a id="p100291"></a>19.</td><td><a id="p100292"></a>KOL30</td><td><a id="p100293"></a>Числовой NUMERIC(14)</td><td><a id="p100294"></a>14</td><td><a id="p100295"></a>Указывается количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным <a href="https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1">законом</a> N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.</td></tr>
<tr><td><a id="p100296"></a>20.</td><td><a id="p100297"></a>KOL31</td><td><a id="p100298"></a>Числовой NUMERIC(14)</td><td><a id="p100299"></a>14</td><td><a id="p100300"></a>Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным <a href="https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1">законом</a> N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.</td></tr>
<tr><td><a id="p100301"></a>21.</td><td><a id="p100302"></a>KOL32</td><td><a id="p100303"></a>Числовой NUMERIC(14)</td><td><a id="p100304"></a>14</td><td><a id="p100305"></a>Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным <a href="https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1">законом</a> N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.</td></tr>
<tr><td><a id="p100306"></a>22.</td><td><a id="p100307"></a>KOL50</td><td><a id="p100308"></a>Числовой NUMERIC(14)</td><td><a id="p100309"></a>14</td><td><a id="p100310"></a>Указывается количество направленных кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ОЭС по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным <a href="https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1">законом</a> N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.</td></tr>
<tr><td><a id="p100311"></a>23.</td><td><a id="p100312"></a>DESCR</td><td><a id="p100313"></a>Символьный CHAR(254)</td><td><a id="p100314"></a>254</td><td><a id="p100315"></a>Дополнительная информация.</td></tr>
<tr><td><a id="p100316"></a>24.</td><td><a id="p100317"></a>RESRV_P</td><td><a id="p100318"></a>Символьный CHAR(16)</td><td><a id="p100319"></a>16</td><td><a id="p100320"></a>Зарезервировано. Заполняется значением &lt;0&gt; (символ ноль).</td></tr>
<tr><td><a id="p100321"></a>25.</td><td><a id="p100322"></a>RESRV_PP</td><td><a id="p100323"></a>Символьный CHAR(8)</td><td><a id="p100324"></a>8</td><td><a id="p100325"></a>Зарезервировано. Заполняется значением &lt;0&gt; (символ ноль).</td></tr>
</table>






<div align="right">

<a id="p100326"></a>Приложение 3<br>
к Указанию Банка России<br>
от 19 сентября 2013 года N 3063-У<br>
"О порядке информирования кредитными<br>
организациями уполномоченного органа<br>
о принятых мерах по замораживанию<br>
(блокированию) денежных средств<br>
или иного имущества организаций<br>
и физических лиц и о результатах<br>
проверки наличия среди своих<br>
клиентов организаций и физических<br>
лиц, в отношении которых применены

</div>

либо должны применяться меры
по замораживанию (блокированию)
денежных средств или иного имущества"

<div align="center">

<a id="p100327"></a>**СТРУКТУРА ИМЕНИ DBF-ФАЙЛА**

<a id="p100328"></a>Кредитная организация (филиал кредитной организации) передает информацию в уполномоченный орган через территориальное учреждение в виде DBF-файла с именем BIKKKPDD.NNR, где:

</div>

<a id="p100329"></a>BIKKK - с 5 по 9 разряды БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение.
<a id="p100330"></a>В случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) передает сведения о мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица, принятых в филиале такой кредитной организации (в том числе, имеющем собственный БИК), в разрядах BIKKK указываются с 5 по 9 разряды БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей (передающего) ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение;
<a id="p100331"></a>P - символ признака типа операции по передаче файла, принимающий одно из следующих значений:
<a id="p100332"></a><sup>d</sup> (символ латинской буквы <sup>d</sup>) - в случае первичной передачи файла ОЭС, содержащего информацию, указанную в [пункте 2](#p100007) настоящего Указания;
<a id="p100333"></a><sup>f</sup> (символ латинской буквы <sup>f</sup>) - в случае передачи скорректированного файла в ответ на ИЭС уполномоченного органа о непринятии первичного файла, содержащего информацию, указанную в [пункте 2](#p100007) настоящего Указания;
<a id="p100334"></a><k> (символ латинской буквы <k>) - в случае первичной передачи файла ОЭС, содержащего информацию, указанную в [пункте 3](#p100008) настоящего Указания;
<a id="p100335"></a><m> (символ латинской буквы <m>) - в случае передачи скорректированного файла в ответ на ИЭС уполномоченного органа о непринятии первичного файла, содержащего информацию, указанную в [пункте 3](#p100008) настоящего Указания;
<a id="p100336"></a>DD - день месяца передачи информации из кредитной организации (филиала кредитной организации) в территориальное учреждение (первое число месяца - 01, десятое число месяца - 10 и так далее);
<a id="p100337"></a>NN - порядковый номер отправленного файла за указанный выше день (для значения меньше 10 добавляется лидирующий 0);
<a id="p100338"></a>R - принимает значение:
<a id="p100339"></a><8> (цифра восемь) - для файла, содержащего информацию, указанную в [пункте 2](#p100007) настоящего Указания;
<a id="p100340"></a><9> (цифра девять) - для файла, содержащего информацию, указанную в [пункте 3](#p100008) настоящего Указания.





