Указание Банка России от 27.12.2012 № 2955-У

«О внесении изменений в Положение Банка России от 4 июля 2006 года № 290-П „О порядке выдачи Банком России кредитным организациям разрешений, предоставляющих возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации“»

(Зарегистрировано в Минюсте России 06.02.2013 № 26847)

Зарегистрировано в Минюсте России 6 февраля 2013 г. № 26847

---

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 27 декабря 2012 г. № 2955-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 4 ИЮЛЯ 2006 ГОДА № 290-П «О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ БАНКОМ РОССИИ КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ РАЗРЕШЕНИЙ, ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИХ ВОЗМОЖНОСТЬ ИМЕТЬ НА ТЕРРИТОРИИ»

1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 21 декабря 2012 года № 26) внести в Положение Банка России от 4 июля 2006 года № 290-П «О порядке выдачи Банком России кредитным организациям разрешений, предоставляющих возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 августа 2006 года № 8144, 24 июня 2008 года № 11869, 31 августа 2009 года № 14649 («Вестник Банка России» от 23 августа 2006 года № 47, от 2 июля 2008 года № 35, от 16 сентября 2009 года № 54), следующие изменения.

1.1. Главу 1 дополнить пунктом 1.4 следующего содержания:

«1.4. В случае приобретения кредитной организацией статуса основного общества в отношении действующей организации — нерезидента, имеющей на момент приобретения дочерние организации — нерезиденты, Банк России выдает кредитной организации Разрешение с указанием в нем ее дочерних организаций — нерезидентов, в которых в результате такого приобретения кредитная организация косвенно (через указанную действующую организацию — нерезидента) будет иметь возможность определять решения, принимаемые их органами управления.».

1.2. Подпункт «в» пункта 3.1 изложить в следующей редакции:

«в) экономическое обоснование проекта создания дочерней организации, заверенное руководителем (уполномоченным лицом) банка, содержащее расчет изменения обязательных нормативов банка с учетом создания дочерней организации, подробное описание условий сделки (цены приобретения акций (долей) дочерней организации, предполагаемых инвестиций в дочернюю организацию с указанием общей суммы инвестиций, а также суммы и видов конкретных инвестиций (вкладов в уставный капитал, в том числе эмиссионного дохода, инвестиций в основные средства, предоставленных кредитов, иных инвестиций), существенных показателей, необходимых для раскрытия основных целей проекта, программы действий и ожидаемых результатов деятельности дочерней организации, сведений о системе управления рисками на консолидированной основе, а также сведений о руководителях, главном бухгалтере (кандидатах на должности руководителей, главного бухгалтера) дочерней организации (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), паспортные данные (данные иного документа, удостоверяющего личность), сведения о гражданстве, дате и месте рождения, адресе регистрации и адресе фактического местожительства, сведения о профессиональной квалификации (об образовании и трудовой деятельности) и деловой репутации). В случае приобретения статуса основного общества в отношении действующего юридического лица — нерезидента экономическое обоснование должно также содержать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность этого юридического лица — нерезидента за последний завершенный финансовый год, подтвержденную аудиторской организацией или аудитором в порядке, установленном законодательством страны его местонахождения, и последнюю промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность (в случае если юридическим лицом — нерезидентом составляется промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность). В случае приобретения банком статуса основного общества в отношении действующей организации — нерезидента, имеющей на момент приобретения дочерние организации — нерезиденты, в которых банк косвенно (через указанную действующую организацию — нерезидента) будет иметь возможность определять решения, принимаемые их органами управления, экономическое обоснование должно содержать схему взаимосвязей действующей организации — нерезидента и ее дочерних организаций — нерезидентов (с указанием долей участия в уставном капитале). Документы нерезидентов должны быть составлены на государственном (официальном) языке страны нахождения (регистрации) нерезидента, легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык;».

1.3. В абзаце четвертом пункта 3.4 слова «Департамент банковского регулирования и надзора» заменить словами «Департамент банковского надзора».

1.4. В пункте 3.9 слова «через месяц» заменить словами «через два месяца».

1.5. Пункт 3.10 изложить в следующей редакции:

«3.10. Банк обязан в течение 15 рабочих дней уведомлять территориальное учреждение Банка России о любом последующем изменении размера своего участия в уставном капитале дочерней организации — нерезидента (в суммарном и процентном выражении).»

В случае если в результате отчуждения акций (долей) или иным образом банк утратит статус основного общества в отношении дочерней организации — нерезидента, он обязан в течение 15 рабочих дней уведомить об этом территориальное учреждение Банка России.

Требование, предусмотренное абзацем первым настоящего пункта, не предъявляется в случае изменения размера косвенного участия банка в капитале организации-нерезидента, являющейся дочерней по отношению к действующей организации — нерезиденту, в отношении которой банк приобрел статус основного общества в порядке, предусмотренном пунктом 1.4 настоящего Положения.

Требования настоящего пункта распространяются на дочерние организации, созданные кредитными организациями на основании разрешений, выданных Банком России в соответствии с порядком, действовавшим на момент принятия решения о выдаче разрешения.».

1.6. Приложение изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Образец

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (Банк России) 107016, Москва, ул. Неглинная, 12 от ____________ N _______________ на N __________ от ______________

РАЗРЕШЕНИЕ N

«» _______ 20 года г. Москва

Центральный банк Российской Федерации на основании статьи 35 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» разрешает

---

       (полное фирменное наименование банка-резидента, адрес
    (местонахождение) банка-резидента, N Генеральной лицензии)

---

                (создать дочернюю организацию <1>)

---

        (предполагаемое наименование дочерней организации)

в _________________________________________________________________________ (наименование государства) путем <2>: ________________________________________________________________

---

По указанному основанию _________________________________________________________________ (полное фирменное наименование банка-резидента) приобретает статус основного общества также в отношении следующих организаций-нерезидентов <3>:

---

     (полное официальное наименование организации-нерезидента,
         адрес (местонахождение) организации-нерезидента)

Размер предполагаемого участия ____________________________________________ (полное фирменное наименование банка-резидента) в уставном капитале дочерней организации: _____________________ (в единицах валюты), что составит _______________ процентов уставного капитала дочерней организации <4>.

Срок действия разрешения: до «» _________ 20 года.

________________________   ________________    (__________________________)
(наименование должности)   (личная подпись)         (инициалы, фамилия)

М.П.».

---

<1> Указывается дочерняя организация — нерезидент, в которой банк будет иметь возможность определять решения в порядке, предусмотренном пунктом 1.2 настоящего Положения. В случае если Разрешение выдается на создание дочерней организации — нерезидента, в которой банк косвенно (через свою дочернюю организацию — нерезидента) будет иметь возможность определять решения, принимаемые ее органами управления, указывается эта дочерняя организация — нерезидент.

<2> Указываются основания для выдачи Разрешения (участие в уставном капитале, заключение договора, иные основания).

---