--- title: "Указание Банка России от 27.10.2009 N 2312-У" number: "2312-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2009-10-27 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2312-u" --- ## Указание Банка России от 27.10.2009 N 2312-У # Указание Банка России от 27.10.2009 N 2312-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1379-У "Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.12.2009 N 15547) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3277-u#p100073) Банка России от 11.06.2014 N 3277-У. > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - [27.12.2009](#p100039). > Окончание действия документа - 16.08.2014. > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3277-u#p100073) Банка России от 11.06.2014 N 3277-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3277-u#p100065) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликовано в "Вестнике Банка России" - 06.08.2014). Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 декабря 2009 г. N 15547 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 27 октября 2009 г. N 2312-У **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 16 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 1379-У** **"ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ БАНКА В ЦЕЛЯХ ПРИЗНАНИЯ**
**ЕЕ ДОСТАТОЧНОЙ ДЛЯ УЧАСТИЯ В СИСТЕМЕ СТРАХОВАНИЯ ВКЛАДОВ"**
1. В связи с вступлением в силу Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-270-fz-2008/statya-1) от 22 декабря 2008 года N 270-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и иные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 52, ст. 6225) и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 октября 2009 года N 20) внести в [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u) Банка России от 16 января 2004 года N 1379-У "Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года N 5485, 21 марта 2005 года N 6414, 31 марта 2006 года N 7648, 25 октября 2006 года N 8399, 23 июля 2007 года N 9874, 23 июня 2009 года N 14120 ("Вестник Банка России" от 27 января 2004 года N 5, от 13 апреля 2005 года N 19, от 12 апреля 2006 года N 22, от 9 ноября 2006 года N 60, от 2 августа 2007 года N 44, от 1 июля 2009 года N 39), следующие изменения. 1.1. [Главу 1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100007) дополнить абзацем следующего содержания: "соблюдение банком установленного Банком России порядка раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами его управления.". 1.2. В [абзаце третьем пункта 4.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100065) слова "(группах лиц)" исключить, слова "прямо или косвенно" заменить словами "прямое или косвенное". 1.3. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u) главой 6.1 следующего содержания:
"Глава 6.1. Соблюдение банком установленного
Банком России порядка раскрытия неограниченному кругу
лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое
или косвенное) влияние на решения, принимаемые
органами его управления 6.1.1. Банк признается обеспечивающим доступность информации о лицах, указанных в пункте 2.1.1 приложения 3 к настоящему Указанию, неограниченному кругу лиц, если на сайте банка в сети Интернет или в официальном представительстве Банка России в сети Интернет в порядке, установленном нормативным актом Банка России о раскрытии в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков - участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, размещена следующая информация об указанных лицах: фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) - для физических лиц; полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии); место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) - для юридических лиц. Если банк размещает информацию, указанную в настоящем пункте, на сайте банка в сети Интернет, то информация о любом изменении в составе лиц, указанных в настоящем пункте, должна быть размещена на указанном сайте не позднее 10 рабочих дней после такого изменения. Если банк размещает информацию, указанную в настоящем пункте, в официальном представительстве Банка России в сети Интернет, то ее размещение осуществляется в порядке, установленном нормативным актом Банка России о раскрытии в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков - участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации. 6.1.2. Если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемому путем учреждения банку лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте, банк признается обеспечивающим доступность неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное прямое или косвенное (через третьи лица) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, если информация об этих лицах раскрыта в порядке, установленном пунктом 6.1.1 настоящего Указания. 6.1.3. В случае, если раскрываемая информация не содержит предусмотренные пунктом 6.1.1 настоящего Указания сведения о лицах, указанных в пункте 2.1.1 приложения 3 к настоящему Указанию, и (или) не соответствует требованиям настоящей главы, банк признается не соблюдающим установленный Банком России порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное прямое или косвенное (через третьи лица) влияние на решения, принимаемые органами его управления.". 1.4. [Пункт 7.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100175) дополнить словами ", и если банк обеспечивает доступность информации о лицах, указанных в пункте 2.1.1 приложения 3 к настоящему Указанию, неограниченному кругу лиц в порядке, установленном главой 6.1 настоящего Указания.". #### 1.5 В [приложении 3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100208): в [пункте 2.1.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100216): в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100216) слова "неопределенному кругу" заменить словами "неограниченному кругу лиц", слова "(группах лиц)" исключить; в [абзаце втором](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100217) слово "прямо" заменить словом "прямое"; в [пункте 2.1.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100219) слова "(группах лиц)" исключить, слова "прямо или косвенно" заменить словами "прямое или косвенное"; в [пункте 2.1.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100220) слова "(группах лиц)" исключить, слова "прямо или косвенно" заменить словами "прямое или косвенное"; [пункт 2.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100222) изложить в следующей редакции: "2.3. Для целей настоящего Указания под группой лиц понимается группа лиц, признаваемая таковой в соответствии со [статьей 9](https://bukva.ai/docs/zakon-135-fz-2006/statya-1#p100074) Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3610)."; в [пункте 2.4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100234): в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100234) слова "(группах лиц)" исключить, слово "неопределенному" заменить словом "неограниченному"; в [абзаце третьем](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100236) слова "полное официальное наименование" заменить словами "полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии)"; [абзац первый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100237) и [подпункт "а" пункта 2.5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100238) изложить в следующей редакции: "2.5. При оценке доступности информации в состав лиц, оказывающих прямое или косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, не могут быть включены: а) лица, оказывающие прямое существенное влияние - при наличии лиц, оказывающих косвенное (через третьи лица) существенное влияние;"; в [абзацах третьем](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p12) и [пятом пункта 3.2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p14) слова "прямо или косвенно" заменить словами "прямое или косвенное"; [пункт 4.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100255) изложить в следующей редакции: "4.1. Учредительные документы банка и учредительные документы юридических лиц, владеющих акциями (долями) банка, а также лиц, оказывающих косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка;"; [абзацы первый](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100274) и [второй пункта 4.11](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1379-u#p100275) изложить в следующей редакции: "4.11. Информация о лицах, приобретающих акции (доли) банка, содержащаяся в: уведомлениях о приобретении и (или) получении в доверительное управление более 1 процента акций (долей) банка;". 2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 27 декабря 2009 года.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**С.М.ИГНАТЬЕВ**
---