--- title: "Указание Банка России от 14.09.2011 N 2693-У" number: "2693-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2011-09-14 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2693-u" --- ## Указание Банка России от 14.09.2011 N 2693-У # Указание Банка России от 14.09.2011 N 2693-У "О порядке осуществления контроля операторами по переводу денежных средств, являющимися кредитными организациями, за деятельностью банковских платежных агентов" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 21.09.2011 N 21856) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5366-u#p100006) Банка России от 23.12.2019 N 5366-У. [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5365-u) Банка России от 23.12.2019 N 5365-У установлен новый порядок. > Начало действия документа - [29.09.2011](#p100027). > Окончание действия документа - 17.02.2020. > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5366-u#p100006) Банка России от 23.12.2019 N 5366-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5366-u#p100007) в силу со дня вступления в силу [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5365-u) Банка России от 23.12.2019 N 5365-У. Названное [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5365-u) [вступило](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5365-u#p100036) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 07.02.2020). Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 сентября 2011 г. N 21856 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 14 сентября 2011 г. N 2693-У **О ПОРЯДКЕ** **ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ ОПЕРАТОРАМИ ПО ПЕРЕВОДУ** **ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, ЯВЛЯЮЩИМИСЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ,** **ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ БАНКОВСКИХ ПЛАТЕЖНЫХ АГЕНТОВ** 1. На основании [статьи 14](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-161-fz/statya-1#p100261) Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, 3872) (далее - Федеральный закон N 161-ФЗ) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 14 сентября 2011 года N 16) настоящее Указание устанавливает порядок осуществления контроля операторами по переводу денежных средств, являющимися кредитными организациями (далее - операторы по переводу денежных средств), за деятельностью банковских платежных агентов. 2. Операторы по переводу денежных средств осуществляют контроль за соблюдением банковскими платежными агентами законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России. Для осуществления контроля за соблюдением банковским платежным агентом условий его привлечения, установленных [статьей 14](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-161-fz/statya-1#p100202) Федерального закона N 161-ФЗ, и договором между оператором по переводу денежных средств и банковским платежным агентом (далее - контроль) операторы по переводу денежных средств обязаны обеспечить получение информации о деятельности банковского платежного агента и использовать одну или несколько форм контроля, к которым относятся: получение отчетов банковского платежного агента (на бумажном носителе и (или) в электронном виде); проведение проверок (плановых и (или) внеплановых); иные формы контроля, позволяющие анализировать информацию о деятельности банковского платежного агента. При осуществлении контроля оператор по переводу денежных средств обязан обеспечить: ведение и поддержание в актуальном состоянии перечня привлеченных банковских платежных агентов и привлеченных ими банковских платежных субагентов с учетом требований [части 19 статьи 14](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-161-fz/statya-1#p100256) Федерального закона N 161-ФЗ; документальное фиксирование результатов контроля, в том числе информации о выявленных нарушениях Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-161-fz/statya-1) N 161-ФЗ и условий договора, допущенных банковскими платежными агентами; мониторинг устранения выявленных нарушений Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-161-fz/statya-1) N 161-ФЗ и условий договора, допущенных банковскими платежными агентами; своевременность принятия оператором по переводу денежных средств или банковским платежным агентом решений об одностороннем отказе от исполнения договора соответственно с банковским платежным агентом или банковским платежным субагентом в случае неисполнения таким банковским платежным агентом (субагентом) условий его привлечения, а также контроль за осуществлением мер, связанных с односторонним отказом от исполнения указанных договоров. 3. Контроль организовывается оператором по переводу денежных средств в порядке, определяемом его внутренними документами, принятыми с учетом требований законодательства Российской Федерации о национальной платежной системе (далее - внутренние документы), а также требований, предусмотренных [пунктом 2](#p100006) настоящего Указания. Внутренние документы должны содержать: одну или несколько форм контроля применительно к условиям привлечения банковских платежных агентов, установленным [статьей 14](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-161-fz/statya-1#p100202) Федерального закона N 161-ФЗ; порядок ведения оператором по переводу денежных средств и поддержания в актуальном состоянии перечня привлеченных банковских платежных агентов и привлеченных ими банковских платежных субагентов; порядок документального (на бумажном носителе и (или) в электронном виде) фиксирования информации о выявленных нарушениях Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-161-fz/statya-1) N 161-ФЗ и условий договора, допущенных банковскими платежными агентами, включая порядок и сроки доведения банковским платежным агентом до сведения оператора по переводу денежных средств информации о выявленных нарушениях, допущенных банковскими платежными субагентами; порядок мониторинга принимаемых мер по устранению выявленных нарушений Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-161-fz/statya-1) N 161-ФЗ и условий договора, допущенных банковскими платежными агентами, а также порядок документального (на бумажном носителе и (или) в электронном виде) фиксирования информации об устранении указанных нарушений; порядок и сроки принятия оператором по переводу денежных средств или банковским платежным агентом решений об одностороннем отказе от исполнения договора соответственно с банковским платежным агентом или банковским платежным субагентом в случае неисполнения таким банковским платежным агентом (субагентом) условий его привлечения, а также порядок контроля за осуществлением мер, связанных с односторонним отказом от исполнения указанных договоров; меры по предотвращению нарушений условий привлечения банковских платежных агентов и условий договоров (в том числе могут использоваться программы обучения банковских платежных агентов по применению Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-161-fz/statya-1) N 161-ФЗ); меры по приведению деятельности банковских платежных агентов в соответствие с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-161-fz/statya-1) N 161-ФЗ и условиями заключенных договоров. Внутренние документы могут включать иные положения по контролю операторами по переводу денежных средств за деятельностью привлекаемых ими банковских платежных агентов. 4. Операторы по переводу денежных средств разрабатывают и утверждают внутренние документы, предусмотренные настоящим Указанием, в течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего Указания. 5. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 29 сентября 2011 года.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**С.М.ИГНАТЬЕВ**
---