<a id="p100341"></a>Приложение 4
к Указанию Банка России
от 19 сентября 2013 года N 3063-У
"О порядке информирования кредитными
организациями уполномоченного органа
о принятых мерах по замораживанию
(блокированию) денежных средств

<div align="right">

или иного имущества организаций<br>
и физических лиц и о результатах<br>
проверки наличия среди своих<br>
клиентов организаций и физических<br>
лиц, в отношении которых применены<br>
либо должны применяться меры<br>
по замораживанию (блокированию)<br>
денежных средств или иного имущества"

<a id="p100342"></a>**СТРУКТУРА**<br>
**ФАЙЛА ИЭС,НАПРАВЛЯЕМОГО ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМ УЧРЕЖДЕНИЕМ**<br>
**В КРЕДИТНУЮ ОРГАНИЗАЦИЮ**

<a id="p100343"></a> ТУ <код [ОКАТО](https://bukva.ai/docs/klassifikator-413)> <Наименование территориального учреждения><br>
    Дата получения файла <ДД.ММ.ГГГГ><br>
    Время получения файла <ЧЧ.ММ.СС><br>
    КО БИК <БИК>

</div>

    Файл <Имя файла>, размер <размер в байтах>
    принят/не принят <причина>
    Оператор <Идентификатор оператора>





<div align="center">

<a id="p100344"></a>Приложение 5<br>
к Указанию Банка России<br>
от 19 сентября 2013 года N 3063-У<br>
"О порядке информирования кредитными

</div>

организациями уполномоченного органа
о принятых мерах по замораживанию
(блокированию) денежных средств
или иного имущества организаций
и физических лиц и о результатах
проверки наличия среди своих
клиентов организаций и физических
лиц, в отношении которых применены
либо должны применяться меры
по замораживанию (блокированию)
денежных средств или иного имущества"

<a id="p100345"></a>**СТРУКТУРА**
**ФАЙЛА ИЭС, НАПРАВЛЯЕМОГО УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ**
**В КРЕДИТНУЮ ОРГАНИЗАЦИЮ**

1. <a id="p100346"></a>Имя файла ИЭС уполномоченного органа формируется из имени файла ОЭС кредитной организации (филиала кредитной организации) путем замены:
<a id="p100347"></a>символа <sup>d</sup> или <sup>f</sup> (признак типа операции по передаче файла, содержащего информацию, указанную в [пункте 2](#p100007) настоящего Указания) на символ <z>;
<a id="p100348"></a>символа <k> или <m> (признак типа операции по передаче файла, содержащего информацию, указанную в [пункте 3](#p100008) настоящего Указания) на символ <x>.
2. <a id="p100349"></a>ИЭС представляет собой текстовый файл в кодировке DOS (кодовая страница 866) следующей структуры:

<a id="p100350"></a>    Файл: <name>, Размер: <size>, Дата: <HH.MM dd.mm.yyyy>
    ТУ: <N ТУ>, <Наименование территории>
    КО: <БИК>
    Код   структурного  контроля:  <YYY>.  <Расшифровка  кода  структурного
контроля>
    <NN    записи>(<NN    от    DD.MM.YYYY>),    <sup>a</sup>,   <FFFF>,   Результат
контроля <R>
    Запись отвергнута: Код <XXX>.<Расшифровка кода>
    Запись отвергнута: Код <XXX>.<Расшифровка кода>
    <NN    записи>(<NN    от    DD.MM.YYYY>),    <sup>a</sup>,   <FFFF>,   Результат
контроля <R>
    <NN    записи>(<NN    от    DD.MM.YYYY>),    <sup>a</sup>,   <FFFF>,   Результат
контроля <R>
    Запись отвергнута: Код <XXX>.<Расшифровка кода>
    Всего записей: <NN всего>
    Отвергнутых: <NN отвергнутых>
    Принятых: <NN принятых>
    <Должность,   фамилия,   имя,   отчество   и   телефон   исполнителя  в
уполномоченном органе>,
    где:
    <name> - имя файла ОЭС;
    <size> - размер файла ОЭС, в байтах;
    <HH.MM  dd.mm.yyyy>  -  время  и  дата  окончания  обработки  файла ОЭС
уполномоченным  органом  (HH  -  час,  MM  - минута, dd - день, mm - месяц,
YYYY - год);
 <N ТУ> - код территории (субъекта Российской Федерации) по [ОКАТО](https://bukva.ai/docs/klassifikator-413)
территориального  учреждения,  которое осуществляет надзор за деятельностью
кредитной   организации   (филиала   кредитной   организации),   передавшей
(передавшего) ОЭС;
    <БИК>  -  БИК  кредитной  организации  (филиала кредитной организации),
передавшей (передавшего) ОЭС;
 <YYY> - код результата структурного контроля файла ОЭС [<1>](#p100352);
    <NN записи> - порядковый номер записи в файле ОЭС;
    <NN от DD.MM.YYYY> - порядковый номер сведений, указанный в поле NUMB_P
с  датой представления DD.MM.YYYY, информация о которых содержится в данной
записи;
    <sup>a</sup> - содержимое поля ACTION данной записи;
    <FFFF> - содержимое поля NUMBF_S данной записи;
 <R> - 1 для принятой записи, 0 для отвергнутой записи [<2>](#p100353);

<div align="center">

    <XXX> - код ошибки логического контроля записи;<br>
    <NN всего> - общее количество записей в файле;<br>
    <NN отвергнутых> - количество отвергнутых записей;<br>
    <NN принятых> - количество принятых записей.

</div>



<a id="p100351"></a>

---

<div align="center">

<a id="p100352"></a><1> При значении кода результата структурного контроля, отличного от "000", результаты логического контроля записей и результирующие данные о количестве отвергнутых и принятых записей отсутствуют.<br>
<a id="p100353"></a><2> При значении результата контроля <R>, отличного от "0", сведения о причинах отклонения записей отсутствуют.

</div>




<a id="p100354"></a>

---